☆最新提示☆ ◇601162 天风证券 更新日期：2025-10-27◇
★本栏包括【1.最新提醒】【2.最新报道】【3.最新异动】【4.最新运作】
【1.最新简要】 ★2025年三季报将于2025年10月31日披露
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｜★最新主要指标★ ｜25-06-30｜25-03-31｜24-12-31｜24-09-30｜24-06-30｜
｜每股收益(元) ｜ 0.0000｜ 0.0000｜ 0.0000｜ -0.0600｜ -0.0400｜
｜每股净资产(元) ｜ 2.7003｜ 2.6991｜ 2.7022｜ 2.6596｜ 2.6930｜
｜净资产收益率(％) ｜ 0.1100｜ 0.1000｜ -0.1300｜ -2.3000｜ -1.3800｜
｜总股本(亿股) ｜101.4177｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜
｜实际流通A股(亿股) ｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜
｜限售流通A股(亿股) ｜ 14.7601｜ --｜ --｜ --｜ --｜
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｜★最新分红扩股和未来事项: ｜
｜【分红】2025年半年度 ｜
｜【分红】2024年度 ｜
｜【分红】2024年半年度 ｜
｜【增发】2023年拟非发行的股票数量为149812.7340万股(预案) ｜
｜【增发】2025年(实施) ｜
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｜★特别提醒: ｜
｜★2025年三季报将于2025年10月31日披露★限售股上市(2030-06-20): 147601｜
｜.4760万股 ｜
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｜2025-06-30每股资本公积:1.59 主营收入(万元):122187.07 同比增:69.16% ｜
｜2025-06-30每股未分利润:0.12 净利润(万元):3139.34 同比增:109.69% ｜
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近五年每股收益对比：
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｜ 年度 ｜ 年度 ｜ 三季 ｜ 中期 ｜ 一季 ｜
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｜2025 ｜ --｜ --｜ 0.0000｜ 0.0000｜
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｜2024 ｜ 0.0000｜ -0.0600｜ -0.0400｜ -0.0400｜
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｜2023 ｜ 0.0400｜ 0.0500｜ 0.0600｜ 0.0600｜
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｜2022 ｜ -0.1800｜ 0.0100｜ 0.0100｜ -0.0100｜
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｜2021 ｜ 0.0700｜ 0.0800｜ 0.0400｜ 0.0100｜
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【2.最新报道】
【2025-10-26】券商这一榜单出炉！前十名大洗牌
随着北交所、新三板业务竞争加剧，评价结果也清晰地揭示出不同业务线条上，券
商实力呈现分化态势：大型券商在经纪与做市业务中占据优势，中小券商则在研究
等领域表现活跃，投行项目储备则呈现大小券商分庭抗礼的态势。
前十“大洗牌”
2025年第三季度执业质量评价共有103家券商参评。根据评价细则，执业质量主要
从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以10
0分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。
相较二季度评价结果，三季度执业质量合计分值前十名中，仅申万宏源证券、开源
证券、国泰海通、华泰证券成功守榜，国金证券、东北证券、平安证券、浙商证券
、民生证券、东吴证券这6家则均为新晋“选手”。从构成看，大型券商和中小券
商旗鼓相当。
从位次来看，榜单前十出现大洗牌。其中有3家券商大幅提升：东北证券从上一季
度的29名升至第2名；浙商证券从65名升至第6名；民生证券则从97名升至第7名。
平安证券也实现较大进步，从上一季度的15名升至第5名。
上季度的榜首申万宏源在本季度下滑至第8名，而中信建投、中信证券、国信证券
及银河证券等多家大型券商则跌出前十。不过，据业内人士介绍，券商总体得分越
高或直接反映了执业能力越强，但并不意味着分值低的券商执业水平不足，因为分
值还受项目周期、监管罚单等多重因素的影响，例如当期券商北交所、新三板项目
不足等。
分析专业质量得分可以看出，东北证券、浙商证券、民生证券、平安证券三季度排
名大幅提升，主要得益于其北交所保荐业务、发行并购业务方面加分较多。
整体看，对比第一季度、第二季度的执业质量评价结果，合计分值排名经常位居前
列的券商是申万宏源证券、开源证券、华泰证券、东吴证券、国金证券、国信证券
等。
业务格局分化，大小券商各展所长
随着股权融资市场政策节奏调整，不少券商都表示，要重点发力北交所业务及新三
板挂牌业务，市场竞争也日趋激烈。执业质量评价体系涵盖投行、做市、经纪、研
究等多维度，各券商在此基础上的得分情况，也能一窥其在北交所市场的业务实力
。
三季度，北交所做市业务得分居前五名的券商是中信证券、国投证券、国金证券、
银河证券、兴业证券；全国股转系统做市业务居前的是东北证券、开源证券、上海
证券、国元证券、天风证券。可以看出，北交所做市以大券商为主，新三板做市则
以中小券商为主。
经纪业务则基本被大型券商包揽。数据显示，三季度北交所、全国股转系统经纪加
分较多的券商是：东方财富、国信证券、华泰证券、国泰海通、中信建投、中信证
券、银河证券、广发证券、平安证券、海通证券。
研究业务方面，则中小券商更胜一筹。三季度，研究业务加分最多的券商分别是：
开源证券、华源证券、东吴证券、申万宏源、银河证券、江海证券、方正证券、中
泰证券、西部证券、东莞证券。
投行项目方面，由于受项目周期等因素影响，项目储备情况和受理情况更能反映行
业格局。Wind显示，剔除不予注册、终止注册、终止审查家数，截至10月24日，北
交所排队申报项目数量排名前十的榜单中，大型券商和中小券商平分秋色。其中，
国泰海通以11个项目居首，其次是国金证券和中信证券，分别为7个和6个，再次是
东吴证券、国信证券和招商证券，均有5个。开源证券和国投证券分别以4个和3个
位列其中。
国金证券扣分最多，但总分排名仍第一
评价结果还反映了券商三季度在执业上的合规质量扣分情况。根据评价细则，单项
业务合规质量扣分主要根据该业务负面行为记录扣分及被采取自律监管措施、纪律
处分、行政监管措施和行政处罚情况来计量。
数据显示，三季度合规质量扣分较多的前十家券商分别是：国金证券、中信证券、
中信建投、东方证券、中金公司、国投证券、兴业证券、财信证券、财通证券、国
盛证券。细究扣分事项，这10家券商问题都出在北交所的保荐业务或者新三板的发
行并购业务上。中金公司还因为新三板的持续督导业务被扣2分。
值得一提的是国金证券，合规质量扣分居首，但在三季度的合计分值位居103家券
商之首。这主要是由于该公司在北交所保荐、发行并购业务和新三板推荐挂牌业务
加分较多，且专业质量得分（50.82分）与第二名东北证券（38.19分）拉开较大差
距。
【3.最新异动】
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｜ 异动时间 ｜ 2025-06-27 ｜ 成交量(万股) ｜ 229514.030 ｜
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｜ 异动类型 ｜连续三个交易日内,涨幅 ｜成交金额(万元)｜ 1159916.250 ｜
｜ ｜ 偏离值累计达20% ｜ ｜ ｜
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｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜ 买入金额(元) ｜ 卖出金额(元) ｜
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｜沪股通专用 ｜ 0.00｜ 468320975.54｜
｜国泰海通证券股份有限公司总部 ｜ 0.00｜ 240952758.00｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第｜ 0.00｜ 192291931.57｜
｜二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜瑞银证券有限责任公司上海浦东新区花园｜ 0.00｜ 190327589.93｜
｜石桥路第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨金融城南｜ 0.00｜ 186652081.48｜
｜环路证券营业部 ｜ ｜ ｜
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｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜ 买入金额(元) ｜ 卖出金额(元) ｜
├──────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜ 441981819.30｜ 0.00｜
｜瑞银证券有限责任公司上海浦东新区花园｜ 436742930.42｜ 0.00｜
｜石桥路第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜国泰海通证券股份有限公司总部 ｜ 384304189.68｜ 0.00｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第｜ 215008819.96｜ 0.00｜
｜二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜高盛（中国）证券有限责任公司上海浦东｜ 173786785.17｜ 0.00｜
｜新区世纪大道证券营业部 ｜ ｜ ｜
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【4.最新运作】
【公告日期】2025-06-28【类别】关联交易
【简介】2025年度,公司预计与关联方湖北宏泰集团有限公司,恒泰证券股份有限公
司,紫金天风期货股份有限公司等发生金融服务的日常关联交易。20250628：股东
大会通过
【公告日期】2025-06-28【类别】关联交易
【简介】2024年度,公司预计与关联方武汉当代科技产业集团股份有限公司,湖北人
福医药集团有限公司,武汉高科国有控股集团有限公司等等发生金融服务的日常关
联交易。20240627：股东大会通过20250430：披露实际发生金额。20250628：股东
大会通过
【公告日期】2025-06-24【类别】关联交易
【简介】公司本次向特定对象发行A股股票的募集资金总额不超过人民币400,000.0
0万元(含本数),发行数量不超过1,498,127,340股(含本数),未超过本次发行前公司
总股本的30%。湖北宏泰集团有限公司(以下简称“宏泰集团”)将以现金方式参与
本次向特定对象发行A股股票的认购。宏泰集团系公司控股股东,根据《上海证券交
易所股票上市规则》的相关规定,宏泰集团为公司的关联方,因此本次发行构成关联
交易。20230519：股东大会通过20250314：披露天风证券股份有限公司向特定对象
发行A股股票证券募集说明书(申报稿)，天风证券股份有限公司关于向特定对象发
行A股股票申请获得上海证券交易所受理的公告。20250506：公司收到《审核问询
函》后,按照要求会同相关中介机构就《审核问询函》所列问题进行了认真研究和
逐项落实,并进行了逐项说明和回复,同时对募集说明书等申请文件进行了补充和修
订,具体内容详见公司于同日披露于上交所网站的《关于天风证券股份有限公司向
特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告》等文件。20250510：天风证
券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年5月9日收到上海证券交易所出具的《
关于天风证券股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》,认为公司向
特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。20250617：披露
天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票发行情况报告书。20250624：披露
天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票上市公告书。
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