☆公司概况☆ ◇688432 有研硅 更新日期：2025-11-07◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜有研半导体硅材料股份公司 ｜
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｜英文名称｜Grinm Semiconductor Materials Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜有研硅 ｜证券代码｜688432 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜电子 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2022-11-10 ｜
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｜法人代表｜张果虎 ｜总 经 理｜张果虎 ｜
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｜公司董秘｜杨波 ｜独立董事｜钱鹤,袁少颖,邱洪生,黄 ｜
｜ ｜ ｜ ｜莺 ｜
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｜联系电话｜86-10-82087088 ｜传 真｜86-10-62355381 ｜
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｜公司网址｜www.gritek.com ｜
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｜电子信箱｜gritekipo@gritek.com ｜
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｜注册地址｜北京市顺义区林河工业开发区双河路南侧 ｜
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｜办公地址｜北京市西城区新街口外大街2号D座17层 ｜
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｜经营范围｜生产重掺砷硅单晶(片)、区熔硅单晶(片)；研制重掺砷硅单晶( ｜
｜ ｜片)、区熔硅单晶(片)；提供相关技术开发、转让及咨询服务； ｜
｜ ｜销售自产产品；货物进出口；技术进出口。 ｜
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｜主营业务｜半导体硅材料的研发、生产和销售。 ｜
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｜历史沿革｜ （一）有限公司设立情况 ｜
｜ ｜有研半导体前身国泰半导体系由有研新材和凯晖控股出资18,000｜
｜ ｜万元设立，其中有研新材以现金方式出资11,700万元，占65%； ｜
｜ ｜凯晖控股出资6,300万元，占35%，以现金出资598.042769万美元｜
｜ ｜折合4,950万元，以机器设备出资折合1,350万元（折美元163.10｜
｜ ｜2573万美元）。国泰半导体设立时取得了北京市对外经济贸易委｜
｜ ｜员会出具的京经贸资字[2001]355号《关于中外合资企业国泰半 ｜
｜ ｜导体材料有限公司合同、章程及董事会组成的批复》及北京市人｜
｜ ｜民政府核发的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（｜
｜ ｜批准号：外经贸京字[2001]0489号）。 ｜
｜ ｜2001年6月21日，国泰半导体取得北京市工商行政管理局核发的 ｜
｜ ｜《企业法人营业执照》（注册号：企合京总字第015962号），国｜
｜ ｜泰半导体正式成立。根据国泰半导体设立时的合资合同约定，公｜
｜ ｜司注册资本各方按其出资比例在营业执照签发后两个月内一次交｜
｜ ｜清。2001年12月，国泰半导体完成了实缴出资。国泰半导体设立｜
｜ ｜时注册资本出资的变更及验资情况如下：根据中华人民共和国北｜
｜ ｜京出入境检验检疫局出具的《价值鉴定证书》（编号：11000010｜
｜ ｜1003254），截至2001年8月28日，凯晖控股用于出资的机器设备｜
｜ ｜的公平市价为160万美元。因实物出资的评估值与设立时存在差 ｜
｜ ｜异，国泰半导体于2001年11月8日召开董事会，决议同意凯晖控 ｜
｜ ｜股变更出资方式，总投资6,300万元不变，设备出资由163.10257｜
｜ ｜3万美元变更为160万美元；现金方式出资由598.042769万美元变｜
｜ ｜更为601.145342万美元。本次出资方式变更取得了北京市对外经｜
｜ ｜济贸易委员会出具的京经贸资字[2001]834号《关于国泰半导体 ｜
｜ ｜材料有限公司修改合同、章程的批复》。 ｜
｜ ｜根据中鉴会计师事务所有限责任公司出具的《国泰半导体材料有｜
｜ ｜限公司验资报告》（中鉴验字（2001）第2345号）和《国泰半导｜
｜ ｜体材料有限公司验资报告》（中鉴验字（2001）第2615号），截｜
｜ ｜至2001年12月26日，有研新材和凯晖控股认缴的全部注册资本金｜
｜ ｜已全部实缴。 ｜
｜ ｜ （二）股份公司设立情况 ｜
｜ ｜ 有研半导体于2021年6月整体变更设立股份有限公司。 ｜
｜ ｜2021年5月26日，发行人全体发起人召开创立大会暨第一次股东 ｜
｜ ｜大会，一致同意以经审计的有研半导体截至2021年1月31日的净 ｜
｜ ｜资产123,419.21万元为基础，按照1:0.7292的比例折为90,000万｜
｜ ｜股，整体变更设立股份公司，每股面值1元，净资产超过股本部 ｜
｜ ｜分计入资本公积。 ｜
｜ ｜根据毕马威出具的《审计报告》（毕马威华振审字第2101965号 ｜
｜ ｜），截至2021年1月31日，有研半导体经审计的母公司净资产为1｜
｜ ｜23,419.21万元；根据银信评估出具的《资产评估报告》（银信 ｜
｜ ｜评报字（2021）沪第0830号），截至2021年1月31日，有研半导 ｜
｜ ｜体净资产评估值为138,692.47万元。 ｜
｜ ｜2021年5月26日，毕马威对公司本次整体变更的出资到位情况进 ｜
｜ ｜行了审验，并出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2100673 ｜
｜ ｜号）。2021年6月4日，北京市市场监督管理局向发行人颁发了统｜
｜ ｜一社会信用代码为91110000600090126J的《营业执照》。 ｜
｜ ｜2021年6月4日，北京市市场监督管理局向发行人颁发了统一社会｜
｜ ｜信用代码为91110000600090126J的《营业执照》。 ｜
｜ ｜（三）发行人整体变更设立股份有限公司时存在累计未弥补亏损｜
｜ ｜的情况 ｜
｜ ｜截至股改基准日2021年1月31日，有研半导体母公司报表的未分 ｜
｜ ｜配利润为-9,261.92万元，公司整体变更设立股份有限公司时存 ｜
｜ ｜在累计未弥补亏损。 ｜
｜ ｜ 1、整体变更设立股份公司时存在累计未弥补亏损的原因 ｜
｜ ｜报告期各期末，公司母公司报表未分配利润分别为-36,644.52万｜
｜ ｜元、-24,206.57万元、-9,429.98万元和-1,734.73万元；合并报｜
｜ ｜表未分配利润分别为-36,646.54万元、-24,169.65万元、-12,81｜
｜ ｜1.73万元和-3,692.51万元，公司未弥补亏损的形成是与公司所 ｜
｜ ｜在的半导体行业在中国的发展阶段密切相关的。 ｜
｜ ｜公司所处的半导体行业存在技术与资本壁垒高、研发周期长、研｜
｜ ｜发投入大等特点，公司在早期产品研制和业务发展的过程中对研｜
｜ ｜发、人才队伍培养、生产体系建设等进行了长期、大额的投入，｜
｜ ｜而产品销售所形成的营业收入无法覆盖早期营业成本与费用，同｜
｜ ｜时半导体行业技术更新迭代快，导致部分生产线、存货因技术落｜
｜ ｜后产生了资产减值。由于国内半导体硅材料产业发展滞后，报告｜
｜ ｜期以前下游产业对大尺寸硅片的需求基本依赖于进口，虽然发行｜
｜ ｜人在国内同行中保持领先优势，但仍不能创造持续盈利。公司报｜
｜ ｜告期前三年末的未弥补亏损均形成在报告期外。最近一期末的未｜
｜ ｜弥补亏损是由于公司2021年实施员工股权激励计划确认股份支付｜
｜ ｜所致。 ｜
｜ ｜ 2、整体变更的具体方案及相应的会计处理 ｜
｜ ｜有研半导体本次整体变更为股份有限公司，以截至2021年1月31 ｜
｜ ｜日的经审计净资产123,419.21万元为基础，按照1:0.7292的比例｜
｜ ｜折为90,000万股，每股面值1元，净资产超过股本部分计入资本 ｜
｜ ｜公积。 ｜
｜ ｜有研半导体截至股改基准日的累计未弥补亏损通过净资产折股消｜
｜ ｜除。 ｜
｜ ｜ 3、发行人就整体变更涉及减资履行的相关程序 ｜
｜ ｜由于有研半导体截至2021年1月31日的财务报表存在未弥补亏损 ｜
｜ ｜，公司整体变更后的股本为90,000.00万元，低于整体变更前有 ｜
｜ ｜限公司时的注册资本130,161.00万元，客观上造成了公司注册资｜
｜ ｜本减少。公司根据《公司法》规定，于2021年4月1日在《北京日｜
｜ ｜报》刊登了减资公告并通知相关债权人。截至公告期届满日，没｜
｜ ｜有债权人向公司提出债务清偿或提供相应担保的要求。 ｜
｜ ｜整体变更设立股份公司后，公司承继了有研半导体的全部资产和｜
｜ ｜负债，并按期偿还或支付了整体变更前的相应债务，不存在侵害｜
｜ ｜债权人合法权益的情形，也未因上述债务产生纠纷。 ｜
｜ ｜4、整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期内盈利水平变 ｜
｜ ｜动的匹配关系及对未来盈利能力的影响 ｜
｜ ｜2018年、2019年以及2020年，母公司净利润分别为14,816.73万 ｜
｜ ｜元、12,437.95万元和14,776.59万元。 ｜
｜ ｜整体变更设立股份有限公司后，公司子公司山东有研半导体新工｜
｜ ｜厂的产品陆续通过认证，产能不断提升，收入和利润呈现快速上｜
｜ ｜升趋势，公司盈利能力不断增强，2021年1-6月公司合并层面的 ｜
｜ ｜归属于母公司的净利润为-142.69万元，合并层面的扣除非经常 ｜
｜ ｜性损益后归属于母公司的净利润为3,330.76万元，发展趋势良好｜
｜ ｜。母公司层面由于公司2021年2月实施员工持股计划产生了股份 ｜
｜ ｜支付费用，且发行人主要经营利润由子公司产生，来自母公司利｜
｜ ｜润较少，导致短期内母公司产生的利润仍无法覆盖公司的成本费｜
｜ ｜用。截至2021年6月30日，母公司仍存在1,734.73万元累计未弥 ｜
｜ ｜补亏损。公司存在累计未弥补亏损的情形尚未消除，公司未分配｜
｜ ｜利润变动情况与报告期内盈利水平变动情况相匹配。随着全球科｜
｜ ｜技产业迅速发展，半导体行业景气度不断提高，预计较短的期限｜
｜ ｜内即可消除母公司未分配利润为负的情形，不会对公司盈利能力｜
｜ ｜和未来持续发展造成重大不利影响。 ｜
｜ ｜综上，发行人整体变更为股份公司的事项已经董事会、股东大会｜
｜ ｜表决通过，相关程序合法合规，改制中不存在侵害债权人合法权｜
｜ ｜益情形，与债权人不存在纠纷。发行人已完成工商登记注册和税｜
｜ ｜务登记相关程序，整体变更相关事项符合相关法律法规的规定。｜
｜ ｜ 三、报告期内发行人股本和股东变化情况 ｜
｜ ｜ （一）2018年2月股东变更 ｜
｜ ｜2017年11月30日，有研总院与RS Technologies、仓元投资签署 ｜
｜ ｜《北京有研艾斯半导体科技有限公司合资合同》，约定三方共同｜
｜ ｜出资设立有研艾斯。其中，有研总院以其持有的有研半导体100%｜
｜ ｜股权认缴有研艾斯注册资本6,791.54万美元，占有研艾斯注册资｜
｜ ｜本的49%；RS Technologies以货币出资认缴有研艾斯注册资本6,｜
｜ ｜237.13万美元，占有研艾斯注册资本的45%；仓元投资以货币出 ｜
｜ ｜资认缴有研艾斯注册资本831.62万美元，占有研艾斯注册资本的｜
｜ ｜6%。 ｜
｜ ｜有研总院以有研半导体100%股权出资的价值以中资资产评估有限｜
｜ ｜公司出具的《评估报告》（中资评报字[2017]420号）为依据确 ｜
｜ ｜定，该评估报告已经有研总院备案，取得《国有资产评估项目备｜
｜ ｜案表》（备案编号：0259YYZY2017001）。 ｜
｜ ｜根据该评估报告，截至评估基准日2017年6月30日，有研半导体 ｜
｜ ｜净资产的评估值为45,027.93万元。 ｜
｜ ｜2018年1月8日，有研集团第一届董事会第二次会议同意有研半导｜
｜ ｜体改制方案，批准有研半导体由国有资本控股公司改制为非国有｜
｜ ｜资本控股公司。 ｜
｜ ｜2018年2月1日，有研半导体股东有研集团作出股东决定，同意将｜
｜ ｜持有的有研半导体100%股权出资至有研艾斯。 ｜
｜ ｜2018年2月7日，北京市工商行政管理局向有研半导体换发了《营｜
｜ ｜业执照》（统一社会信用代码：91110000600090126J）。 ｜
｜ ｜ （二）2019年2月增资 ｜
｜ ｜2019年1月29日，有研半导体的股东有研艾斯作出股东决定，同 ｜
｜ ｜意将有研半导体的注册资本增加至130,161万元。 ｜
｜ ｜2019年1月，有研艾斯与有研半导体签订《投资协议》，约定有 ｜
｜ ｜研艾斯对有研半导体增资45,000万元，其中美元出资金额为5,00｜
｜ ｜0万美元，其余为人民币出资；有研艾斯的出资分为2019年度出 ｜
｜ ｜资18,000万元（其中美元出资1,500万美元）、2020年度出资27,｜
｜ ｜000万元（其中美元出资3,500万美元）。 ｜
｜ ｜2019年2月18日，北京市市场监督管理局向有研半导体换发了《 ｜
｜ ｜营业执照》（统一社会信用代码：91110000600090126J）。根据｜
｜ ｜公司章程约定，增资部分出资时间为2020年3月31日。2020年9月｜
｜ ｜1日有研艾斯已对有研半导体缴足全部出资。 ｜
｜ ｜2021年9月30日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具 ｜
｜ ｜《验资报告》（XYZH/2021BJAA161622），验证截至2020年9月1 ｜
｜ ｜日，发行人的累计实收注册资本为130,161.00万元。 ｜
｜ ｜ （三）2021年2月股权转让 ｜
｜ ｜2021年2月18日，有研半导体的股东有研艾斯作出决定，为调整 ｜
｜ ｜公司股权结构和实施员工持股计划，同意将其持有的有研半导体｜
｜ ｜的股份分别转让25.60%股权、23.51%股权、3.14%股权、2.15%股｜
｜ ｜权、1.45%股权、0.78%股权、0.29%股权、0.23%股权和0.11%给 ｜
｜ ｜有研集团、RS Technologies、仓元投资、德州芯利、德州芯睿 ｜
｜ ｜、德州芯慧、德州芯智、德州芯鑫和德州芯航。本次转让价格以｜
｜ ｜银信评估出具的《资产评估报告》（银信评报字[2020]沪第1897｜
｜ ｜号）确定的有研半导体截至评估基准日2020年8月31日的净资产 ｜
｜ ｜评估值135,088.30万元为依据，确定转让价格为1.04元/注册资 ｜
｜ ｜本。该评估报告已经有研集团备案，并取得《国有资产评估项目｜
｜ ｜备案表》（备案编号：0724YYZY2021005）。 ｜
｜ ｜2021年2月18日，有研艾斯分别与德州芯睿、德州芯利、德州芯 ｜
｜ ｜慧、德州芯智、德州芯鑫、德州芯航、有研集团、RS Technolog｜
｜ ｜ies和仓元投资签署了股权转让协议。 ｜
｜ ｜2021年2月25日，北京市市场监督管理局向有研半导体换发了《 ｜
｜ ｜营业执照》（统一社会信用代码：91110000600090126J）。 ｜
｜ ｜ （四）2021年6月增资 ｜
｜ ｜2021年5月26日，有研硅召开第一届董事会第一次会议，同意注 ｜
｜ ｜册资本由900,000,000元增加至1,060,477,900元，新增注册资本｜
｜ ｜部分由诺河投资、中证投资和研投基金3名新增股东和原股东RS ｜
｜ ｜Technologies认缴。 ｜
｜ ｜本次增资由诺河投资以现金方式增资7,500万元，其中2,250万元｜
｜ ｜计入注册资本，5,250万元计入资本公积金；中证投资以现金方 ｜
｜ ｜式增资4,500万元，其中1,350万元计入注册资本，3,150万元计 ｜
｜ ｜入资本公积金；研投基金以现金方式增资3,000万元，其中900万｜
｜ ｜元计入注册资本，2,100万元计入资本公积金；RS Technologies｜
｜ ｜以现金及股权方式增资38,492.63万元，其中11,547.79万元计入｜
｜ ｜注册资本，26,944.84万元计入资本公积金。RS Technologies的｜
｜ ｜增资由人民币20,000万元货币资金及其持有的山东有研艾斯19.9｜
｜ ｜9%股权组成。根据北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙｜
｜ ｜）以2021年3月31日为评估基准日出具的《资产评估报告》（北 ｜
｜ ｜方亚事评报字[2021]第01-450号）为基础计算，RS Technologie｜
｜ ｜s用于出资的所持山东有研艾斯19.99%股权价值为18,492.63万元｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2021年6月10日，有研硅召开2021年第一次临时股东大会，决议 ｜
｜ ｜通过了上述增资事项。同日，RS Technologies与公司，诺河投 ｜
｜ ｜资、中证投资、研投基金作为投资方与公司及公司原股东RS Tec｜
｜ ｜hnologies、有研艾斯、有研集团、仓元投资签署了《有研半导 ｜
｜ ｜体硅材料股份公司增资扩股协议》。 ｜
｜ ｜2021年6月22日，北京市市场监督管理局向有研硅换发了《营业 ｜
｜ ｜执照》（统一社会信用代码：91110000600090126J）。 ｜
｜ ｜2021年9月30日，毕马威出具了《验资报告》（毕马威华振验字 ｜
｜ ｜第2101093号），验证截至2021年6月28日，本次增资已经缴纳完｜
｜ ｜毕，变更后有研硅的实收资本为106,047.79万元。 ｜
｜ ｜ （五）发行人部分资产来自于上市公司 ｜
｜ ｜1、山东有研艾斯19.99%的股权来自于日本上市公司RS Technolo｜
｜ ｜gies ｜
｜ ｜ （1）取得上市公司资产的背景 ｜
｜ ｜RS Technologies为发行人控股股东，为实施境内业务整合，将 ｜
｜ ｜其持有山东有研艾斯19.99%的股权用以向发行人增资。 ｜
｜ ｜ （2）所履行的决策程序、审批程序与信息披露情况 ｜
｜ ｜RS Technologies于2021年5月19日召开董事会，决议由第三方及｜
｜ ｜RS Technologies向发行人增资，以及RS Technologies将其持有｜
｜ ｜山东有研艾斯19.99%的股权转让与发行人。同日，RS Technolog｜
｜ ｜ies发布《关于本公司海外子公司为准备上市而进行第三方配售 ｜
｜ ｜增资及转让本公司的适用权益法的关联公司之股份的通知》，对｜
｜ ｜本事项予以披露。根据山下综合法律事务所出具的《法律意见书｜
｜ ｜》，RS Technologies的本次披露符合东京证券交易所的相关规 ｜
｜ ｜则。 ｜
｜ ｜山东有研艾斯于2021年5月25日召开董事会，决议通过RS Techno｜
｜ ｜logies将其持有的山东有研艾斯19.99%股权转让给发行人。2021｜
｜ ｜年6月9日，山东有研艾斯召开股东会，审议通过前述股权转让事｜
｜ ｜项。 ｜
｜ ｜发行人于2021年5月26日召开第一届董事会第一次会议，审议通 ｜
｜ ｜过了《关于株式会社RS Technologies向公司增资的议案》，关 ｜
｜ ｜联董事方永义、铃木正行、本乡邦夫回避表决。2021年6月10日 ｜
｜ ｜，有研硅召开2021年第一次临时股东大会，决议通过了上述增资｜
｜ ｜事项，关联股东RS Technologies、福建仓元投资有限公司回避 ｜
｜ ｜表决。 ｜
｜ ｜（3）资产转让完成后，发行人及其关联方与上市公司之间是否 ｜
｜ ｜就上述转让资产存在纠纷或诉讼 ｜
｜ ｜有研硅已于2021年6月22日完成工商变更登记，山东有研艾斯已 ｜
｜ ｜于2021年6月24日完成工商变更登记，股权转让协议和增资协议 ｜
｜ ｜相关义务已经履行完毕，发行人及其关联方与上市公司之间不存｜
｜ ｜在因上述转让导致的纠纷或诉讼情况。 ｜
｜ ｜（4）资产置入的时间、在发行人资产中的占比情况、对发行人 ｜
｜ ｜生产经营的作用 ｜
｜ ｜山东有研艾斯的19.99%的股权已于2021年6月24日完成工商更登 ｜
｜ ｜记。截至2021年6月30日，发行人持有的山东有研艾斯股权属于 ｜
｜ ｜长期股权投资，其账面价值为18,492.63万元，占发行人总资产 ｜
｜ ｜的6.47%。山东有研艾斯主营业务为集成电路用12英寸硅片的研 ｜
｜ ｜发、生产、销售。公司将进一步巩固在大尺寸硅片、集成电路刻｜
｜ ｜蚀设备用硅材料领域的领先优势，并通过参股公司山东有研艾斯｜
｜ ｜加强对12英寸先进制程硅片的技术研发和战略布局。 ｜
｜ ｜ 2、发行人部分资产间接来源于A股上市公司有研新材 ｜
｜ ｜（1）间接取得上市公司资产的背景及RS Technologies取得发行｜
｜ ｜人控制权的背景 ｜
｜ ｜2014年12月，有研新材和国晶微电子将其所持有的硅板块资产以｜
｜ ｜及国泰半导体股权全部转让给有研总院。同月，有研总院将所持｜
｜ ｜有的硅板块资产向发行人前身国泰半导体增资，从而发行人间接｜
｜ ｜取得上市公司有研新材的资产。 ｜
｜ ｜由于当时我国半导体硅材料行业发展滞后于国际同行业，虽然有｜
｜ ｜研新材在国内同行中保持领先优势，硅材料业务仍不能为其创造｜
｜ ｜持续盈利，除2007年和2008年受光伏行业拉动，创造了较好利润｜
｜ ｜以外，其余年份硅材料基本处于盈亏平衡或大幅亏损的状态。面｜
｜ ｜对严峻的市场形势，有研新材持续增强研发创新能力、提升管理｜
｜ ｜水平、加强生产管理，并积极升级生产线、扩大生产能力、开发｜
｜ ｜新产品，以期扭转经营形势，但收效不显著，2012年和2014年上｜
｜ ｜半年，硅材料业务仍出现大幅亏损。综合硅板块效益低下、发展｜
｜ ｜困难的情况，为了改善上市公司经营状况，2014年有研新材决定｜
｜ ｜将半导体硅材料产业板块整体出售给有研总院。 ｜
｜ ｜有研新材将硅材料产业板块整体出售给有研总院之后，由于有研｜
｜ ｜半导体受制于半导体硅材料领域技术更迭较快、市场竞争激烈，｜
｜ ｜经营仍然困难，并面临产业升级的需求。此外，当时有研半导体｜
｜ ｜主要生产基地处于北京人口密度高的中心城区，不符合国家对首｜
｜ ｜都功能的定位，需要进行厂区的搬迁和拆除，给发行人的生产经｜
｜ ｜营带来严峻挑战，同时，公司后续发展需投入大笔资金。为此，｜
｜ ｜为了走出困境，提升有研半导体的核心竞争力和可持续发展能力｜
｜ ｜，有研总院积极寻求有研半导体的对外重组。2018年，通过与RS｜
｜ ｜ Technologies、仓元投资共同出资成立合资公司，有研总院将 ｜
｜ ｜持有的有研半导体股权出资至新设合资公司北京有研艾斯。 ｜
｜ ｜自此，发行人实际控制人变更为方永义，至今未发生变化。 ｜
｜ ｜综上，虽然公司前身为原上市公司有研新材的控股子公司，但实｜
｜ ｜际控制人方永义拥有的公司股权系从与有研新材进行重大资产重｜
｜ ｜组交易的交易对手方有研集团处取得，并非直接来源于上市公司｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ （2）所履行的决策程序、审批程序与信息披露情况 ｜
｜ ｜2014年8月1日，有研新材第五届董事会第六十三次会议审议通过｜
｜ ｜重组预案及相关议案，关联董事周旗钢、张少明、熊柏青、黄松｜
｜ ｜涛、马继儒回避表决。 ｜
｜ ｜2014年9月18日，有研新材第五届董事会第六十六次会议审议通 ｜
｜ ｜过本次重大资产出售暨关联交易的正式方案及相关议案，关联董｜
｜ ｜事周旗钢、张少明、熊柏青、黄松涛、马继儒回避表决。同日，｜
｜ ｜国泰半导体董事会同意有研新材、国晶微电子出售持有的国泰半｜
｜ ｜导体全部股权至有研总院，且有研新材、国晶微电子互相放弃优｜
｜ ｜先购买权。 ｜
｜ ｜2014年10月8日，有研新材2014年第三次临时股东大会审议通过 ｜
｜ ｜本次重大资产重组相关议案，有研新材关联股东有研总院回避表｜
｜ ｜决，作为国晶微电子唯一股东，有研新材同意国晶微电子向有研｜
｜ ｜总院转让其持有的发行人股权。 ｜
｜ ｜2014年11月18日，北京市顺义区商务委员会作出《关于国泰半导｜
｜ ｜体材料有限公司股权转让变更为内资企业的批复》，批准了有研｜
｜ ｜新材、国晶微电子向有研总院转让所持发行人股权，发行人由中｜
｜ ｜外合资企业变更为内资企业。2014年12月1日，中国证监会《关 ｜
｜ ｜于核准有研新材料股份有限公司重大资产重组的批复》（证监许｜
｜ ｜可[2014]1287号），核准公司本次重大资产出售方案。 ｜
｜ ｜2014年12月20日，有研新材公告了《重大资产出售暨关联交易之｜
｜ ｜实施情况报告书》。 ｜
｜ ｜（3）资产转让完成后，发行人及其关联方与上市公司之间是否 ｜
｜ ｜就上述转让资产存在纠纷或诉讼 ｜
｜ ｜2014年12月10日，国泰半导体完成工商变更登记，有研新材和国｜
｜ ｜晶微电子持有的发行人100%股权过户至有研总院。2014年12月19｜
｜ ｜日，有研新材、国晶微电子与有研总院签署《资产交割协议》，｜
｜ ｜确认标的资产交割日为2014年12月19日，截至交割日有研新材和｜
｜ ｜国晶公司将本次交易的标的资产全部过户或交割给有研总院。 ｜
｜ ｜2014年12月19日，国泰半导体股东有研总院作出股东决定，决定｜
｜ ｜以硅板块资产向国泰半导体增资64,461万元，将国泰半导体注册｜
｜ ｜资本由20,700万元变更为85,161万元。2014年12月23日，国泰半｜
｜ ｜导体就此次增资完成工商变更登记。此次增资的硅板块业务中的｜
｜ ｜负债部分转让未取得债权人同意。鉴于未取得债权人同意的债务｜
｜ ｜转让虽不能对抗第三人，但在转让方与受让方之间具有法律效力｜
｜ ｜，且债权人后续已接受发行人实际履行债务偿还义务，未发生债｜
｜ ｜权债务纠纷，因此本次债务转让未经债权人事前同意不影响本次｜
｜ ｜增资的有效性。 ｜
｜ ｜综上，发行人及其关联方与上市公司之间不存在因上述转让导致｜
｜ ｜的纠纷或诉讼情况。 ｜
｜ ｜（4）在发行人资产中的占比情况、对发行人生产经营的作用 ｜
｜ ｜发行人通过引入新股东、引进外部人才、提升产品质量、加大市｜
｜ ｜场营销力度、实施股权激励和引入外部投资者等多种方式，逐步｜
｜ ｜提升经营业绩，夯实公司资本实力，取得了良好成果。 ｜
｜ ｜于2024年12月31日，本公司的总股本为1,247,621,058.00元，每｜
｜ ｜股面值1元。本公司及子公司(以下合称“本集团”)实际从事的 ｜
｜ ｜主要经营业务为生产、研制和销售重掺砷单晶(片)、区熔硅单晶｜
｜ ｜(片)；电子专用材料研发、制造和销售；提供相关技术开发、转｜
｜ ｜让及咨询服务；货物进出口和技术进出口业务。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
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｜网上发行日期 ｜2022-11-01｜上市日期 ｜2022-11-10｜
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｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜18714.3158｜每股发行价(元) ｜9.91 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜19062.1500｜发行总市值(万元) ｜185458.869｜
｜ ｜ ｜ ｜578 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜166396.720｜上市首日开盘价(元) ｜20.00 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜19.00 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.05 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜91.5300 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜中信证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜中信证券股份有限公司 ｜
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
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｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
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｜艾唯特(德州)阀门科技有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 79.48｜
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｜北京艾唯特科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 79.48｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜山东尚泰新材料有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜山东有研半导体材料有限公司 ｜ 子公司 ｜ 85.02｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜山东有研艾斯半导体材料有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 28.11｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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