☆公司概况☆ ◇601236 红塔证券 更新日期：2025-08-23◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜红塔证券股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Hongta Securities Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜红塔证券 ｜证券代码｜601236 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜非银金融 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2019-07-05 ｜
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｜法人代表｜沈春晖 ｜总 经 理｜沈春晖 ｜
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｜公司董秘｜翟栩 ｜独立董事｜刘永强,李毅翔,罗美娟 ｜
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｜联系电话｜86-871-63577113 ｜传 真｜86-871-63579074 ｜
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｜公司网址｜www.hongtastock.com ｜
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｜电子信箱｜investor@hongtastock.com ｜
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｜注册地址｜云南省昆明市官渡区北京路155号附1号 ｜
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｜办公地址｜云南省昆明市官渡区北京路155号附1号 ｜
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｜经营范围｜证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券｜
｜ ｜交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券｜
｜ ｜；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融｜
｜ ｜产品业务。 ｜
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｜主营业务｜自营投资、财富管理以及机构服务的投资、服务与销售。 ｜
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｜历史沿革｜ 1、公司设立。 ｜
｜ ｜2001年9月8日，红塔集团、云投集团、国开投、云南省国托、亿｜
｜ ｜成投资、金旅信托、昆明国托等13家发起人签署了《红塔证券股｜
｜ ｜份有限公司发起人协议书》，约定由13家发起人共同发起设立红｜
｜ ｜塔证券，注册资本拟为138,651.04万元。 ｜
｜ ｜2001年9月29日，中国证监会出具《关于红塔证券股份有限公司 ｜
｜ ｜筹建方案的批复》（证监机构字[2001]200号），同意红塔证券 ｜
｜ ｜筹建方案。 ｜
｜ ｜2001年12月3日，云南省人民政府出具《云南省人民政府关于设 ｜
｜ ｜立红塔证券股份有限公司的批复》（云政复[2001]202号）1，同｜
｜ ｜意红塔集团、云投集团、国开投、云南省国托、亿成投资、金旅｜
｜ ｜信托、昆明国托等13家发起人发起设立红塔证券。 ｜
｜ ｜2001年12月3日，亚太会计师出具《验资报告》（（2001）亚太 ｜
｜ ｜验E字93号），确认截至2001年12月3日，公司已收到全体股东缴｜
｜ ｜纳的注册资本合计人民币1,386,510,429.76元。 ｜
｜ ｜2001年12月5日，公司召开创立大会暨第一次股东大会会议，审 ｜
｜ ｜议通过了《红塔证券股份有限公司筹建情况报告》、《红塔证券｜
｜ ｜股份有限公司发起人协议书》、《红塔证券股份有限公司章程》｜
｜ ｜、《红塔证券股份有限公司筹建费用报告》、和《红塔证券股份｜
｜ ｜有限公司发起人用于抵作股款之财产的作价报告》等，并选举产｜
｜ ｜生了首届董事会及监事会成员。 ｜
｜ ｜2002年1月19日，中国证监会出具《关于同意红塔证券股份有限 ｜
｜ ｜公司开业的批复》（证监机构字[2002]27号），同意红塔证券开｜
｜ ｜业。 ｜
｜ ｜2002年1月31日，公司取得云南省工商局核发的《企业法人营业 ｜
｜ ｜执照》（注册号： ｜
｜ ｜ 5300001013230）。 ｜
｜ ｜ 2、第一次股权变更。 ｜
｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜
｜ ｜2005年9月20日，国家烟草专卖局出具《国家烟草专卖局关于昆 ｜
｜ ｜明卷烟厂与曲靖卷烟厂合并改制的批复》（国烟法[2005]591号 ｜
｜ ｜），同意昆明卷烟厂与曲靖卷烟厂合并改制，注册成立红云集团｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜红云集团成立后，昆明卷烟厂持有的2,000万股公司股份由红云 ｜
｜ ｜集团承继。 ｜
｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2007年1月8日，中国证监会出具《关于红塔证券股份有限公司变｜
｜ ｜更公司章程的批复》（证监机构字[2007]2号），批准红塔证券 ｜
｜ ｜变更《红塔证券股份有限公司章程》。 ｜
｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2007年5月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 3、第二次股权变更。 ｜
｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜
｜ ｜ ①云南红塔受让云南省国托持有的公司股份。 ｜
｜ ｜经中国人民银行《关于云南省国际信托投资公司重新登记有关事｜
｜ ｜项的批复》（银复[2003]33号文）和云南省人民政府《关于云南｜
｜ ｜省国际信托投资公司增资改制暨申请重新登记的批复》（云政复｜
｜ ｜[2002]125号文）批准，云南省国托进行企业改制和资产重组， ｜
｜ ｜并重新登记为云南国际信托投资有限公司。其持有公司的14,964｜
｜ ｜.75万股股份2剥离给云南省财政厅，用来抵偿其所欠云南省财政｜
｜ ｜厅的债务。 ｜
｜ ｜2005年10月25日，云南省国托与云南红塔签署《股权转让协议》｜
｜ ｜，约定由云南省国托将其持有的公司14,964.75万股股份以14,96｜
｜ ｜4.75万元的价格（即1.00元/股）转让给云南红塔，股权转让价 ｜
｜ ｜款由云南红塔直接支付给云南省财政厅。 ｜
｜ ｜2006年8月14日，云南省财政厅出具《云南省财政厅关于做好原 ｜
｜ ｜国际信托投资公司持有红塔证券股权转让有关问题的通知》（云｜
｜ ｜财金[2006]72号），同意云南省国托与云南红塔签署上述《股权｜
｜ ｜转让协议》。 ｜
｜ ｜2006年12月4日，国家烟草专卖局出具《国家烟草专卖局关于云 ｜
｜ ｜南中烟工业公司所属企业受让云南省财政厅所持红塔证券股份有｜
｜ ｜限公司股权事项的批复》（国烟财[2006]863号），同意上述股 ｜
｜ ｜权转让事项。 ｜
｜ ｜ ②红云集团受让金旅信托持有的公司股份。 ｜
｜ ｜金旅信托因经营不善导致资不抵债，2001年5月16日，中国人民 ｜
｜ ｜银行出具《中国人民银行关于撤销云南金旅信托投资有限公司的｜
｜ ｜通知》（银发[2001]157号），决定撤销金旅信托，并停止其一 ｜
｜ ｜切金融活动。 ｜
｜ ｜2002年3月9日，云南省财政厅出具《关于对云南金旅信托投资有｜
｜ ｜限公司将所持红塔证券股份有限公司股权抵偿省财政债务有关问｜
｜ ｜题的批复》（云财金[2002]5号），同意金旅信托以其持有的公 ｜
｜ ｜司9,951.56万股股份抵偿所欠云南省财政厅债务，并将上述股份｜
｜ ｜划转至云南省国托。 ｜
｜ ｜2005年10月25日，云南省国托及金旅信托清算组与红云集团签署｜
｜ ｜《股权转让协议》。鉴于应划转至云南省国托的公司股份尚未过｜
｜ ｜户，三方约定将应划转至云南省国托的金旅信托名下红塔证券股｜
｜ ｜份9,951.56万股以9,951.56万元的价格（即1.00元/股）转让给 ｜
｜ ｜红云集团，股权转让价款由红云集团直接支付给云南省财政厅。｜
｜ ｜2006年8月14日，云南省财政厅出具《云南省财政厅关于做好原 ｜
｜ ｜国际信托投资公司持有红塔证券股权转让有关问题的通知》（云｜
｜ ｜财金[2006]72号），同意云南省国托及金旅信托清算组与红云集｜
｜ ｜团签署上述《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2006年12月4日，国家烟草专卖局出具《国家烟草专卖局关于云 ｜
｜ ｜南中烟工业公司所属企业受让云南省财政厅所持红塔证券股份有｜
｜ ｜限公司股权事项的批复》（国烟财[2006]863号），同意上述股 ｜
｜ ｜权转让事项。 ｜
｜ ｜③新兴投资受让润汇投资持有的公司股份并无偿划转至云南红塔｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2006年2月23日，润汇投资与云南红塔全资子公司新兴投资签署 ｜
｜ ｜《股权转让协议书》，约定由润汇投资将其持有的公司1,000.00｜
｜ ｜万股股份以1,000.00万元的价格（即1.00元/股）转让给新兴投 ｜
｜ ｜资，股权转让款用于抵偿润汇投资所欠新兴投资的借款。 ｜
｜ ｜公司成立时，润汇投资投入的1,000.00万元注册资本来源于新兴｜
｜ ｜投资的借款。在公司成立后，润汇投资与新兴投资于2002年5月2｜
｜ ｜7日签署了《股份质押暨托管协议书》，约定润汇投资将该股权 ｜
｜ ｜质押给新兴投资，在质押期间，润汇投资将股权交由新兴投资托｜
｜ ｜管。 ｜
｜ ｜2007年4月17日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于理顺红 ｜
｜ ｜塔证券股份有限公司部分股权事项的批复》（中烟办[2007]17号｜
｜ ｜），同意将润汇投资质押给云南红塔全资子公司新兴投资的1,00｜
｜ ｜0.00万股公司股份，由新兴投资收回股权后，无偿划入云南红塔｜
｜ ｜，作为云南红塔对红塔证券的投资。 ｜
｜ ｜红塔集团、新兴投资、润汇投资确认，本次股份变动不存在任何｜
｜ ｜争议或潜在纠纷，对公司本次股份变动及结果无异议。 ｜
｜ ｜ ④云南红塔置换取得烟台万华持有的公司股份。 ｜
｜ ｜2006年8月30日，云南红塔与烟台万华签署《关于红塔创新投资 ｜
｜ ｜股份有限公司和红塔证券股份有限公司股权的置换协议》，约定｜
｜ ｜云南红塔将其全资子公司红塔兴业投资有限公司持有的红塔创新｜
｜ ｜投资股份有限公司6,000.00万股股份与烟台万华持有的红塔证券｜
｜ ｜5,000.00万股股份以经审计的净资产为作价依据进行股权置换。｜
｜ ｜2007年5月16日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于红塔兴 ｜
｜ ｜业投资有限公司所持红塔创新投资股份有限公司股权置换事项的｜
｜ ｜批复》（中烟办[2007]49号），同意上述股权置换事项。 ｜
｜ ｜本次云南红塔与烟台万华之间的股权置换事宜未在烟台万华主管｜
｜ ｜国资部门履行相关审批手续，但由于本次股权置换双方均系国有｜
｜ ｜全资企业，且系均以所持有的国有产权进行置换，中烟总公司已｜
｜ ｜经批准本次股权置换及相应价格，同时云南红塔置换取得发行人｜
｜ ｜的股权也已经中国证监会批复并完成了相应的股权变更手续，因｜
｜ ｜此上述事项不会对发行人本次发行上市构成实质性障碍。 ｜
｜ ｜ ⑤红塔集团持有的公司股份无偿划转至云南红塔。 ｜
｜ ｜2007年4月17日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于理顺红 ｜
｜ ｜塔证券股份有限公司部分股权事项的批复》（中烟办[2007]17号｜
｜ ｜），同意红塔集团持有的公司27,500.00万股股份无偿划转至云 ｜
｜ ｜南红塔。 ｜
｜ ｜ ⑥亿成投资持有的公司股份无偿划转至云南红塔。 ｜
｜ ｜2007年4月17日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于理顺红 ｜
｜ ｜塔证券股份有限公司部分股权事项的批复》（中烟办[2007]17号｜
｜ ｜），同意亿成投资将其持有的公司12,000.00万股股份无偿划转 ｜
｜ ｜至云南红塔。 ｜
｜ ｜ ⑦国开投持有的公司股份无偿划转至国投信托。 ｜
｜ ｜2007年9月12日，国开投与国投信托签署《股权转让协议》，约 ｜
｜ ｜定由国开投将其持有的公司26,000.00万股股份无偿划转至国投 ｜
｜ ｜信托。 ｜
｜ ｜2007年9月17日，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于红 ｜
｜ ｜塔证券股份有限公司国有股东变更有关问题的批复》（国资产权｜
｜ ｜[2007]1105号），同意上述股权变更事项。 ｜
｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2007年12月21日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限｜
｜ ｜公司股权变更的批复》（证监机构字[2007]327号），核准上述 ｜
｜ ｜股权变更事项及云南红塔、国投信托、红云集团持有红塔证券5%｜
｜ ｜以上股权的股东资格。 ｜
｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2008年1月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 4、第三次股权变更。 ｜
｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜
｜ ｜2007年12月6日，昆明市人民政府出具《昆明市人民政府关于将 ｜
｜ ｜昆明国际信托投资公司资产无偿划拨至昆明产业开发投资有限公｜
｜ ｜司的批复》（昆政复[2007]80号），同意昆明国托的资产全部无｜
｜ ｜偿划拨至昆明产投。 ｜
｜ ｜2008年10月8日，昆明国托与昆明产投签署《昆明国际信托投资 ｜
｜ ｜公司与昆明产业开发投资有限责任公司关于红塔证券股份有限公｜
｜ ｜司股权转让协议》，约定昆明国托将其持有的公司9,654.73万股｜
｜ ｜股份无偿划转至昆明产投。 ｜
｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2008年12月10日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限｜
｜ ｜公司变更股权的批复》（证监许可[2008]1387号），核准上述股｜
｜ ｜权变更事项及昆明产投持有红塔证券5%以上股权的股东资格。 ｜
｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2009年1月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 5、第四次股权变更。 ｜
｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜
｜ ｜2008年10月10日，红云集团召开董事会，审议通过了《红云烟草｜
｜ ｜（集团）有限责任公司董事会关于红云红河集团合并重组的决议｜
｜ ｜》（红云烟草董字[2008]4号），决定对红云集团和红河集团实 ｜
｜ ｜施合并重组。 ｜
｜ ｜2008年10月29日，国家烟草专卖局、中烟总公司出具《国家烟草｜
｜ ｜专卖局、中国烟草总公司关于云南卷烟工业重组整合的批复》（｜
｜ ｜国烟法[2008]534号），同意红云集团与红河集团重组整合为一 ｜
｜ ｜个法人实体，注册成立红云红河。重组整合后，红云红河承继红｜
｜ ｜云集团持有的公司11,951.56万股股份。 ｜
｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2010年2月21日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限 ｜
｜ ｜公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]234 ｜
｜ ｜号），核准上述股权变更事项及红云红河持有红塔证券5%以上股｜
｜ ｜权的股东资格。 ｜
｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2010年3月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 6、第一次增加注册资本。 ｜
｜ ｜ （1）股东大会决议。 ｜
｜ ｜2012年11月9日，公司召开股东大会2012年第3次临时会议，审议｜
｜ ｜通过了《关于审议公司增资扩股方案的议案》，决定以截至2012｜
｜ ｜年6月30日经评估的每股2.98元的价格向现有股东募集资金20.00｜
｜ ｜亿元。 ｜
｜ ｜ （2）增资扩股协议。 ｜
｜ ｜2013年6月8日，公司与云南红塔、云投集团、国投信托、红云红｜
｜ ｜河、昆明产投、云南白药、烟草国贸、正业投资签署《红塔证券｜
｜ ｜股份有限公司增资协议》，协议各方一致同意，以截至2012年6 ｜
｜ ｜月30日经评估的每股2.98元作为本次增资扩股价格，向云南红塔｜
｜ ｜、云投集团、红云红河、昆明产投、云南白药、烟草国贸新发行｜
｜ ｜共计671,140,939.60股股份。国投信托和正业投资放弃认购本次｜
｜ ｜新发行的股份，其所放弃的新发行股份由云投集团认购。本次增｜
｜ ｜资扩股完成后，公司的注册资本由1,386,510,429.76元增加为2,｜
｜ ｜057,651,369.36元。 ｜
｜ ｜2013年6月24日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于红塔证 ｜
｜ ｜券股份有限公司增资扩股的批复》（中烟办[2013]125号），同 ｜
｜ ｜意上述增资扩股事项。 ｜
｜ ｜ （3）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2013年8月8日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限公｜
｜ ｜司变更注册资本的批复》（证监许可[2013]1066号），核准公司｜
｜ ｜变更注册资本。 ｜
｜ ｜ （4）验资报告。 ｜
｜ ｜2013年8月26日，信永中和出具《验资报告》（XYZH/2013KMA100｜
｜ ｜5），确认截至2013年8月26日，公司已收到云南红塔、云投集团｜
｜ ｜、红云红河、昆明产投、云南白药、烟草国贸以货币缴纳的新增｜
｜ ｜注册资本合计671,140,939.60元，公司注册资本增加到2,057,65｜
｜ ｜1,369.36元。 ｜
｜ ｜ （5）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2013年9月，公司就本次增加注册资本事项办理了工商变更登记 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 7、第五次股权变更。 ｜
｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜
｜ ｜2014年9月22日，经上海联合产权交易所挂牌公开转让程序，国 ｜
｜ ｜投信托与云南中烟签署了《红塔证券股份有限公司26000万股股 ｜
｜ ｜份产权交易合同》（编号： ｜
｜ ｜G314SH1007474-X），约定以截至2013年12月31日经评估并扣除2｜
｜ ｜013年度利润分配后的红塔证券每股3.19元的价格，国投信托将 ｜
｜ ｜其持有的公司26,000.00万股股份以83,065.35万元的价格转让给｜
｜ ｜云南中烟。 ｜
｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2014年12月15日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证｜
｜ ｜券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（云证监许｜
｜ ｜可[2014]34号），核准云南中烟持有红塔证券5%以上股权的股东｜
｜ ｜资格，并对上述股权变更事项无异议。 ｜
｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜
｜ ｜ 2015年1月，公司就本次股权变更办理完毕工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 8、第二次增加注册资本。 ｜
｜ ｜ （1）股东大会决议。 ｜
｜ ｜2015年2月15日，中烟总公司作出《中国烟草总公司关于红塔证 ｜
｜ ｜券股份有限公司增资扩股的批复》（中烟办[2015]48号），同意｜
｜ ｜发行人向中烟总公司下属企业实施定向增资扩股，募集资金30亿｜
｜ ｜元，增资扩股的数量、每股价格以资产评估结果为基础确定。 ｜
｜ ｜2015年3月25日，公司召开2014年度股东大会，审议通过《关于 ｜
｜ ｜审议公司2015年增资扩股方案的议案》，增资扩股规模为不超过｜
｜ ｜45.44亿元，烟草系统股东增资部分由双维投资认购20亿元，中 ｜
｜ ｜烟云南省公司认购10亿元，非烟草系统股东募集资金规模不超过｜
｜ ｜15.44亿元，其中云投集团增资部分由云投集团和云南工投认购 ｜
｜ ｜，其余股东按持股比例认购增资额度。 ｜
｜ ｜2015年5月15日，公司召开股东大会2015年第2次临时会议，审议｜
｜ ｜通过了《关于审议公司增资扩股方案的议案》，决定以截至2014｜
｜ ｜年12月31日经评估的并扣除2014年度利润分配后的红塔证券每股｜
｜ ｜3.75元的价格向昆明产投、云南工投、云南白药、云投集团、双｜
｜ ｜维投资、华叶投资和正业投资募集资金合计45.44亿元。 ｜
｜ ｜2015年6月9日，公司召开股东大会2015年第3次临时会议，审议 ｜
｜ ｜通过了《关于审议云南正业投资有限公司变更参与本次增资主体｜
｜ ｜的议案》，同意正业投资放弃认购的公司新增股份由冶金投资认｜
｜ ｜购。 ｜
｜ ｜ （2）增资扩股协议。 ｜
｜ ｜2015年6月，公司分别与昆明产投、云南工投、云南白药、云投 ｜
｜ ｜集团及冶金投资签署《增资扩股协议》。 ｜
｜ ｜2015年7月，公司分别与华叶投资及双维投资签署《增资扩股协 ｜
｜ ｜议》。 ｜
｜ ｜ （3）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2015年7月28日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证 ｜
｜ ｜券股份有限公司变更注册资本的批复》（云证监许可[2015]15号｜
｜ ｜），核准红塔证券变更注册资本及双维投资、华叶投资、云南工｜
｜ ｜投持有红塔证券5%以上股权的股东资格。 ｜
｜ ｜ （4）验资报告。 ｜
｜ ｜2015年8月12日，致同会计师出具《验资报告》（致同验字（201｜
｜ ｜5）第530ZC0001号），确认截至2015年8月12日，公司已收到云 ｜
｜ ｜投集团、昆明产投、云南白药、双维投资、华叶投资、云南工投｜
｜ ｜、冶金投资以货币缴纳的新增注册资本合计人民币1,211,754,02｜
｜ ｜6.67元，公司注册资本增加到3,269,405,396.03元。 ｜
｜ ｜ （5）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2015年9月，公司就本次增加注册资本事项办理了工商变更登记 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 9、第六次股权变更。 ｜
｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜
｜ ｜ ①万兴地产承继烟草国贸所持有的公司股份。 ｜
｜ ｜2015年3月2日，万兴地产和烟草国贸签署《吸收合并协议》，以｜
｜ ｜万兴地产为主体，对烟草国贸进行吸收合并。 ｜
｜ ｜2015年6月2日，云南中烟出具《云南中烟工业有限责任公司关于｜
｜ ｜昆明万兴房地产开发有限公司与云南烟草国贸商城有限公司合并｜
｜ ｜重组的批复》（滇烟工资产[2015]158号），同意上述吸收合并 ｜
｜ ｜事项。万兴地产承继烟草国贸持有的公司2,378.52万股股份。 ｜
｜ ｜②云南中烟、红云红河持有的公司股份无偿划转至合和集团。 ｜
｜ ｜根据国家烟草专卖局、中烟总公司于2014年12月17日出具的《关｜
｜ ｜于云南省卷烟工业系统多元化投资管理体制改革的批复》（国烟｜
｜ ｜法[2014]408号）及云南中烟于2014年12月31日出具的《关于成 ｜
｜ ｜立云南合和（集团）股份有限公司的通知》（滇烟工法改[2014]｜
｜ ｜510号），云南中烟、红塔集团、红云红河共同出资100,000.00 ｜
｜ ｜万元成立合和集团。 ｜
｜ ｜2015年4月25日，云南中烟、红云红河分别与合和集团签署《资 ｜
｜ ｜产划转协议书》，约定云南中烟、红云红河分别将其持有的部分｜
｜ ｜财产无偿划转至合和集团，其中包括云南中烟持有的公司26,000｜
｜ ｜.00万股股份及红云红河持有的公司17,736.79万股股份。 ｜
｜ ｜2015年5月27日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于云南中 ｜
｜ ｜烟工业有限责任公司及所属企业部分资产无偿划转事项的批复》｜
｜ ｜（中烟办[2015]165号），同意上述资产划转事项。 ｜
｜ ｜ ③中烟浙江省公司受让云南红塔持有的公司股份。 ｜
｜ ｜2015年10月15日，云南红塔和中烟浙江省公司签署《股权转让协｜
｜ ｜议》，约定云南红塔将其持有的公司24,000.00万股股份以90,00｜
｜ ｜0.00万元的价格（即3.75元/股）转让给中烟浙江省公司。 ｜
｜ ｜2015年9月15日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于红塔证 ｜
｜ ｜券股份有限公司股权转让事项的批复》（中烟办[2015]259号） ｜
｜ ｜，同意上述股权转让事项。 ｜
｜ ｜ ④合和集团承继云南红塔持有的公司股份。 ｜
｜ ｜2015年10月16日，合和集团与云南红塔签署《吸收合并协议》，｜
｜ ｜约定以合和集团为主体，对云南红塔进行吸收合并。 ｜
｜ ｜2015年9月23日，云南中烟出具《云南中烟工业有限责任公司关 ｜
｜ ｜于云南合和（集团）股份有限公司对云南红塔集团有限公司吸收｜
｜ ｜合并的批复》（滇烟工资产[2015]328号），同意上述吸收合并 ｜
｜ ｜事项。合和集团承继云南红塔持有的公司65,733.21万股股份。 ｜
｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜
｜ ｜2015年12月23日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证｜
｜ ｜券股份有限公司变更持有5%以上股权股东的批复》（云证监许可｜
｜ ｜[2015]17号），核准合和集团、中烟浙江省公司持有公司5%以上｜
｜ ｜股权的股东资格，并对上述股权变更事项无异议。 ｜
｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜
｜ ｜2015年12月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登。 ｜
｜ ｜2019年5月17日，公司获中国证监会《关于核准红塔证券股份有 ｜
｜ ｜限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]903号)；201｜
｜ ｜9年7月3日，公司获上海证券交易所《关于红塔证券股份有限公 ｜
｜ ｜司人民币普通股股票上市交易的通知》(上海证券交易所自律监 ｜
｜ ｜管决定书[2019]123号)；2019年7月5日，公司股票在上海证券交｜
｜ ｜易所上市交易。 ｜
｜ ｜2019年7月3日，公司获上交所《关于红塔证券股份有限公司人民｜
｜ ｜币普通股股票上市交易的通知》(上海证券交易所自律监管决定 ｜
｜ ｜书[2019]123号)；2019年7月5日，公司股票在上交所上市交易；｜
｜ ｜2019年8月16日，公司换领上市后《营业执照》，公司注册资本 ｜
｜ ｜变更为3,633,405,396元。 ｜
｜ ｜2021年3月1日，公司获中国证监会《关于核准红塔证券股份有限｜
｜ ｜公司配股的批复》(证监许可[2021]603号)；2021年8月25日，公｜
｜ ｜司配股股票在上海证券交易所上市交易；2021年11月23日，公司｜
｜ ｜换领配股后《营业执照》，公司注册资本变更为4,716,787,742 ｜
｜ ｜元。 ｜
｜ ｜2021年11月23日，公司换领配股后《营业执照》，公司注册资本｜
｜ ｜变更为4,716,787,742元。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2019-06-24｜上市日期 ｜2019-07-05｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜36400.0000｜每股发行价(元) ｜3.46 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜3748.2800 ｜发行总市值(万元) ｜125944 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜122195.720｜上市首日开盘价(元) ｜4.15 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
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｜上市首日收盘价(元) ｜4.98 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.15 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜35.5600 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
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｜主承销商 ｜东吴证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜东吴证券股份有限公司 ｜
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
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｜南京中科红塔先进激光私募基金管理有限｜ 孙公司 ｜ 50.00｜
｜公司 ｜ ｜ ｜
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｜红证利德资本管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜红正均方投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜红塔红土基金管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 59.27｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜红塔期货有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜深圳市红塔资产管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 59.27｜
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｜上海红塔众鑫企业管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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