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证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;上市证券做市交易。

公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。

根据国家统计局报道,2023年上半年,面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,各地区各部门认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,坚持稳中求进工作总基调,完整、准确、全面贯彻新发展理念,加快构建新发展格局,着力推动高质量发展,更好统筹国内国际两个大局,更好统筹发展和安全,市场需求逐步恢复,生产供给持续增加,就业物价总体稳定,居民收入平稳增长,国民经济整体回升向好。上半年 GDP同比增长 5.5%,其中二季度同比增速达到 6.3%,上半年金融业 GDP 同比增长 7.3%。报告期内,经济运行整体呈现回升向好态势,上证指数上涨 3.65%,创业板指下滑 5.61%,沪深 300 下滑 0.75%,深证成指上涨 0.10%。资本市场坚持“稳字当头、稳中求进”,全面深化改革持续推进,多层次资本市场体系不断完善,优化资源配置的功能进一步发挥,加快建设中国特色现代资本市场,服务经济发展实现量质双升,证券行业转型升级取得重要进展。

长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块,公司长期扎根苏州,长期坚持“做深、做熟、做透、做细”的根据地发展方针,并积极融入长三角一体化发展国家战略,在长三角地区复制根据地战略,充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集的区位优势,依托优质客户资源,公司各项业务的开拓以及综合化经营得以加快推进。同时,公司围绕苏州打造数字经济时代产业创新集群,投行围绕苏州四大先进产业集群调整打造四个专业化上市服务团队,研究所设立相应团队加强产业研究。积极参与设立产业创新集群发展基金,发挥国有金融资本杠杆和引导作用,助力打造高水平产业创新集群。

公司有效推进战略布局、业务布局,持续积累组织优势和专业优势。投行业务以打造“一流投行”为愿景,坚持以企业需求为导向,依托专业优势,紧抓北交所机遇,北交所定位于服务创新型中小企业,与公司的禀赋优势和服务中小微的战略导向高度契合,集聚优势资源,推动项目落地,保持行业领先。研究业务以提升研究和服务能力为核心目标,坚持“专业创造价值”的理念,为客户提供一流的品牌化投研服务,在市场影响力逐年提升的同时,为公司各项业务提供智力支撑,推动业务协同发展;境内外一体化的金融服务平台加快推进,实现了在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局,更好服务长三角实体企业的海外金融需求;大运营优化成效明显,从流程、管理以及 IT 等各方面构建了大运营体系,实现了经纪、资管、自营条线运营集中,全面提升服务和运营支撑能力。

在顺利保障信息系统平稳运行的基础上,公司继续坚持“业务引领、科技赋能”的发展思路,深化管理体系变革,加大自主研发力度,全方位多角度地推动数字化转型,赋能业务发展与突破。深耕大财富赛道,坚持以客户为中心完善产品服务体系,着力打造以秀财 APP 为核心的一站式财富管理门户,优化理财产品销售链条,拓宽互联网开户渠道;耐心打磨 iTrade 综合交易平台,完善算法超市,为量化客户提供极速稳定的双中心交易环境。聚焦大投行赛道,以解决方案视角推动大投行业务的全面数字化转型,一体推进数据治理、管理提升、合规保障等重要问题的解决,助力公司提升服务能力抢抓业务机遇。公司投入重点力量推进证券行业信息系统应用创新工作,圆满完成 2022 年信创验收检查工作,以信创联盟副理事长单位的身份积极推动行业生态的建设。加快在区块链、隐私计算、ChatGPT、大数据、数字人民币等方面的新技术应用与探索,落地证券行业首例数字人民币应用场景并获颁数字人民币试点工作优秀企业,牵头发布证券业联盟链白皮书与区块链相关行业标准。

2016年12月13日公告,公司拟以现金方式向苏州创元投资发展(集团)有限公司(以下简称创元集团)收购东吴人寿股份有限公司(以下简称东吴人寿)3.09亿股,拟定收购价格为每股1.11元,收购总金额为34299万元。收购完成后,公司持有东吴人寿股权比例为7.725%。

公司的控股股东和实际控制人为国发集团。国发集团成立于1995年8月3日,系由苏州市人民政府出资设立,苏州国资委履行出资人职责的国有企业。截至2016年3月末,国发集团合计持公司股份占公司总股本比重为23.11%。

2016年5月14日公司公告,拟出资2.4亿元(占20%)参与发起设立苏州资产管理有限公司。该公司将主营收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产,不良资产处置等。

2015年,公司出资750万新加坡元设立东吴证券中新(新加坡)有限公司,持股比例75.00%;出资2亿元参股中证信用增进股份有限公司,持股比例4.878%;子公司东吴期货有限公司出资1亿元设立上海东吴玖盈投资管理有限公司,持股比例100.00%;子公司东吴创业投资有限公司和东吴创新资本管理有限责任公司出资2.01亿元参股苏州市东吴城乡一体化建设引导基金合伙企业(有限合伙),持股比例15.20%;子公司东吴创新资本管理有限责任公司出资8000万设立东吴在线(苏州)互联网金融科技服务有限公司,持股比例40.00%;子公司东吴创业投资有限公司出资80万设立昆山东吴阳澄投资管理有限公司,持股比例80.00%;公司子公司东吴创业投资有限公司和昆山东吴阳澄投资管理有限公司出资2525万元设立昆山东吴阳澄创业投资中心(有限合伙),持股比例50.50%。

经纪及财富管理业务主要是代理客户( 包括通过互联网) 买卖股票、基金、债券、期货等,通过提供专业化研究服务,协助投资者作出投资决策。 报告期内,经纪及财富管理业务实现营业收入 13.31 亿元,同比下降 19.09%。

2017年,公司坚持创新发展和风险合规双轮驱动,大力发展和夯实主营业务的同时,大胆创新服务模式,全面服务实体企业,持续推动业务种类、业务结构的多元化发展和全产业链拓展。深入对接江浙沪、宁夏、贵州等区域,深度挖掘地区的资源优势,发挥投行各业务条线协同效果,大投行服务能力得到有效提升。报告期内,公司投资银行业务实现收入7.77亿元,同比下降13.31%。

公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。2017年证券业协会进一步加强监管后,行业面临更加严峻的监管环境,东吴创新资本积极顺应监管要求,快速转变经营思路,通过广泛合作,转变业务盈利模式,与同类型业务机构通力合作,共同评估风险,共同投资,积极寻找市场机会。报告期内,东吴创新资本实现利润总额7,919.15万元,净利润6,447.83万元。

公司资产管理业务积极谋求转型突破,努力拓展主动管理业务,稳中求进调结构,一方面主动去通道,对定向通道类业务进行收缩整顿;一方面积极补短板,全力提升主动投资管理能力,努力做大做强主动管理型产品,产品结构更加合理,定向委外主动管理类业务实现突破,集合类固定收益业务稳步提升,新型平层跟投债券及平层股票质押产品顺利落地。截至2017年末,公司定向业务规模1,688.77亿元,资产管理业务受托管理资产日均规模2,461.20亿元,同比增长45.62%;年末受托管理总规模为1,918.25亿元,同比下降30.41%。

东吴期货有限公司,注册资本为5亿元人民币,本公司持有93.8%的股权,其经营范围包括:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询、资产管理等业务。截止2017年12月31日,东吴期货总资产31.09亿元,净资产6.42亿元,2017年实现营业收入107,991.00万元,利润总额8,172.73万元,净利润6,326.24万元。

2017年,在面临证券市场总体行情低迷、行业利率竞争加剧的外部环境下,公司积极推进业务转型,遵循“做优结构、做大规模、做强品牌”的指导方针,大力发展股票质押业务,稳定推进融资融券业务,积极应对市场变化,制定更加灵活的利率政策,进一步提升了客户体验,实现信用开户一站化、授信变更自动化、风险控制流程化,全面提升信用业务管理运营水平。截至报告期末,信用交易业务总规模374.35亿元,其中融资融券业务规模81.08亿元,公司股票质押业务余额290.15亿元,公司约定式购回业务余额3.12亿元。

2014年7月，公司与同花顺（300033）签署了《战略合作协议书》，双方拟建立全面战略合作关系，在互联网金融领域开展合作，协议有效期为三年。其中，互联网渠道模块方面，双方在各自移动互联网平台和互联网平台，共同推广双方的金融服务，共同打造网上金融超市；大数据服务模块方面，双方就综合互联网金融服务的平台建设、内容推广及功能推送等数据信息服务展开深度合作，同花顺将就全市场的金融资讯进行筛选，通过客户的使用习惯对相应的产品进行推送，东吴证券对差异化的客户需求，将进行量身定制金融产品服务。互联网信用平台模块，同花顺将对互联网客户的信用进行评级，包括但不限于其现金资产等，用于对于另类客户进行另类金融服务；双方将参考众筹平台方式，就东吴证券的投资银行业务客户资源，建立项目管理系统，对于中小企业的融资，广泛利用互联网平台，形成中小企业融资人与互联网投资者的有效纽带；双方将利用各自的合作高校及其他学术资源，进行投资理论线上化，定期推送给高端客户使用。

2015年10月22日晚间公告称,公司拟再度调整定增方案,其中定增规模上限拟由60亿元下调至48亿元,发行底价拟由15.83元/股下调为11.50元/股,发行数量仍为不超过3亿股。公司最新股价为14.80元/股。根据修订后方案,东吴证券拟将此次募集资金扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金,补充营运资金,扩大公司的业务规模、优化业务结构,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。具体用途包括:开展互联网金融业务,加大对互联网平台建设、客户拓展、产品设计开发以及资金配置的投入;加大对全资子公司的投入;扩大做市业务规模;进一步扩大信用交易业务规模。

东吴基金管理有限公司,注册资本为1亿元人民币,公司持有70%的股权,经营范围为:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务(涉及许可经营的凭许可证经营)。截止2017年12月31日,东吴基金总资产6.44亿元,净资产3.80亿元,2017年实现营业收入27,703.04万元,利润总额4,911.34万元,净利润3,803.45万元。

东吴创新资本管理有限责任公司,注册资本为40亿元人民币,为公司全资子公司,经营范围为:另类投资。截止2017年12月31日,东吴创新资本总资产32.14亿元,净资产31.81亿元,2017年实现利润总额7,919.15万元,净利润6,447.83万元。

2018年7月26日公告,2018年7月26日,控股股东国发集团增持公司股份1,783,003股,平均价格6.727元,增持金额1199.40万元。国发集团拟在未来3个月内继续增持,累计增持的总金额不超过1亿元,以上金额含本次已增持金额。

2018年10月26日公告,公司拟回购股份,回购金额不低于2亿元、不超过3亿元;回购价格不超6.8元/股。

2018年12月6日公告,公司拟联合苏州国际发展集团有限公司、苏州资产管理有限公司及其他非关联方共同发起设立苏州市支持民营企业发展基金,拟募集规模30亿元人民币,期限设定不超过10年,以有限合伙企业形式运作。公司全资子公司东吴创业投资有限公司和东吴创新资本管理有限责任公司作为交易实施主体,投资认缴总出资额不超过6亿元,其中东吴创业投资作为普通合伙人并担任基金管理人,东吴创新资本作为有限合伙人。

2020年3月9日公告,东吴证券发布公告称,公司拟实施配股,募集资金总额预计不超过65亿元(含发行费用)。扣除发行费用后,本次配股募集资金净额将全部用于增加公司资本金,补充营运资金,扩大公司的业务规模、优化业务结构,以提升公司市场竞争力和抗风险能力。这是继天风证券启动配股之后,鼠年开局以来券商再融资实施落地的又一单。有分析认为,随着再融资新规松绑,券商承揽再融资业务将受益颇多,同时,也将有越来越多的券商通过再融资来扩大自身资本规模,夯实资本实力。配股缴款期自3月13日起 资金投向五大方面。东吴证券公告称,本次配股以发行股权登记日3月12日(T日)上交所收市后东吴证券股本总数为基数,按每10股配售3股的比例向全体股东(不包括公司回购专用账户)配售股份。本次可配股数量总计为8.99亿股,均为无限售条件流通股,采取网上定价方式发行,配股代码“760555”,配股简称“东吴配股”,通过上海证券交易所系统进行。根据安排,3月11日东吴证券将进行配股网上路演;3月12日为股权登记日,3月13日至3月19日为配股缴款期,缴款期东吴证券股票将全天停牌;3月20日为登记公司清算期,东吴证券股票继续停牌一天;3月23日,东吴证券将公告配股结果,股票恢复正常交易。从募集资金的用途来看,本次配股扣除发行费用后,将投向五大方面:向境内外全资子公司增资不超过10亿元,发展资本中介业务不超过20亿元,发展投资与交易业务不超过30亿元,用于信息技术及风控合规投入不超过2亿元,其他运营资金安排不超过3亿元。