☆最新提示☆ ◇601162 天风证券 更新日期：2025-12-17◇
★本栏包括【1.最新提醒】【2.最新报道】【3.最新异动】【4.最新运作】
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｜★最新主要指标★ ｜25-09-30｜25-06-30｜25-03-31｜24-12-31｜24-09-30｜
｜每股收益(元) ｜ 0.0200｜ 0.0000｜ 0.0000｜ 0.0000｜ -0.0600｜
｜每股净资产(元) ｜ 2.7047｜ 2.7003｜ 2.6991｜ 2.7022｜ 2.6596｜
｜净资产收益率(％) ｜ 0.5900｜ 0.1100｜ 0.1000｜ -0.1300｜ -2.3000｜
｜总股本(亿股) ｜101.4177｜101.4177｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜
｜实际流通A股(亿股) ｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜ 86.6576｜
｜限售流通A股(亿股) ｜ 14.7601｜ 14.7601｜ --｜ --｜ --｜
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｜★最新分红扩股和未来事项: ｜
｜【分红】2025年半年度 ｜
｜【分红】2024年度 ｜
｜【分红】2024年半年度 ｜
｜【增发】2023年拟非发行的股票数量为149812.7340万股(预案) ｜
｜【增发】2025年(实施) ｜
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｜★特别提醒: ｜
｜★限售股上市(2030-06-20): 147601.4760万股 ｜
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｜2025-09-30每股资本公积:1.59 主营收入(万元):211187.78 同比增:57.53% ｜
｜2025-09-30每股未分利润:0.13 净利润(万元):15312.76 同比增:128.55% ｜
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近五年每股收益对比：
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｜ 年度 ｜ 年度 ｜ 三季 ｜ 中期 ｜ 一季 ｜
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｜2025 ｜ --｜ 0.0200｜ 0.0000｜ 0.0000｜
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｜2024 ｜ 0.0000｜ -0.0600｜ -0.0400｜ -0.0400｜
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｜2023 ｜ 0.0400｜ 0.0500｜ 0.0600｜ 0.0600｜
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｜2022 ｜ -0.1800｜ 0.0100｜ 0.0100｜ -0.0100｜
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｜2021 ｜ 0.0700｜ 0.0800｜ 0.0400｜ 0.0100｜
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【2.最新报道】
【2025-12-16】天风证券诉前副总裁案二审开庭，半月前公司遭证监会立案
“一纸诉状”再将天风证券历史遗留问题放入公众视野。
据企查查信息，2025年12月11日，上海市第一中级人民法院开庭审理了一起劳动合
同纠纷案。上诉人为天风证券股份有限公司上海证券自营分公司（以下简称“天风
证券上海自营分公司”），被上诉人为天风证券原副总裁郭胜北。
事实上郭胜北与天风证券之间的“瓜葛”由来已久。2023年8月，离开天风证券满
一年的郭胜北在朋友圈发布“八问”，公开质问天风证券内部相关问题，剑锋直指
天风证券原董事长余磊以及前常务副总裁翟晨曦，并将其掌握的情况向证监会举报
。
2025年11月末，天风证券自曝被证监会立案，同时又有消息称被郭胜北公开点名的
余磊和翟晨曦先后失联。在此特殊背景下，天风证券上海自营分公司诉郭胜北一案
再度开庭，迅速引发外界的高度关注。
因业绩亏损“结梁子”
郭胜北曾称自己成“背锅侠”
郭胜北与天风证券的纠纷从2022年起逐渐公开化，而在此之前，郭胜北在业内的形
象则是一名有着丰富经验的“老将”。
公开资料显示，郭胜北在证券投资领域拥有深厚背景，曾任摩根士丹利业务副总裁
、德意志银行董事总经理、中信证券另类投资业务线行政负责人和权益投资部行政
负责人、华兴证券副总经理等职。
2020年12月4日，天风证券发布公告，聘任郭胜北为公司副总裁，兼任上海证券自
营分公司总经理。而不到两年后的2022年7月11日，天风证券就公告称，郭胜北因
工作需要申请辞去副总裁职务，并在公告中对其任职期间的贡献表示感谢。
而就在郭胜北离职三天后的2022年7月14日，天风证券就发布半年度业绩预减公告
，预计2022年上半年归母净利润同比减少约85%。公司在公告中明确指出，受证券
市场波动影响，自营业务收入大幅下降是导致业绩下滑的主要原因。两则公告发布
时间的邻近，引发了市场关于郭胜北离职与自营业务亏损有关的联想。
直到2023年，郭胜北才对此做出解释称，事实上，其于2022年2月就已提了辞去副
总裁的职务，于当年6月2日提出辞职且立即生效，上半年有相当一段时间内并无实
际履职；且其投资思路与天风证券总裁王琳晶的思路并不相同，2022年5月17日后
的交易由王琳晶亲自主持。
而在2022年7月，外界尚不知晓上述内情。当年7月20日前后，一份名为《问责决定
书》的文件在市场流传。该文件披露，截至2022年4月末，天风自营分公司债券投
资部持有的多只地产债预计亏损约6.75亿元。公司据此认定郭胜北履职不到位，决
定对其降薪40%（由月薪25万元降至15万元），扣回2020年至2021年应发未发奖金
及所有递延奖金，并保留要求其赔偿经济损失的权利。
直到一年后，郭胜北才选择公开回应上述传言。2023年8月20日前后，一封名为《
郭胜北八问天风证券原常务副总裁翟晨曦》的公开信在社交平台流传。这封落款为
郭胜北的公开信中，较详细地向外界披露了其离职前的经历。
郭胜北认为自己成了2022年上半年亏损的“背锅侠”。他表示，天风证券不合理的
奖励和绩效评估机制推高了信用债业务风险偏好，并表示自己曾多次建议减仓信用
债，但遭高层反对。他还称，2022年7月外界流传的《问责决定书》实为已作废版
本，因其曾提出异议，最终版本的《问责决定书》中已删去对其降薪的处分。
公开信中透露，郭胜北已就相关情况向证监会进行了实名举报。
前高管失联、遭证监会立案
“当代系”遗留问题仍影响天风证券
南都·湾财社记者注意到，该案二审之所以受到外界高度关注，与同期天风证券正
面临来自监管层面的立案调查不无关系。
11月28日盘后，天风证券发布公告称，公司于2025年11月28日收到中国证监会下发
的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共
和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司
立案。
值得关注的是，虽然公告未披露具体违规细节，但市场普遍关注其与原大股东“当
代系”的历史遗留问题。
而这也同天风证券被立案前后其前高管的失联相呼应。媒体报道称，2025年2月，
天风证券原董事长余磊被曝遭留置；近日，又有消息称，有“IRS 女王”“余磊左
膀右臂”之称的天风证券前常务副总裁翟晨曦，已于11月失联并被带走协助调查，
其定期更新的个人公众号与视频号，早在11月初就已悄然停更。
其中，翟晨曦、余磊二人恰恰出现在郭胜北《八问天风证券原常务副总裁翟晨曦》
的公开信之中。公开信中，郭胜北称，翟晨曦入职天风证券时，和余磊、王琳晶签
署了一份债券业务奖励加办法，该办法推翻了业界传统的提成办法，将债券收入不
计成本直接提成，提成之后再计算成本提奖金，结果是同一份收入又提成又提奖金
且可以叠加。
根据天风证券2021年年报，2021年翟晨曦税前报酬总额为999.32万元，位列当年天
风证券董监高之首。
【3.最新异动】
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｜ 异动时间 ｜ 2025-12-01 ｜ 成交量(万股) ｜ 65723.330 ｜
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｜ 异动类型 ｜ 日跌幅偏离值达7% ｜成交金额(万元)｜ 293467.020 ｜
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｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜ 买入金额(元) ｜ 卖出金额(元) ｜
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｜沪股通专用 ｜ 0.00｜ 90552836.17｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第｜ 0.00｜ 26838151.00｜
｜一证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨金融城南｜ 0.00｜ 24190955.00｜
｜环路证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第｜ 0.00｜ 23448526.00｜
｜二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜ 0.00｜ 22481732.00｜
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｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜ 买入金额(元) ｜ 卖出金额(元) ｜
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｜华泰证券股份有限公司上海普陀区江宁路｜ 136686602.00｜ 0.00｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜江海证券有限公司哈尔滨松花江街证券营｜ 48419518.00｜ 0.00｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜沪股通专用 ｜ 42011214.00｜ 0.00｜
｜中国银河证券股份有限公司北京金融街证｜ 32605909.00｜ 0.00｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨金融城南｜ 22863935.00｜ 0.00｜
｜环路证券营业部 ｜ ｜ ｜
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【4.最新运作】
【公告日期】2025-06-28【类别】关联交易
【简介】2024年度,公司预计与关联方武汉当代科技产业集团股份有限公司,湖北人
福医药集团有限公司,武汉高科国有控股集团有限公司等等发生金融服务的日常关
联交易。20240627：股东大会通过20250430：披露实际发生金额。20250628：股东
大会通过
【公告日期】2025-06-28【类别】关联交易
【简介】2025年度,公司预计与关联方湖北宏泰集团有限公司,恒泰证券股份有限公
司,紫金天风期货股份有限公司等发生金融服务的日常关联交易。20250628：股东
大会通过
【公告日期】2025-06-24【类别】关联交易
【简介】公司本次向特定对象发行A股股票的募集资金总额不超过人民币400,000.0
0万元(含本数),发行数量不超过1,498,127,340股(含本数),未超过本次发行前公司
总股本的30%。湖北宏泰集团有限公司(以下简称“宏泰集团”)将以现金方式参与
本次向特定对象发行A股股票的认购。宏泰集团系公司控股股东,根据《上海证券交
易所股票上市规则》的相关规定,宏泰集团为公司的关联方,因此本次发行构成关联
交易。20230519：股东大会通过20250314：披露天风证券股份有限公司向特定对象
发行A股股票证券募集说明书(申报稿)，天风证券股份有限公司关于向特定对象发
行A股股票申请获得上海证券交易所受理的公告。20250506：公司收到《审核问询
函》后,按照要求会同相关中介机构就《审核问询函》所列问题进行了认真研究和
逐项落实,并进行了逐项说明和回复,同时对募集说明书等申请文件进行了补充和修
订,具体内容详见公司于同日披露于上交所网站的《关于天风证券股份有限公司向
特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告》等文件。20250510：天风证
券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年5月9日收到上海证券交易所出具的《
关于天风证券股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》,认为公司向
特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。20250617：披露
天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票发行情况报告书。20250624：披露
天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票上市公告书。
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