☆公司概况☆ ◇603113 金能科技 更新日期：2025-04-17◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜金能科技股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Jinneng Science&Technology Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜金能科技 ｜证券代码｜603113 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜基础化工 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2017-05-11 ｜
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｜法人代表｜秦庆平 ｜总 经 理｜谷文彬 ｜
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｜公司董秘｜王忠霞 ｜独立董事｜武恒光,崔洪芝,黄侦武, ｜
｜ ｜ ｜ ｜高永峰 ｜
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｜联系电话｜86-534-2159288 ｜传 真｜86-534-2159000 ｜
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｜公司网址｜www.jncoke.com ｜
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｜电子信箱｜jinnengkeji@jin-neng.com ｜
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｜注册地址｜山东省德州市齐河县工业园区西路1号 ｜
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｜办公地址｜山东省德州市齐河县工业园区西路1号 ｜
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｜经营范围｜粗苯、焦炉煤气、煤焦油、硫磺、巴豆醛、甲苯、二甲苯、纯苯｜
｜ ｜、重质苯、氢气、萘、洗油、粗酚、焦油沥青、蒽油、轻油（苯｜
｜ ｜）、甲醇、杂醇（甲醇）、液氧、液氨、氮气（压缩）、对甲酚｜
｜ ｜、硫酸、对甲苯磺酸、混酚生产、销售（有效期限以许可证为准｜
｜ ｜）；煤炭批发经营（符合国家标准的清洁煤）；炭黑、冶金焦炭｜
｜ ｜、炭黑焦油、硫铵、硫酸钠、亚硫酸钠、无水硫酸钠、白炭黑、｜
｜ ｜泡花碱、食品添加剂二氧化硅、饲料添加剂二氧化硅、食品添加｜
｜ ｜剂山梨酸、饲料添加剂山梨酸、食品添加剂山梨酸钾、饲料添加｜
｜ ｜剂山梨酸钾的生产销售（不含危险化学品）；城市供热；电力生｜
｜ ｜产；本企业产品的技术研发；经营本企业生产、科研所需的原辅｜
｜ ｜材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务；机械｜
｜ ｜设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经｜
｜ ｜营活动） ｜
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｜主营业务｜煤焦产品、炭黑及煤焦油深加工产品和精细化工产品等煤化工、｜
｜ ｜精细化工业务线产品销售。 ｜
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｜历史沿革｜ 1、金能煤炭气化（金能有限）设立情况 ｜
｜ ｜ （1）金能煤炭气化设立情况 ｜
｜ ｜2004年11月12日，金能煤炭气化全体股东签署《山东金能煤炭气｜
｜ ｜化有限公司章程》。2004年11月18日，德州大正有限责任会计师｜
｜ ｜事务所齐河分所出具德大正齐会验字[2004]第090号《验资报告 ｜
｜ ｜》，审验确认：截至2004年11月18日，金能煤炭气化已收到全体｜
｜ ｜股东缴纳的注册资本合计10,000.00万元，其中：货币资金10,00｜
｜ ｜0.00万元。 ｜
｜ ｜2004年11月18日，齐河县工商局核发了注册号为3714251800508-｜
｜ ｜1的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （2）股权代持情况 ｜
｜ ｜ 经核查，金能煤炭气化成立时王咏梅出资9,205.00万元，该｜
｜ ｜部分出资中有5,456.00万元的资金来源于山东瑞普，系王咏梅代｜
｜ ｜山东瑞普持有的金能煤炭气化股权。根据与发行人实际控制人访｜
｜ ｜谈了解的情况，并经山东瑞普书面确认，被代持股东山东瑞普系｜
｜ ｜发行人实际控制人控制的企业，本次代持系发行人及山东瑞普作｜
｜ ｜为两个独立法人主体可为发行人银行贷款提供便利条件。 ｜
｜ ｜ 2、2005年1月股权转让（金能煤炭气化第一次股权变更） ｜
｜ ｜ （1）股权转让情况 ｜
｜ ｜2005年1月14日，金能煤炭气化召开股东会，会议决议进行股权 ｜
｜ ｜转让，转让价按原始出资额进行。2005年1月14日，王咏梅与齐 ｜
｜ ｜河方圆、上海瑞凯、秦庆平、蒋静、张静分别签署了《股权转让｜
｜ ｜协议》；同日，刘文英与秦桂芳签署了《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜本次股权转让，王咏梅将代山东瑞普持有的4,155万元的股权转 ｜
｜ ｜让给齐河方圆，由齐河方圆继续代山东瑞普持有，齐河方圆并未｜
｜ ｜实际支付股权转让对价；上海瑞凯向王咏梅受让取得1,000万元 ｜
｜ ｜的股权并未实际支付股权转让对价，上海瑞凯系代王咏梅持有的｜
｜ ｜公司股权。根据对发行人实际控制人进行的访谈，本次转让系引｜
｜ ｜入名义上的法人股东便于发行人向银行贷款、项目融资所需。经｜
｜ ｜核查，齐河方圆、上海瑞凯系发行人实际控制人控制的企业，齐｜
｜ ｜河方圆已于2011年10月注销，上海瑞凯已于2012年6月注销。秦 ｜
｜ ｜庆平从王咏梅受让的4,000万元股权未实际支付股权转让对价。 ｜
｜ ｜其他股权转让价格为原始出资额，受让方已支付股权转让价款。｜
｜ ｜刘文英因年龄较大，将其所持股权转让给其女儿秦桂芳，受让方｜
｜ ｜未支付股权转让价款。 ｜
｜ ｜2005年1月14日，齐河县工商局换发了注册号为3714251800508-1｜
｜ ｜的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （2）股权代持情况变更 ｜
｜ ｜1）经核查，本次股权转让，公司实际控制人将代山东瑞普持有 ｜
｜ ｜的公司4,155.00万元的股权转让给齐河方圆，由齐河方圆继续代｜
｜ ｜山东瑞普持有。 ｜
｜ ｜2）经核查，本次股权转让，上海瑞凯向王咏梅受让取得公司1,0｜
｜ ｜00.00万元的股权并未实际支付股权转让对价，上海瑞凯系代王 ｜
｜ ｜咏梅持有的公司股权。根据与发行人实际控制人访谈了解的情况｜
｜ ｜，代持股东齐河方圆、上海瑞凯系发行人实际控制人控制的企业｜
｜ ｜，本次代持系为发行人增加法人股东便于发行人银行贷款。齐河｜
｜ ｜方圆已于2011年10月注销、上海瑞凯已于2012年6月注销。 ｜
｜ ｜3、2005年12月股权转让及增资（金能煤炭气化第二次股权变更 ｜
｜ ｜） ｜
｜ ｜ （1）股权转让及增资情况 ｜
｜ ｜2005年12月6日，金能煤炭气化召开股东会，批准公司股权转让 ｜
｜ ｜并同意由山东瑞普增资2,000.00万元，发行人本次增资，系为了｜
｜ ｜增加公司资本实力，增资价格为1元/注册资本。 ｜
｜ ｜同日，齐河方圆、秦庆平、张江波、李敏、孙桂英、盛爱华分别｜
｜ ｜与山东瑞普签署了《股权转让协议》，山东瑞普合计受让5,761.｜
｜ ｜00万元出资；张江波与冯华签订了《股权转让协议》，冯华受让｜
｜ ｜10.00万元出资。 ｜
｜ ｜本次转让齐河方圆将其代山东瑞普持有的公司4,155万元股权转 ｜
｜ ｜回给山东瑞普；秦庆平将其代山东瑞普持有的公司1,301万元股 ｜
｜ ｜权转回给山东瑞普；该股权转让系为了股权代持还原，受让方未｜
｜ ｜支付股权转让价款。其他股权转让价格为原始出资额，系各方参｜
｜ ｜考公司实际情况一致协商确定，受让方已支付股权转让价款。20｜
｜ ｜05年12月13日，德州大正有限责任会计师事务所齐河分所出具德｜
｜ ｜大正齐会验字[2005]第134号《验资报告》，审验确认：截至200｜
｜ ｜5年12月12日，金能煤炭气化已收到山东瑞普新增加投入的注册 ｜
｜ ｜资本合计2,000.00万元，其中：货币资金2,000.00万元。截至20｜
｜ ｜05年12月12日，金能煤炭气化变更后的累计注册资本实收金额为｜
｜ ｜12,000.00万元。 ｜
｜ ｜2005年12月14日，齐河县工商局换发了注册号为3714251800508 ｜
｜ ｜的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （2）股权代持情况变更 ｜
｜ ｜ 本次股权转让中，齐河方圆将其代山东瑞普持有的公司4,15｜
｜ ｜5.00万元股权转回给山东瑞普；实际控制人将其代山东瑞普持有｜
｜ ｜的公司1,301.00万元股权转回给山东瑞普。 ｜
｜ ｜ 4、2006年5月股权转让（金能煤炭气化第三次股权变更） ｜
｜ ｜ （1）股权转让情况 ｜
｜ ｜2006年5月19日，金能煤炭气化召开股东会，同意孙桂英将其所 ｜
｜ ｜持金能煤炭气化100.00万元的股权转让予秦庆平，转让价格按原｜
｜ ｜始出资额确定为100.00万元。2006年4月20日，孙桂英与秦庆平 ｜
｜ ｜签署了《股权转让协议》。该股权转让价格为原始出资额，受让｜
｜ ｜方已支付股权转让价款。 ｜
｜ ｜2006年5月25日，齐河县工商局换发了注册号为3714251800508的｜
｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜（2）股权代持情况本次股权转让完成后，公司股权代持情况未 ｜
｜ ｜发生变更。 ｜
｜ ｜5、2007年2月股权转让及增资（金能煤炭气化第四次股权变更）｜
｜ ｜ （1）股权转让及增资情况 ｜
｜ ｜ 2007年2月9日，金能煤炭气化召开股东会，同意： ｜
｜ ｜1）马海艳将其所持金能煤炭气化10.00万元的股权转让予马承会｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2）金能煤炭气化的注册资本由12,000.00万元增至20,000.00万 ｜
｜ ｜元，增资8,000.00万元，由北京多贝特、长江投资、秦庆平等43｜
｜ ｜名股东缴纳；其中：长江投资增资5,000.00万元，北京多贝特增｜
｜ ｜资2,000.00万元，秦庆平增资615.00万元，张海霞增资15.00万 ｜
｜ ｜元，王艳丽增资15.00万元，张红霞增资10.00万元，何晓东增资｜
｜ ｜15.00万元，秦桂芳增资5.00万元，韦天良增资10.00万元，刘红｜
｜ ｜伟增资10.00万元，郑宝庆增资10.00万元，李春香增资10.00万 ｜
｜ ｜元，王忠霞增资10.00万元，刘吉芹增资10.00万元，刘玉林增资｜
｜ ｜5.00万元，马承会增资25.00万元，王安香增资15.00万元，李加｜
｜ ｜洪增资10.00万元，孙士元增资10.00万元，曹勇增资10.00万元 ｜
｜ ｜，尹静增资10.00万元，张艳艳增资10.00万元，高健增资10.00 ｜
｜ ｜万元，黄勇增资10.00万元，赵承新增资10.00万元，贾鑫增资10｜
｜ ｜.00万元，张再宾增资5.00万元，赵爱民增资5.00万元，朱孝春 ｜
｜ ｜增资5.00万元，赵洪立增资5.00万元，赵洪涛增资5.00万元，张｜
｜ ｜耀冬增资5.00万元，陈岩增资5.00万元，吕盼盼增资5.00万元，｜
｜ ｜张方江增资5.00万元，邹祥健增资5.00万元，李振民增资5.00万｜
｜ ｜元，康承青增资5.00万元，郝延华增资5.00万元，娄磊增资10.0｜
｜ ｜0万元，王永涛增资25.00万元，王明才增资25.00万元，房莉增 ｜
｜ ｜资5.00万元，发行人本次增资，系为了增加公司资本实力，增资｜
｜ ｜价格为1元/注册资本。 ｜
｜ ｜2006年12月31日，马海艳与马承会签署《股权转让协议》，马承｜
｜ ｜会系马海艳的父亲，本次马承会从马海艳受让取得的10万元出资｜
｜ ｜，系代马海艳持有，该股权转让受让方未实际支付转让价款。 ｜
｜ ｜截至2006年12月31日，金能煤炭气化已收到北京多贝特、长江投｜
｜ ｜资、秦庆平等43名股东缴纳的新增注册资本（实收资本）合计8,｜
｜ ｜000.00万元，各股东以货币出资8,000.00万元。截至2006年12月｜
｜ ｜31日，金能煤炭气化变更后的累计注册资本20,000.00万元，实 ｜
｜ ｜收资本20,000.00万元。 ｜
｜ ｜2007年2月9日，齐河县工商局核发了注册号为3714251800508的 ｜
｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （2）股权代持情况变更 ｜
｜ ｜1）经核查，公司本次增资中长江投资投入的5,000.00万元出资 ｜
｜ ｜以及北京多贝特投入的2,000.00万元出资，实际出资人为秦庆平｜
｜ ｜与山东瑞普。公司在本次股权转让及增资过程中，实际控制人安｜
｜ ｜排长江投资和北京多贝特作为公司的名义法人股东，系出于向银｜
｜ ｜行融资的实际需要。 ｜
｜ ｜2）经核查，马承会系马海艳父亲，本次马承会从马海艳受让取 ｜
｜ ｜得的公司10.00万元出资，系代马海艳持有，实际权益人仍为马 ｜
｜ ｜海艳；另外，公司本次增资中马承会新投入25.00万元出资中有1｜
｜ ｜0.00万元来源于马海艳，系代马海艳持有，实际权益人亦为马海｜
｜ ｜艳。经核查，代持股东长江投资、北京多贝特系秦庆平朋友的公｜
｜ ｜司；被代持股东马海艳系代持股东马承会之女，马承会系秦庆平｜
｜ ｜大姐的配偶。 ｜
｜ ｜ 6、2007年3月股权转让（金能煤炭气化第五次股权变更） ｜
｜ ｜ （1）股权转让情况 ｜
｜ ｜2007年3月1日，金能煤炭气化召开股东会，会议决议进行股权转｜
｜ ｜让，转让价按原始出资额进行。2007年3月1日，上述各转让方与｜
｜ ｜相应的受让方分别签署了《股权转让协议》。该股权转让价格为｜
｜ ｜原始出资额，受让方已支付股权转让价款。 ｜
｜ ｜2007年3月1日，齐河县工商局核发了注册号为3714251800508的 ｜
｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （2）股权代持情况变更 ｜
｜ ｜1）经核查，在本次股权转让中，长江投资将代山东瑞普持有的 ｜
｜ ｜公司3,000.00万元股权转让予山东瑞普，该部分股权转让系长江｜
｜ ｜投资解除与山东瑞普之间的股权代持关系，山东瑞普因此未向长｜
｜ ｜江投资支付股权转让价款；长江投资将代秦庆平持有的公司2,00｜
｜ ｜0.00万元股权转让予北京多贝特，该部分股权转让系对长江投资｜
｜ ｜与秦庆平之间股权代持关系的调整，将原由长江投资代秦庆平持｜
｜ ｜有的公司2,000.00万元股权转由北京多贝特继续代秦庆平持有，｜
｜ ｜北京多贝特因此未向长江投资支付该部分股权的股权转让价款。｜
｜ ｜本次股权转让完成后长江投资不再持有及代其他第三方持有公司｜
｜ ｜股权。 ｜
｜ ｜2）经核查，为控制有限责任公司股东人数，在本次股权转让过 ｜
｜ ｜程中，张海霞、高舰赵承新、黄勇、贾鑫、娄磊、张再宾、赵爱｜
｜ ｜民、秦桂芳、王明才、王永涛、王艳丽、张红霞、韦天良、刘玉｜
｜ ｜林、刘红伟、王安香、李加洪、孙士元、曹勇、尹静、张艳艳、｜
｜ ｜王忠霞、朱孝春、赵洪立、赵洪涛、张耀冬、陈岩、吕盼盼、张｜
｜ ｜方江、邹祥舰李振民、康承青、郝延华、房莉35名自然人股东将｜
｜ ｜其持有的公司合计430万元的出资转由刘吉芹、马承会、何晓东 ｜
｜ ｜、郑宝庆、李春香、马承会5人代为持有。该股权转让，受让方 ｜
｜ ｜未实际支付转让价款。 ｜
｜ ｜3）经核查，本次股权转让中，秦庆平将其所持公司股权中342.0｜
｜ ｜0万元股权转让予韩文建、1,000.00万元股权转让予林旭燕，转 ｜
｜ ｜让价格根据原始出资额分别确定为342.00万元及1,000.00万元，｜
｜ ｜为控制有限责任公司的股东人数，针对该等转让的股权，公司未｜
｜ ｜办理工商变更登记手续，而名义上仍由秦庆平继续持有。经核查｜
｜ ｜，被代持股东秦桂芳系秦庆平二姐，王明才系王咏梅之妹夫，王｜
｜ ｜永涛系王咏梅之弟，韩文建系秦庆平朋友，张海霞、高舰赵承新｜
｜ ｜、黄勇、贾鑫、娄磊、张再宾、赵爱民、王艳丽、张红霞、韦天｜
｜ ｜良、刘玉林、刘红伟、王安香、李加洪、孙士元、曹勇、尹静、｜
｜ ｜张艳艳、王忠霞、朱孝春、赵洪立、赵洪涛、张耀冬、陈岩、吕｜
｜ ｜盼盼、张方江、邹祥舰李振民、康承青、郝延华、房莉等系发行｜
｜ ｜人当时的员工；代持股东刘吉芹、马承会、何晓东、郑宝庆、李｜
｜ ｜春香等系发行人当时的管理人员。 ｜
｜ ｜经核查，被代持股东林旭燕为山东诚业发展有限公司的股东、总｜
｜ ｜经理，山东限公司4.28%股权，山东创诚实业有限公司持股95.72｜
｜ ｜%（林旭燕配偶刘锋持有山东创诚实业有限公司48.28%的股权） ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜7、2008年4月两次股权转让及增资（金能煤炭气化第六次股权变｜
｜ ｜更） ｜
｜ ｜ （1）第一次股权转让 ｜
｜ ｜2008年4月21日，金能煤炭气化召开股东会，会议决议进行股权 ｜
｜ ｜转让，转让价按原始出资额进行。2008年4月21日，何晓东、郑 ｜
｜ ｜宝庆、冯华、刘吉芹、蒋静和张静分别与秦庆平签署了《股权转｜
｜ ｜让协议》。该股权转让价格为原始出资额，受让方已支付股权转｜
｜ ｜让价款。 ｜
｜ ｜（2）增资至25,000万元2008年4月21日，金能煤炭气化召开股东｜
｜ ｜会，会议决议同意将公司2006年底剩余未分配利润转增资本；20｜
｜ ｜07年底未分配利润转增资本。金能煤炭气化的注册资本由20,000｜
｜ ｜.00万元增加到25,000.00万元，其中，2006年底未分配利润转增｜
｜ ｜资本明细：山东瑞普增资1,012.57万元，上海瑞凯增资130.47万｜
｜ ｜元，秦庆平增资365.18万元。2007年底未分配利润转增资本明细｜
｜ ｜：山东瑞普增资1,913.67万元，上海瑞凯增资174.59万元，北京｜
｜ ｜多贝特增资698.36万元，秦庆平增资666.76万元，马承会增资20｜
｜ ｜.95万元，李春香增资17.46万元，发行人本次增资，系为了增加｜
｜ ｜资本实力。 ｜
｜ ｜2008年4月23日，德州大正有限责任会计师事务所齐河分所出具 ｜
｜ ｜德大正齐会验字[2008]第31号《验资报告》，审验确认：截至20｜
｜ ｜08年4月22日，金能煤炭气化已将未分配利润5,000.00万元转增 ｜
｜ ｜实收资本。截至2008年4月22日，金能煤炭气化变更后的注册资 ｜
｜ ｜本25,000.00万元，累计实收资本25,000.00万元。 ｜
｜ ｜经核查，公司已就上述未分配利润转增资本事宜履行了自然人股｜
｜ ｜东个人所得税代扣代缴义务。 ｜
｜ ｜ （3）2008年4月第二次股权转让 ｜
｜ ｜ 2008年4月21日，金能煤炭气化召开股东会，会议决议进行 ｜
｜ ｜股权转让，转让价按原始出资额进行。2008年4月21日，秦庆平 ｜
｜ ｜分别与单曰新、韦天良、伊国勇、张海霞、李春香和马承会签署｜
｜ ｜了《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜秦庆平将其代员工持有的部分股权转由张海霞、单曰新、韦天良｜
｜ ｜、李春香、马承会和伊国勇代为持有，受让方未实际支付股权转｜
｜ ｜让价款。 ｜
｜ ｜2008年4月29日，齐河县工商局核发了注册号为371425018005082｜
｜ ｜的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （4）股权代持情况变更 ｜
｜ ｜1）2008年4月第一次股权转让，何晓东、郑宝庆、刘吉芹分别将｜
｜ ｜其实际持有及代公司其他员工持有的股权全部转让予秦庆平，由｜
｜ ｜秦庆平继续代员工持有，该股权转让，受让方未实际支付转让价｜
｜ ｜款。何晓东个人实际持有的30.00万元出资退出公司，何晓东将 ｜
｜ ｜所持股权转让予秦庆平，系个人资金需求，该股权转让价格为原｜
｜ ｜始出资额，系各方参考公司实际情况一致协商确定，受让方已支｜
｜ ｜付股权转让价款。本次股权转让后，何晓东不再持有公司股权，｜
｜ ｜且不存在被代持的情形。 ｜
｜ ｜2）2008年4月第一次股权转让，冯华将其持有的公司10.00万元 ｜
｜ ｜股权转让予秦庆平，由秦庆平代其持有，该股权转让，受让方未｜
｜ ｜实际支付转让价款。 ｜
｜ ｜3）2008年4月增资中，上海瑞凯增加的注册资本305.06万元系代｜
｜ ｜王咏梅持有，北京多贝特增加的注册资本698.36万元系代秦庆平｜
｜ ｜持有。 ｜
｜ ｜4）2008年4月第二次股权转让，秦庆平将其代员工持有的部分股｜
｜ ｜权转由张海霞、单曰新、韦天良、李春香、马承会和伊国勇代为｜
｜ ｜持有。 ｜
｜ ｜5）马海艳原实际持有公司20.00万元出资，实际持有人调整为其｜
｜ ｜丈夫王建文；王艳丽原实际持有公司35.00万元出资，实际持有 ｜
｜ ｜人调整为其丈夫伊国勇。 ｜
｜ ｜6）王明才（原实际持有公司25.00万元出资），王永涛（原实际｜
｜ ｜持有公司25.00万元出资），赵承新（原实际持有公司10.00万元｜
｜ ｜出资），陈岩（原实际持有公司5.00万元出资），李振民（原实｜
｜ ｜际持有公司5.00万元出资），相关权益按原始出资额转让予秦庆｜
｜ ｜平。 ｜
｜ ｜7）在公司2008年股权转让及增资时，秦庆平将其所持公司1,061｜
｜ ｜.00万元出资转让给以下人员，具体情况为：265.00万元，由张 ｜
｜ ｜海霞、伊国勇、单曰新、韦天良、李春香、马承会6人实际受让 ｜
｜ ｜，并直接持有（具体金额见下表“代持股东”项下“自身实际出｜
｜ ｜资”栏中括号说明）；626.50万元，由李计增、张文光、吕红军｜
｜ ｜、陈吉生、刁兴伟、张艳霞、张立东、张晓情、杨福利、张新梅｜
｜ ｜、许永林、翟现强、孙玲、任长春、孙德科、张慧、李先营、王｜
｜ ｜立勇、葛胜刚、周文明、卢传民、杨勇、郭海朋、秦梅、郜绪武｜
｜ ｜、赵荣军、王伟、杨树林、靳明国29人（该等人员系在公司2008｜
｜ ｜年4月股权转让及增资过程中新增加的被代持股东）实际受让， ｜
｜ ｜并由秦庆平等直接持股股东代持（具体金额列示于下表“被代持｜
｜ ｜股东”项下“2008年4月新增被代持金额”栏）；169.50万元， ｜
｜ ｜由张红霞、刘吉芹、高舰秦桂芳、黄勇、娄磊、张再宾、赵爱民｜
｜ ｜、刘红伟、郑宝庆、王安香、李加洪、王忠霞、尹静、张艳艳、｜
｜ ｜赵洪立、朱孝春、赵洪涛、张耀冬、吕盼盼、张方江、康承青、｜
｜ ｜郝延华、邹祥舰房莉、王建文、曹勇、刘玉林29人（该等人员在｜
｜ ｜公司2008年4月股权转让及增资之前即为被代持股东）实际受让 ｜
｜ ｜，并由秦庆平等直接持股股东代持（具体金额列示于下表“被代｜
｜ ｜持股东”项下“2008年4月新增被代持金额”栏）。 ｜
｜ ｜孙士元、韩文建、林旭燕、冯华4人，在公司2008年股权转让及 ｜
｜ ｜增资之前即为被代持股东，该等人员在公司本次股权转让及增资｜
｜ ｜过程中未有直接或间接受让或新增出资。 ｜
｜ ｜8）原被代持股东贾鑫原实际持有的10万元出资，其中1万元系代｜
｜ ｜张立东持有，本次还原至张立东名下，减少1万元变更为9万元。｜
｜ ｜9）由本次股权转让形成的股权代持关系，系为控制有限公司的 ｜
｜ ｜股东人数，并在被代持人员和被代持出资金额符合和尊重事实的｜
｜ ｜基础上，对代持主体进行了一定调整。经核查，自然人代持股东｜
｜ ｜均为发行人当时的管理人员；本次新增的被代持自然人股东中，｜
｜ ｜秦桂芳系秦庆平二姐、秦梅系发行人员工之配偶，其他被代持自｜
｜ ｜然人股东均为发行人当时的员工。 ｜
｜ ｜8、2009年11月股权转让及增资至40,000万元（金能煤炭气化第 ｜
｜ ｜七次股权转让） ｜
｜ ｜ （1）股权转让及增资情况 ｜
｜ ｜2009年11月4日，金能煤炭气化召开股东会，会议决议同意北京 ｜
｜ ｜多贝特、上海瑞凯将其所持金能煤炭气化4,698.36万元、1,305.｜
｜ ｜06万元的股权按原始出资额分别转让予上海欧深。 ｜
｜ ｜2009年11月2日，北京多贝特、上海瑞凯分别与上海欧深签署了 ｜
｜ ｜《股权转让协议》。2009年11月4日，上海欧深向北京多贝特支 ｜
｜ ｜付了股权转让款4,698.36万元、向上海瑞凯支付了股权转让款1,｜
｜ ｜305.06万元。上海欧深系发行人实际控制人控制的企业，已于20｜
｜ ｜12年3月注销。 ｜
｜ ｜北京多贝特本次转让给上海欧深的4,698.36万元股权系代秦庆平｜
｜ ｜持有的公司股权，受让方上海欧深已实际支付转让价款；北京多｜
｜ ｜贝特取得上海欧深支付的4,698.36万元股权转让款后全部归还给｜
｜ ｜了秦庆平。 ｜
｜ ｜经核查，上海瑞凯本次转让给上海欧深的1,305.06万元股权系代｜
｜ ｜王咏梅持有的公司股权，受让方上海欧深已实际支付转让价款；｜
｜ ｜上海瑞凯取得上海欧深支付的1,305.06元股权转让款后全部归还｜
｜ ｜给了王咏梅。 ｜
｜ ｜2009年11月4日，金能煤炭气化召开股东会，会议决议同意其注 ｜
｜ ｜册资本由25,000.00万元增至40,000.00万元。具体增资情况为：｜
｜ ｜上海欧深增资6,096.59万元，出资金额变更为12,100.00万元； ｜
｜ ｜山东瑞普增资1,768.76万元，出资金额变更为15,656.00万元； ｜
｜ ｜秦庆平增资6,195.65万元，出资金额变更为10,000.00万元；单 ｜
｜ ｜曰新增资259.50万元，出资金额变更为539.50万元；伊国勇增资｜
｜ ｜102.00万元，出资金额变更为332.00万元；韦天良增资275.00万｜
｜ ｜元，出资金额变更为505.00万元；张海霞增资147.50万元，出资｜
｜ ｜金额变更为362.50万元；李春香增资135.00万元，出资金额变更｜
｜ ｜为315.00万元；马承会增资20.00万元，出资金额变更为190.00 ｜
｜ ｜万元，发行人本次增资，系为了增加资本实力，本次增资价格为｜
｜ ｜1元/注册资本。 ｜
｜ ｜会验字[2009]第126号《验资报告》，经审验：截至2009年11月6｜
｜ ｜日，金能煤炭气化已收到股东缴纳的新增注册资本（实收资本）｜
｜ ｜合计15,000.00万元。各股东以货币出资13,231.24万元；山东瑞｜
｜ ｜普以未分配利润转增实收资本1,768.76万元。截至2009年11月6 ｜
｜ ｜日，金能煤炭气化变更后的注册资本40,000.00万元，累计实收 ｜
｜ ｜资本40,000.00万元。 ｜
｜ ｜2009年11月11日，齐河县工商局核发了注册号为37142501800508｜
｜ ｜2-1的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （2）股权代持情况变动 ｜
｜ ｜1）经核查，北京多贝特本次转让给上海欧深的4,698.36万元股 ｜
｜ ｜权系代秦庆平持有的公司股权，北京多贝特取得上海欧深支付的｜
｜ ｜4,698.36万元股权转让款后全部归还给了秦庆平，本次股权转让｜
｜ ｜完成后北京多贝特不再持有或代其他第三方持有公司任何权益。｜
｜ ｜经核查，上海欧深系发行人实际控制人控制的企业，已于2012年｜
｜ ｜3月注销。 ｜
｜ ｜2）经核查，上海瑞凯本次转让给上海欧深的1,305.06万元股权 ｜
｜ ｜系代王咏梅持有的公司股权，上海瑞凯取得上海欧深支付的1,30｜
｜ ｜5.06万元股权转让款后全部归还给了王咏梅，本次股权转让完成｜
｜ ｜后上海瑞凯不再持有或代其他第三方持有公司任何权益。经核查｜
｜ ｜，上海欧深系发行人实际控制人控制的企业，已于2012年3月注 ｜
｜ ｜销。 ｜
｜ ｜3）经核查，秦庆平、单曰新、韦天良、张海霞、伊国勇、李春 ｜
｜ ｜香以及马承会7名自然人2009年11月新增的7,134.65万元注册资 ｜
｜ ｜本其中的383.53万元实际归属于韦天良、马承会、单曰新、李春｜
｜ ｜香、张海霞、伊国勇6人拥有，在本次增资后由该等人员直接持 ｜
｜ ｜有（具体金额见下表“代持股东”项下“自身实际出资”栏中括｜
｜ ｜号说明）；其中的2,622.47万元实际归属于以下人员，具体情况｜
｜ ｜为：1,261.80万元，实际归属于许永林、翟现强、王伟、任长春｜
｜ ｜、张慧、李先营、王立勇、葛胜刚、周文明、卢传民、郭海朋、｜
｜ ｜秦梅、郜绪武、赵洪立、刘玉林、郑宝庆、王安香、李加洪、孙｜
｜ ｜士元、尹静、张艳艳、朱孝春、张方江、康承青、张耀冬、吕盼｜
｜ ｜盼、郝延华、黄勇、贾鑫、娄磊、张再宾、赵爱民、秦桂芳、陈｜
｜ ｜吉生、高舰靳明国、邹祥舰孙玲、杨福利、李计增、吕红军、曹｜
｜ ｜勇、王建文、张红霞、刘红伟、王忠霞、刘吉芹47人（该等人员｜
｜ ｜在公司2009年11月股权转让及增资之前即为被代持股东），在本｜
｜ ｜次增资后由秦庆平等直接持股股东代持（具体金额列示于下表“｜
｜ ｜被代持股东”项下“2009年11月新增被代持金额”栏）；1,360.｜
｜ ｜67万元，实际归属于赵军、田召海、张良、潘玉安、卜庆峰、张｜
｜ ｜蕾、殷宪超、丁宝明、李英法、骆兴亭、许庆忠、孟凡刚、王平｜
｜ ｜平、邓建国、信式蕊、于鲁伟、范延国、刘友波、王恩龙、罗伟｜
｜ ｜、柏长旺、王聪、胡继泽、王玉英、李志欣、刘爱红、车昕格、｜
｜ ｜黄士刚、胡建梅、王慧、肖冬梅、徐爱兰、孙克、祝德增、马雷｜
｜ ｜、王永洁、肖伟霞、赵洪滨、刘奉贤、臧桂银、郭荣、曲艺、张｜
｜ ｜晓辉43人（该等人员系在公司2009年11月股权转让及增资过程中｜
｜ ｜新增加的被代持股东），在本次增资后由秦庆平等直接持股股东｜
｜ ｜代持（具体金额列示于下表“被代持股东”项下“2009年11月新｜
｜ ｜增被代持金额”栏）。 ｜
｜ ｜孙德科、杨勇、赵荣军、赵洪涛、杨树林、张新梅、冯华、张文｜
｜ ｜光、刁兴伟、张艳霞、张立东、张晓情、韩文建、林旭燕、房莉｜
｜ ｜15人，在公司2009年11月增资之前即为被代持股东，该等人员在｜
｜ ｜公司本次增资过程中未有直接或间接新增出资。 ｜
｜ ｜ 9、2010年10月更名为金能有限 ｜
｜ ｜ 2010年10月8日，金能煤炭气化召开股东会，通过决议同意 ｜
｜ ｜将公司名称由“山东金能煤炭气化有限公司”变更为“金能科技｜
｜ ｜有限责任公司”。 ｜
｜ ｜2010年10月11日，工商行政管理局核发（国）名称变核内字[201｜
｜ ｜0]第1187号《企业名称变更核准通知书》，核准企业名称为“金｜
｜ ｜能科技有限责任公司”。 ｜
｜ ｜2010年10月13日，齐河县工商局核发了注册号为37142501800508｜
｜ ｜2的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ 10、2011年7月股权转让（金能有限第一次股权变更） ｜
｜ ｜2011年7月8日，金能有限召开股东会，会议决议同意进行股权转｜
｜ ｜让。本次股权转让前，金能有限存在股权代持的情况。截至本次｜
｜ ｜股权转让时，被代持股东共105人。本次股权转让旨在清理该等 ｜
｜ ｜股权代持关系，使金能有限股权结构清晰化。上述股权受让方中｜
｜ ｜，君创百基及天一和即系清理股权代持关系专门设立的有限合伙｜
｜ ｜企业。 ｜
｜ ｜天一和设立及出资到位时共有48名出资人，在本次股权转让前均｜
｜ ｜系被代持股东，即王伟、任长春、王立勇、葛胜刚、卢传民、杨｜
｜ ｜勇、郭海朋、郜绪武、赵军、赵洪立、赵洪涛、张耀冬（2013年｜
｜ ｜2月20日退伙，出资转让予杨晓萌。 ｜
｜ ｜杨晓萌于2016年5月11日退伙，出资转让予王咏梅）、吕盼盼、 ｜
｜ ｜郝延华、房莉、金能科技股份有限公司招股说明书（申报稿）杨｜
｜ ｜树林、张新梅、卜庆峰、张蕾、殷宪超、丁宝明（2012年5月30 ｜
｜ ｜日退伙，出资转让予马海艳）、李英法、骆兴亭、冯华（2015年｜
｜ ｜4月30日退伙，出资转让予马海艳）、许庆忠、孟凡刚、王平平 ｜
｜ ｜、邓建国、陈吉生、信式蕊、于鲁伟、范延国、刘友波、王恩龙｜
｜ ｜、罗伟、柏长旺、高舰王聪、胡继泽、王玉英、李志欣（2015年｜
｜ ｜4月30日退伙，出资转让予马海艳）、刘爱红（2015年4月28日退｜
｜ ｜伙，出资转让予郭海朋）、车昕格（2015年8月12日退伙，出资 ｜
｜ ｜转让予杨晓萌。杨晓萌于2016年5月11日退伙，出资转让予王咏 ｜
｜ ｜梅）、黄士刚、胡建梅、王慧（2015年5月4日退伙，出资转让予｜
｜ ｜王咏梅）、肖冬梅、徐爱兰。本次股权转让后该48名被代持股东｜
｜ ｜通过天一和间接持有公司股权。 ｜
｜ ｜君创百基设立及出资到位时共有44名出资人，其中40人为在本次｜
｜ ｜股权转让前的被代持股东，即许永林、翟现强、孙德科、张慧、｜
｜ ｜李先营、周文明、秦梅（2015年4月29日退伙，出资转让予刘玉 ｜
｜ ｜林）、赵荣军、刘玉林、田召海、郑宝庆、王安香、李加洪、孙｜
｜ ｜士元、曹勇、尹静、张良、张艳艳、朱孝春、张方江、康承青（｜
｜ ｜2013年12月2日退伙，出资转让予王咏梅）、黄勇（2015年5月9 ｜
｜ ｜日退伙，出资转让予王安香）、贾鑫、娄磊、张再宾、潘玉安（｜
｜ ｜2013年12月2日退伙，出资转让予王咏梅）、赵爱民、靳明国、 ｜
｜ ｜邹祥舰孙玲、杨福利、李计增、吕红军、孙克、刁兴伟、祝德增｜
｜ ｜、马雷、张艳霞、张立东、张晓情，本次股权转让后该40名被代｜
｜ ｜持股东通过君创百基间接持有金能有限股权；另外4名出资人是 ｜
｜ ｜韦天良（原系公司直接持股股东，其个人实际持有公司的115万 ｜
｜ ｜元股权转让予君创百基）、赵承新（离职后重新回到公司任职）｜
｜ ｜、范安林（离职后重新回到公司任职）、高建军（2014年4月21 ｜
｜ ｜日退伙，出资转让予王咏梅）。 ｜
｜ ｜本次股权转让完成后，前述88名被代持股东通过君创百基、天一｜
｜ ｜和间接持有金能有限股权。前述105名被代持股东中另外的17人 ｜
｜ ｜中，张文光由于离职将其相关股权按原始出资价转给秦庆平，不｜
｜ ｜再直接或间接持有公司股权；其余16人经过本次股权转让，均成｜
｜ ｜为直接持有公司股权的公司股东。 ｜
｜ ｜ 本次股权转让的具体情况如下： ｜
｜ ｜（1）2011年7月8日，上海欧深与秦璐、肖伟霞以及王永洁签订 ｜
｜ ｜《股权转让协议》，约定上海欧深将其持有的12,100万元出资，｜
｜ ｜转让予秦璐12,000万元、金能科技股份有限公司招股说明书（申｜
｜ ｜报稿）肖伟霞35万元、王永洁65万元。股权转让价格根据原始出｜
｜ ｜资额确定为12,100万元。上海欧深拟进行注销，将其持有的出资｜
｜ ｜转让予秦璐、肖伟霞、王永洁（受让方均系发行人实际控制人的｜
｜ ｜近亲属），该股权转让价格为原始出资额，受让方已实际支付股｜
｜ ｜权转让价款。 ｜
｜ ｜（2）2011年7月8日，单曰新、李春香、秦庆平、韦天良、张海 ｜
｜ ｜霞、马承会与君创百基签订《股权转让协议》，约定前述股东将｜
｜ ｜其所持1,744.23万元出资转让给君创百基，其中：单曰新转让39｜
｜ ｜2.80万元出资、李春香转让95.00万元出资、秦庆平转让644.63 ｜
｜ ｜万元出资、韦天良转让298.00万元出资、张海霞转让213.80万元｜
｜ ｜出资、马承会转让100.00万元出资。本次股权转让1,744.23万元｜
｜ ｜出资中，1,367.00万元为除单曰新、李春香、秦庆平、韦天良、｜
｜ ｜张海霞、马承会代持的被代持股东实际持有的公司股权，本次股｜
｜ ｜权转让系对股权代持关系的清理，受让方已实际支付股权转让价｜
｜ ｜款；另外的377.23万元，为公司实施股权激励，自秦庆平受让而｜
｜ ｜来，支付对价为609.01万元，受让方已实际支付股权转让价款。｜
｜ ｜（3）2011年7月8日，李春香、秦庆平、韦天良、伊国勇与天一 ｜
｜ ｜和签订《股权转让协议》，约定前述股东将其所持1,321.67万元｜
｜ ｜出资转让给天一和，其中：李春香转让108万元出资、秦庆平转 ｜
｜ ｜让906.67万元出资、韦天良转让207万元出资、伊国勇转让100万｜
｜ ｜元出资。本次股权转让系对股权代持关系的清理，受让方已实际｜
｜ ｜支付股权转让价款。 ｜
｜ ｜（4）2011年7月8日，李春香与王建文签署《股权转让协议》， ｜
｜ ｜将其直接持有4.52万元的出资转让予王建文直接持有。上述股权｜
｜ ｜转让系对李春香代王建文持有公司股权的清理，受让方未实际支｜
｜ ｜付股权转让价款。 ｜
｜ ｜（5）2011年7月8日，秦庆平与王忠霞、王建文、刘红伟、刘吉 ｜
｜ ｜芹、张红霞、秦桂芳、王永洁、肖伟霞、韩文建、赵洪滨、刘奉｜
｜ ｜贤、臧桂银、郭荣、林旭燕、曲艺、张晓辉16名自然人签署《股｜
｜ ｜权转让协议》，将其所持2,454.98万元出资转让予上述16名自然｜
｜ ｜人直接持有。上述股权转让系对秦庆平代上述16名自然人持有公｜
｜ ｜司股权的清理，受让方未实际支付股权转让价款。 ｜
｜ ｜（6）2011年7月8日，伊国勇与秦桂芳签署《股权转让协议》， ｜
｜ ｜将其持有的56.30万元的出资转让予秦桂芳直接持有。上述股权 ｜
｜ ｜转让系对伊国勇代秦桂芳持有公司股权的清理，股权转让价格根｜
｜ ｜据原始出资额确定为56.30万元，受让方未实际支付股权转让价 ｜
｜ ｜款。 ｜
｜ ｜2011年7月20日，齐河县工商局核发了注册号为371425018005082｜
｜ ｜-1的《企业法人营业执照》。经核查，被代持股东实际持有的被｜
｜ ｜代持出资不存在任何权属争议，除上述已资并享有投资权益，以｜
｜ ｜名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发｜
｜ ｜生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认｜
｜ ｜定该合同有效。 ｜
｜ ｜前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，｜
｜ ｜实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的｜
｜ ｜，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记｜
｜ ｜机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。 ｜
｜ ｜实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东｜
｜ ｜、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公｜
｜ ｜司登记机关登记的，人民法院不予支持。” ｜
｜ ｜根据代持各方分别出具的书面确认，并经保荐机构和发行人律师｜
｜ ｜对代持各方进行的访谈，代持行为不存在法律、行政法规禁止投｜
｜ ｜资或持股的情形，不存在故意规避法律、行政法规的情形，不存｜
｜ ｜在《合同法》第五十二条规定的情形，不构成重大违法违规行为｜
｜ ｜，不构成本次发行上市的实质性法律障碍。 ｜
｜ ｜根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问｜
｜ ｜题的规定（三）》的规定，股权代持系实际出资人与名义出资人｜
｜ ｜之间的合同法律关系，代持股权的转让经双方一致同意即可，不｜
｜ ｜需要发行人股东会批准。2011年7月，金能有限通过股权转让方 ｜
｜ ｜式清理股权代持关系时，已经金能有限股东会决议同意。 ｜
｜ ｜发行人已根据《公司法》、《公司章程》的规定建立了健全的公｜
｜ ｜司法人治理结构，包括股东大会、董事会、监事会以及经营管理｜
｜ ｜层；发行人制定了健全的股东大会、董事会和监事会议事规则；｜
｜ ｜发行人历次股东大会、董事会、监事会会议合法、合规、真实、｜
｜ ｜有效。保荐机构和发行人律师认为，发行人公司治理有效，符合｜
｜ ｜《首次公开发行股票并上市管理办法》对公司治理的相关规定。｜
｜ ｜根据代持各方出具的书面确认，经保荐机构和发行人律师对代持｜
｜ ｜各方进行的访谈，被代持股东实际持有的被代持出资不存在权属｜
｜ ｜争议，发行人历次股权代持均已解决完毕，解除过程不存在违法｜
｜ ｜违规情形或纠纷及潜在纠纷；股权代持解除时，履行了股东会决｜
｜ ｜策程序，股权还原至被代持人名下由被代持人实际真实持有，代｜
｜ ｜持股权还原不存在支付对价情况，不存在违法、违规情形。 ｜
｜ ｜根据代持各方、发行人股东出具的书面确认，并经保荐机构和发｜
｜ ｜行人律师对发行人实际控制人、代持各方进行的访谈，截至本招｜
｜ ｜股说明书出具之日，各股东所持发行人股份均由其实际真实持有｜
｜ ｜，不存在代持或被代持情况，不影响发行人股权清晰、稳定；相｜
｜ ｜关信息披露充分。 ｜
｜ ｜发行人历史上的代持股东或被代持股东涉及自然人120人、法人5｜
｜ ｜人，共计125人（已剔除重复计算人数）；其中：对秦庆平、王 ｜
｜ ｜咏梅访谈秦庆平1人，对齐河方圆、山东瑞普、上海瑞凯（均系 ｜
｜ ｜发行人实际控制人控制的企业）访谈秦庆平1人，因此需访谈人 ｜
｜ ｜数合计121人。保荐机构和发行人律师访谈了其中118名代持股东｜
｜ ｜或被代持股东，另3名代持股东或被代持股东未联系上，对代持 ｜
｜ ｜股东或被代持股东的走访比例为97.52%；针对该3名未联系上的 ｜
｜ ｜代持股东或被代持股东，对其分别相对应的被代持人员或代持人｜
｜ ｜员进行了访谈。经保荐机构和发行人律师对代持各方进行的访谈｜
｜ ｜及代持各方签署的书面确认文件、查阅发行人的工商登记资料、｜
｜ ｜相关股东会决议、股权转让协议/增资协议、历次增资的验资报 ｜
｜ ｜告，被代持股东实际持有的被代持出资不存在权属争议，发行人｜
｜ ｜历次股权代持均已解决完毕，解除过程不存在违法违规情形或纠｜
｜ ｜纷及潜在纠纷；股权代持解除时，履行了股东会决策程序，股权｜
｜ ｜还原至被代持人名下由被代持人实际真实持有，代持股权还原不｜
｜ ｜存在支付对价情况，不存在违法、违规情形；发行人历次出资均｜
｜ ｜履行了必要的法律程序，真实、合法、有效。 ｜
｜ ｜针对发行人历史上存在的股权代持事项，发行人的控股股东、实｜
｜ ｜际控制人已出具承诺“如因公司历史上存在的股权代持情况以及｜
｜ ｜若在未来发生任何争议和纠纷，而导致或可能导致公司因此遭受｜
｜ ｜损失的，将由本人承担全部责任，依据相关规定进行现金补偿，｜
｜ ｜保证公司不受任何损失，不会对公司目前及未来股权结构的真实｜
｜ ｜性、稳定性造成不利影响”。 ｜
｜ ｜ 11、2011年8月增资扩股（金能有限第二次股权变更） ｜
｜ ｜2011年7月28日，金能有限召开股东会，通过决议同意增加注册 ｜
｜ ｜资本并引进新的股东，公司注册资本由40,000.00万元增资至59,｜
｜ ｜863.9455万元。本次增资价格为3.675元/股，发行人本次增资引｜
｜ ｜入机构投资者及个人投资者，系为了增加资本实力，系各方基于｜
｜ ｜行业发展前景及公司盈利情况经各方协商一致确定。发行人引入｜
｜ ｜上述新股东，已经发行人股东会审议通过。根据各方签署的投资｜
｜ ｜协议，该次增资价格为3.675元/注册资本，系各方基于行业发展｜
｜ ｜前景及公司盈利情况一致协商确定。根据上述股东书面确认，上｜
｜ ｜述股东投资的资金来源于其合法自有资金。本次引入的各新股东｜
｜ ｜与发行人之间不存在未披露的关联关系，截至本招股说明书出具｜
｜ ｜之日不存在对赌协议等特殊协议或安排。 ｜
｜ ｜2011年8月16日，中瑞岳华会计师事务所有限公司山东分所出具 ｜
｜ ｜中瑞岳华鲁验字[2011]第025号《验资报告》，经审验：截至201｜
｜ ｜1年8月15日，金能有限已收到新增股东缴纳的新增注册资本（实｜
｜ ｜收资本）合计19,863.9455万元。各股东均以货币出资。其中， ｜
｜ ｜新增注册资本合计19,863.9455万元，超过认缴的注册资本的部 ｜
｜ ｜分53,836.0545万元计入资本公积。截至2011年8月15日，金能有｜
｜ ｜限变更后的累计注册资本59,863.9455万元，实收资本59,863.94｜
｜ ｜55万元。 ｜
｜ ｜2011年8月23日，齐河县工商局核发了注册号为371425018005082｜
｜ ｜的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜本次新增的4名自然人股东中，唐斌担任上海复星创富投资管理 ｜
｜ ｜有限公司董事长（上海复星创富投资管理有限公司系上海复星创｜
｜ ｜富股权投资基金合伙企业的执行事务合伙人）；张良森担任上海｜
｜ ｜复星创富投资管理有限公司总裁；张娇娥及王洪钧均为秦庆平的｜
｜ ｜朋友，多年来长期关注公司的经营情况，对公司了解充分，看好｜
｜ ｜公司的长远发展。根据上述4名自然人股东分别出具的书面确认 ｜
｜ ｜文件，其持有的公司股权不存在被质押、冻结或设定其他第三人｜
｜ ｜权益的情况，不存在委托持股、信托持股或者以其他方式为他人｜
｜ ｜代持股权的情形，亦未涉及任何争议或纠纷。 ｜
｜ ｜2011年10月15日，金能有限召开2011年第6次临时股东会，全体 ｜
｜ ｜股东一致表决同意山东瑞普将其所持金能有限15,656万元的出资｜
｜ ｜全部转让予王咏梅，转让价格按照原始出资额确定；其后，王咏｜
｜ ｜梅将受让的15,656万元股权之中的13,656万元转让予秦庆平。 ｜
｜ ｜2011年10月17日，山东瑞普和王咏梅签署《股权转让协议》；同｜
｜ ｜日，王咏梅与秦庆平签署《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜山东瑞普将其所持金能有限15,656万元的出资全部转让予王咏梅｜
｜ ｜，山东瑞普系发行人实际控制人控制的企业，该股权转让价格为｜
｜ ｜原始出资额，该股权转让受让方已实际支付股权转让价款。秦庆｜
｜ ｜平受让王咏梅股权未支付股权转让价款。 ｜
｜ ｜2011年10月20日，齐河县工商局向金能有限换发了注册号为3714｜
｜ ｜25018005082的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ 13、2012年2月股权转让（金能有限第四次股权变更） ｜
｜ ｜ 2012年2月15日，金能有限召开2012年第一次临时股东会， ｜
｜ ｜全体股东一致同意苏州明道九鼎投资中心（有限合伙）（简称“｜
｜ ｜明道九鼎”）将其持有公司4,000.00万元股权转让予苏州天璇钟｜
｜ ｜山九鼎投资中心（有限合伙）（简称“天璇九鼎”）股权828.00｜
｜ ｜万、苏州天瑶钟山九鼎投资中心（有限合伙）（简称“天瑶九鼎｜
｜ ｜”）股权1,012.00万、苏州嘉赢九鼎投资中心（有限合伙）（简｜
｜ ｜称“嘉赢九鼎”）股权572.00万、苏州永乐九鼎投资中心（有限｜
｜ ｜合伙）（简称“永乐九鼎”）股权980.00万元、苏州文景九鼎投｜
｜ ｜资中心（有限合伙）（简称“文景九鼎”）股权608.00万。 ｜
｜ ｜2012年2月15日，上述转让方与受让方签署了《股权转让协议书 ｜
｜ ｜》。 ｜
｜ ｜根据明道九鼎提供的说明，并经查验上述6家有限合伙企业的工 ｜
｜ ｜商登记资料、以及作为本次股权转让受让方的5家有限合伙企业 ｜
｜ ｜向明道九鼎汇款的银行凭证，明道九鼎入股金能有限时投入的15｜
｜ ｜,400万元新增股权认购款分别来源于天璇九鼎、天瑶九鼎、嘉赢｜
｜ ｜九鼎、永乐九鼎以及文景九鼎，因此本次股权转让中作为受让方｜
｜ ｜的五家有限合伙企业未向明道九鼎支付股权转让款。 ｜
｜ ｜2012年2月28日，齐河县工商局向金能有限核发了注册号为37142｜
｜ ｜5018005082的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ 14、2012年3月，金能有限整体变更为股份公司 ｜
｜ ｜ 15、2016年5月和6月股权转让 ｜
｜ ｜2016年5月20日，金能科技股东肖伟霞与王咏梅签署了《股权转 ｜
｜ ｜让合同》，将其持有的金能科技55.00万股份转让予王咏梅。经 ｜
｜ ｜核查，王咏梅已于2016年5月25日向肖伟霞支付了股权转让款55.｜
｜ ｜00万元。 ｜
｜ ｜2016年6月1日，金能科技股东郭荣、王永洁与王咏梅签署了《股｜
｜ ｜权转让合同》，将其各持有的金能科技股份有限公司66.00万、8｜
｜ ｜5.00万股份转让予王咏梅。经核查，王咏梅已于2016年6月1日向｜
｜ ｜郭荣支付了股权转让款66.00万元；于2016年6月3日向王永洁支 ｜
｜ ｜付了股权转让款85.00万元。 ｜
｜ ｜肖伟霞、郭荣、王永洁将其持有的发行人股份转让予王咏梅，系｜
｜ ｜个人资金需求，转让各方均知悉发行人的上市计划，为其真实意｜
｜ ｜思表示。本次股权转让均按1元/股的价格转让；本次股份转让受｜
｜ ｜让方均已实际支付转让价款，转让方确认已实际收到转让价款。｜
｜ ｜2017年4月14日经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技 ｜
｜ ｜股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]523 ｜
｜ ｜号）核准，金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017｜
｜ ｜年5月首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票7,730 ｜
｜ ｜万股，并在上海证券交易所上市。本次公开发行股票后，公司注｜
｜ ｜册资本由59,863.9455万元增加至67,593.9455万元。瑞华会计师｜
｜ ｜事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了审验，并出具了瑞华｜
｜ ｜验字【2017】37020002号《验资报告》。 ｜
｜ ｜2016年7月7日，齐河县工商局向金能科技股份有限公司核发了统｜
｜ ｜一信用代码为91371400768733877C的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜2017年4月14日经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技 ｜
｜ ｜股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]523 ｜
｜ ｜号）核准，金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017｜
｜ ｜年5月首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票7,730 ｜
｜ ｜万股，并在上海证券交易所上市。本次公开发行股票后，公司注｜
｜ ｜册资本由59,863.9455万元增加至67,593.9455万元。瑞华会计师｜
｜ ｜事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了审验，并出具了瑞华｜
｜ ｜验字【2017】37020002号《验资报告》。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2017-04-28｜上市日期 ｜2017-05-11｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜7730.0000 ｜每股发行价(元) ｜13.37 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜5743.1000 ｜发行总市值(万元) ｜103350.1 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜97607.0000｜上市首日开盘价(元) ｜16.04 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜19.25 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.05 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.9800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜国泰海通证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜国泰海通证券股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜山东瑞大商贸有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金能新能源(青岛)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜南京锦诚科贸有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金能新材料(青岛)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金能新材料研究院(青岛)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金能化学(齐河)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金能化学(青岛)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金狮国际贸易(齐河)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜金狮国际贸易(青岛)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜青岛金能电力科技有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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