☆公司概况☆ ◇601162 天风证券 更新日期：2025-06-27◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
┌────┬────────────────────────────┐
｜公司名称｜天风证券股份有限公司 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜英文名称｜Tianfeng Securities Co.,Ltd. ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券简称｜天风证券 ｜证券代码｜601162 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜曾用简称｜ ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜行业类别｜非银金融 ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2018-10-19 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜法人代表｜庞介民 ｜总 经 理｜王琳晶 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜公司董秘｜诸培宁 ｜独立董事｜姬建生,李强,胡宏兵,蒋 ｜
｜ ｜ ｜ ｜骁,袁建国 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜联系电话｜86-27-87618867 ｜传 真｜86-27-87618863 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜公司网址｜www.tfzq.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜电子信箱｜dongban@tfzq.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜注册地址｜湖北省武汉市洪山区东湖新技术开发区高新大道446号天风证券 ｜
｜ ｜大厦20层 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜办公地址｜湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜经营范围｜为期货公司提供中间介绍业务。（上述经营范围中国家有专项规｜
｜ ｜定的项目经审批后或凭许可证在核定范围与期限内经营）；证券｜
｜ ｜经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾｜
｜ ｜问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；融资融券｜
｜ ｜；代销金融产品。（凭许可证在核定范围及期限内经营）。（涉｜
｜ ｜及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营） ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜主营业务｜证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理｜
｜ ｜业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等。 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜历史沿革｜ 1、天风证券改制前的设立及演变。 ｜
｜ ｜ （1）公司设立。 ｜
｜ ｜ ①取得名称预核准登记。 ｜
｜ ｜1999年12月21日，四川省工商行政管理局向四川天风经纪签发了｜
｜ ｜（川）名称预核内字[1999]第723号《企业名称预先核准通知书 ｜
｜ ｜》，核准企业名称为“四川省天风证券经纪有限责任公司”（简｜
｜ ｜称“四川天风经纪”）。 ｜
｜ ｜ ②订立发起人协议。 ｜
｜ ｜1999年12月18日，四川天风经纪的发起人四川省国投、嘉鑫投资｜
｜ ｜、汉龙集团、宏达集团、亚华集团署了《发起人协议》。根据《｜
｜ ｜发起人协议》，四川天风经纪的注册资本为7,700万元，其中， ｜
｜ ｜四川省国投以原成都联合期货交易所经评估后的净资产出资2,10｜
｜ ｜0万元，嘉鑫投资以货币出资1,500万元，汉龙集团以货币出资1,｜
｜ ｜500万元，宏达集团以货币出资1,500万元，亚华集团以货币出资｜
｜ ｜1,100万元。 ｜
｜ ｜ ③设立时的批准。 ｜
｜ ｜1999年7月27日，四川省人民政府出具《关于成都联合期货交易 ｜
｜ ｜所改组为四川省天风证券经纪有限责任公司的函》（川府函〔19｜
｜ ｜99〕150号），同意在成都联合期货交易所基础上经改组投资设 ｜
｜ ｜立四川省天风证券经纪有限责任公司。 ｜
｜ ｜1999年10月25日，中国证监会出具《关于同意原成都联合期货交｜
｜ ｜易所改组及筹建证券经纪公司方案的批复》（证监机构字[1999]｜
｜ ｜119号），同意将成都联合期货交易所资产改组并筹建四川省天 ｜
｜ ｜风证券经纪有限责任公司的方案。 ｜
｜ ｜2000年3月17日，中国证监会出具《关于同意四川省天风证券经 ｜
｜ ｜纪有限责任公司及成都走马街证券营业部开业的批复》（证监机｜
｜ ｜构字[2000]55号），同意四川省天风证券经纪有限责任公司及成｜
｜ ｜都走马街证券营业部开业。 ｜
｜ ｜2000年3月27日，中国证监会向四川天风经纪核发了编号为J1995｜
｜ ｜1000的《经营证券业务许可证》，获准其从事经营范围所列证券｜
｜ ｜业务，即证券的代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券代保｜
｜ ｜管、鉴证；代理登记开户。 ｜
｜ ｜④设立时涉及的国有资产的产权界定及管理、资产评估、评估备｜
｜ ｜案四川省国有资产经营投资管理有限责任公司以原成都联合期货｜
｜ ｜交易所清算后经评估后的净资产投资四川天风经纪，根据《国有｜
｜ ｜资产评估管理办法》等有关法律法规之规定，履行了国有资产的｜
｜ ｜产权界定及管理、资产评估、评估备案等手续，具体如下： ｜
｜ ｜1999年7月2日，四川省国有资产管理局出具《关于成都联合期货｜
｜ ｜交易所产权界定结果的报告》（川国资产[1999]13号），将用于｜
｜ ｜出资设立四川天风经纪的原成都联合期货交易所在清退会员资格｜
｜ ｜费、席位占用费及偿还其他债务后所剩的净资产界定为国有资产｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜1999年7月10日，经成都联合期货交易所委托，四川省资产评估 ｜
｜ ｜事务所对成都联合期货交易所拟用于改组投资的相关资产、负债｜
｜ ｜开展评估，并出具了川资评报字（1999）第21号《资产评估报告｜
｜ ｜书》。根据前述评估报告书，成都联合期货交易所拟用于改组投｜
｜ ｜资的资产总额7,736.38万元，负债总额5,355.34万元，净资产总｜
｜ ｜额2,381.04万元。 ｜
｜ ｜1999年7月19日，四川省国有资产管理局出具《关于对成都联合 ｜
｜ ｜期货交易所资产评估报告确认的通知》（川资评管[1999]96号）｜
｜ ｜，确认川资评报字（1999）第21号《资产评估报告书》的评估结｜
｜ ｜果有效。 ｜
｜ ｜2000年1月6日，四川省财政厅出具《关于明确省天风证券公司国｜
｜ ｜有股持股问题的函》（川财商（2000）2号），明确由四川省国 ｜
｜ ｜有资产经营投资管理有限责任公司以成都联合期货交易所净资产｜
｜ ｜2,100万元入股四川省天风证券经纪有限责任公司，行使国有股 ｜
｜ ｜东权利。 ｜
｜ ｜ ⑤验资确认。 ｜
｜ ｜1999年12月17日，四川君和会计师事务所出具君和验内字（1999｜
｜ ｜）第006号《验资报告》对四川天风经纪的注册资本实收情况进 ｜
｜ ｜行了审验。经四川君和会计师事务所验证，截至1999年11月30日｜
｜ ｜止，四川省天风证券经纪有限责任公司已收到其股东投入的资本｜
｜ ｜合计77,752,660.97元。其中，四川省国投以净资产出资2,100万｜
｜ ｜元，占注册资本的27.27%；嘉鑫投资以货币出资1,500万元，占 ｜
｜ ｜注册资本的19.48%；汉龙集团以货币出资1,500万元，占注册资 ｜
｜ ｜本的19.48%；宏达集团以货币出资1,500万元，占注册资本的19.｜
｜ ｜48%；亚华集团以货币出资1,100万元，占注册资本的14.29%。 ｜
｜ ｜ ⑥注册登记。 ｜
｜ ｜2000年3月29日，四川省工商行政管理局向四川天风经纪核发了 ｜
｜ ｜注册号为5100001812199的《企业法人营业执照》，四川天风经 ｜
｜ ｜纪正式成立。 ｜
｜ ｜ （2）2002年11月股权转让。 ｜
｜ ｜ ①签署《股权转让协议书》。 ｜
｜ ｜联合生物与四川天风经纪的股东嘉鑫投资签署了《股权转让协议｜
｜ ｜书》，受让了后者所持有的四川天风经纪19.48%的股权（股权转｜
｜ ｜让作价为35,234,290.17元）；武汉高科与股东汉龙集团签署了 ｜
｜ ｜《股权转让协议书》，受让了后者所持有的四川天风经纪19.48%｜
｜ ｜股权（股权转让作价为35,234,290.17元）；江中药业与股东宏 ｜
｜ ｜达集团签署了《股权转让协议书》，受让了后者所持有的四川天｜
｜ ｜风经纪19.48%的股权（股权转让作价为12,734,290.17元）；当 ｜
｜ ｜代物业与股东亚华集团签署了《股权转让协议书》，受让了后者｜
｜ ｜所持有的四川天风经纪14.29%的股权（股权转让作价为9,341,53｜
｜ ｜0.11元）。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会的核准。 ｜
｜ ｜2002年10月，中国证监会出具《关于同意四川省天风证券经纪有｜
｜ ｜限责任公司股权转让的函》（机构部部函[2002]371号）审核批 ｜
｜ ｜准前述股权转让事宜。 ｜
｜ ｜ ③股东会决议批准。 ｜
｜ ｜2002年11月，四川天风经纪召开股东会，会议审议通过了前述股｜
｜ ｜权转让事宜并修改了公司章程的相应条款。 ｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2002年11月，四川天风经纪就前述股权转让事宜在工商登记机关｜
｜ ｜办理了变更登记。 ｜
｜ ｜ （3）2003年8月增资：注册资本增至54,876万元。 ｜
｜ ｜ ①股东会决议批准。 ｜
｜ ｜2003年7月19日，四川天风经纪召开股东会，会议审议通过将公 ｜
｜ ｜司的注册资本由7,700万元增至54,876万元的方案。根据前述增 ｜
｜ ｜资方案，新增的注册资本中5,400万元由大通证券以持有的5家证｜
｜ ｜券营业部的净资产作价认购，其余注册资本41,776万元则由四川｜
｜ ｜天风经纪的新老股东以货币资金认购。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会的核准。 ｜
｜ ｜中国证监会分别于2003年6月4日、2003年9月4日出具了《关于同｜
｜ ｜意四川省天风证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证监机｜
｜ ｜构字[2003]117号）和《关于四川省天风证券经纪有限公司调整 ｜
｜ ｜增资扩股方案有关问题的函》（机构部部函[2003]124号）核准 ｜
｜ ｜前述增资扩股事宜。 ｜
｜ ｜ ③验资确认。 ｜
｜ ｜2003年8月11日，四川君和会计师事务所出具君和验（2003）第2｜
｜ ｜005号《验资报告》，对本次新增注册资本的实缴情况进行了审 ｜
｜ ｜验确认。 ｜
｜ ｜ ④本次增资涉及的资产评估。 ｜
｜ ｜本次增资中，大通证券以持有的大连市旅顺自新街证券营业部、｜
｜ ｜大连市普兰店南山路证券营业部、成都林荫街证券营业部、深圳｜
｜ ｜爱国路证券营业部及大连天河路证券营业部5家证券营业部的净 ｜
｜ ｜资产作价认购新增出资5,400万元系以非货币资产出资，根据《 ｜
｜ ｜公司法》之规定应当对该非货币资产进行评估以核实作价。 ｜
｜ ｜2003年1月26日，经大连源正资产评估有限公司以源正评报字（2｜
｜ ｜003）第8号《资产评估报告》确认，大通证券用以出资的5家证 ｜
｜ ｜券营业部的净资产评估价值为5,408.77万元。 ｜
｜ ｜ ⑤工商变更登记。 ｜
｜ ｜2003年8月，四川天风经纪就前述增资事宜在工商登记机关办理 ｜
｜ ｜了变更登记。 ｜
｜ ｜ （4）2003年8月、2004年4月更名。 ｜
｜ ｜2003年6月4日，中国证监会以《关于四川省天风证券经纪有限公｜
｜ ｜司增资扩股的批复》（证监机构字[2003]117号）同意公司更名 ｜
｜ ｜为“四川省天风证券有限责任公司”；2003年7月14日，四川省 ｜
｜ ｜工商行政管理局出具《企业名称变更核准通知书》（川名称预核｜
｜ ｜内字[2003]第3115号），核准公司更名；2003年8月13日，公司 ｜
｜ ｜在四川省工商行政管理局完成工商变更手续。 ｜
｜ ｜2003年11月19日，国家工商行政管理总局出具《企业名称变更核｜
｜ ｜准通知书》（国名称变核内字[2003]第485号），核准公司更名 ｜
｜ ｜为“天风证券有限责任公司”；2004年4月19日，公司在四川省 ｜
｜ ｜工商行政管理局完成工商变更手续。 ｜
｜ ｜（5）2006年11月减资及更名：注册资本减至18,100万元①股东 ｜
｜ ｜会决议批准。 ｜
｜ ｜2005年3月，天风证券有限责任公司（以下简称“天风有限”） ｜
｜ ｜召开股东会，会议决议将公司注册资本从54,876万元减少为18,1｜
｜ ｜00万元并更名为“天风证券经纪有限责任公司”（以下简称“天｜
｜ ｜风经纪有限”），其中，武汉高科减少6,276万元，道博股份减 ｜
｜ ｜少5,500万元，人福医药减少5,100万元，武汉天龙减少5,000万 ｜
｜ ｜元，新华信托减少5,000万元，人福药业减少2,500万元，杰圣科｜
｜ ｜技减少2,500万元，曙光软件减少2,500万元，武汉城市开发减少｜
｜ ｜2,400万元，减资对价为每1元注册资本对应1元人民币。 ｜
｜ ｜ ②减资公告及债权人保护。 ｜
｜ ｜作出减资的股东会决议后，天风经纪有限分别于2005年6月30日 ｜
｜ ｜、7月1日及7月5日在《市场与消费报》刊登减资公告。截至2006｜
｜ ｜年11月1日，未有债权人向天风有限申报债权，故而公司减资前 ｜
｜ ｜的债务由减资后的公司承担。 ｜
｜ ｜ ③取得中国证监会的核准。 ｜
｜ ｜2006年10月20日，中国证监会出具《关于天风证券有限责任公司｜
｜ ｜减少注册资本、修改章程以及变更名称的批复》（证监机构字[2｜
｜ ｜006]245号），核准本次减资、更名事宜。 ｜
｜ ｜ ④验资确认。 ｜
｜ ｜2006年11月22日，四川万方会计师事务所有限责任公司出具川万｜
｜ ｜会验[2006]第064号《验资报告》对本次减资事宜进行了审验确 ｜
｜ ｜认。 ｜
｜ ｜ ⑤工商变更登记。 ｜
｜ ｜2006年11月，天风经纪有限就前述减资事宜在工商登记机关办理｜
｜ ｜了变更登记。 ｜
｜ ｜ （6）2009年4月增资：注册资本增至31,500万元。 ｜
｜ ｜ ①股东会决议批准。 ｜
｜ ｜2008年5月，天风经纪有限召开2008年第一次临时股东会，会议 ｜
｜ ｜决议通过了《公司增资扩股方案》，同意公司进行增资扩股，注｜
｜ ｜册资本增加至不超过6亿元。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会的核准。 ｜
｜ ｜2009年2月25日，中国证监会出具《关于核准天风证券经纪有限 ｜
｜ ｜责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2009]179号），核 ｜
｜ ｜准本次增资事宜。 ｜
｜ ｜③验资确认2009年4月3日，大信会计师事务有限公司出具大信验｜
｜ ｜字（2009）第2-0006号《验资报告》对本次新增注册资本实缴情｜
｜ ｜况进行了审验确认。 ｜
｜ ｜④工商变更登记2009年4月，天风经纪有限就前述增资事宜在工 ｜
｜ ｜商登记机关办理了变更登记。 ｜
｜ ｜ （7）2009年9月更名。 ｜
｜ ｜2009年8月17日，中国证监会以《关于核准天风证券经纪有限责 ｜
｜ ｜任公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2009]801号 ｜
｜ ｜）同意公司更名为“天风证券有限责任公司”；2009年9月16日 ｜
｜ ｜，公司在武汉市工商行政管理局完成工商变更手续。（以下简称｜
｜ ｜“天风有限”）。 ｜
｜ ｜ （8）2010年6月股权转让。 ｜
｜ ｜ ①签署《股权转让合同》或《协议书》。 ｜
｜ ｜2008年4月，天风有限的股东江中药业与恒健通签署了《协议书 ｜
｜ ｜》，将其持有的天风有限的全部4.76%股权转让给恒健通（股权 ｜
｜ ｜转让作价为13,000,000元）。 ｜
｜ ｜2009年11月，天风有限的股东江中制药分别与武汉新洪、武汉奥｜
｜ ｜兴、仁军投资及银海置业签署了《股权转让合同》，将其持有的｜
｜ ｜天风有限的全部15.87%股权以每1股注册资本1元的价格转让给武｜
｜ ｜汉新洪等四家单位，其中，武汉新洪及银海置业分别受让天风有｜
｜ ｜限3.17%的股权，武汉奥兴及仁军投资分别受让天风有限4.76%的｜
｜ ｜股权。 ｜
｜ ｜2009年11月，天风有限的股东大通证券分别与人福医药、京山轻｜
｜ ｜机及武汉铁源签署了《股权转让合同》，将其持有的天风有限的｜
｜ ｜全部17.14%股权转让给人福医药等三家单位，其中，人福医药受｜
｜ ｜让天风有限10.62%的股权（股权转让作价为53,663,674.36元） ｜
｜ ｜，京山轻机受让天风有限4.94%的股权（股权转让作价为24,972,｜
｜ ｜649.83元），武汉铁源受让天风有限1.59%的股权（股权转让作 ｜
｜ ｜价为8,024,114.71元）。 ｜
｜ ｜2009年11月，天风有限的股东联合生物与人福医药签署了《股权｜
｜ ｜转让合同》，将其持有的天风有限的全部11.10%股权转让人福医｜
｜ ｜药（股权转让作价为53,350,000元）。 ｜
｜ ｜ ②股东会决议批准。 ｜
｜ ｜2009年11月及2009年12月，天风有限先后召开了公司2009年第五｜
｜ ｜次临时股东会、2009年第六次临时股东会会议，审议通过了前述｜
｜ ｜股权转让事宜并修改了公司章程的相应条款。 ｜
｜ ｜③取得了中国证监会湖北监管局的无异议函及中国证监会的核准｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2010年4月29日，中国证监会湖北监管局出具《关于天风证券有 ｜
｜ ｜限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（鄂证监函[2｜
｜ ｜010]65号），同意天风有限持有5%以下股权的股东转让股权的事｜
｜ ｜宜。 ｜
｜ ｜2010年6月1日，中国证监会出具《关于核准天风证券有限责任公｜
｜ ｜司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]749号 ｜
｜ ｜），核准大通证券及联合生物与人福医药之间的股权转让事宜。｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2010年6月，天风有限就前述股权转让事宜在工商登记机关办理 ｜
｜ ｜了变更登记。 ｜
｜ ｜（9）2011年2月转增资本及增资：注册资本增至83,700万元。 ｜
｜ ｜ ①股东会决议批准。 ｜
｜ ｜2010年11月8日，天风有限召开2010年第一次临时股东会，会议 ｜
｜ ｜决议通过了将公司的注册资本由31,500万元变更为83,700万元的｜
｜ ｜议案，新增的注册资本中的11,500万元以天风有限未分配利润和｜
｜ ｜资本公积由截至2010年10月31日登记在册的天风有限的股东按照｜
｜ ｜出资比例同比例转增为注册资本；在转增基础之上，天风有限新｜
｜ ｜老股东将按照每1元出资对应人民币1.5元的价格进行增资。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会的核准。 ｜
｜ ｜2011年1月11日，中国证监会出具《关于核准天风证券有限责任 ｜
｜ ｜公司变更注册资本的批复》（证监许可[2011]55号），核准前述｜
｜ ｜增资事宜。 ｜
｜ ｜ ③验资确认。 ｜
｜ ｜2011年2月15日，大信会计师事务有限公司出具大信验字[2011] ｜
｜ ｜第2-0004号《验资报告》对本次新增注册资本实缴情况进行了审｜
｜ ｜验确认。 ｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2011年2月，天风有限就前述增资事宜在工商登记机关办理了变 ｜
｜ ｜更登记手续。 ｜
｜ ｜ （10）2011年3月国有股权划转。 ｜
｜ ｜ ①签署《股权无偿划转协议书》。 ｜
｜ ｜2010年11月29日，天风有限的股东四川省国投与四川华西签署《｜
｜ ｜股权无偿划转协议书》，约定将其持有的天风有限股权以行政划｜
｜ ｜转方式转让给四川华西。 ｜
｜ ｜ ②取得国资部门对国有股权划转的批复。 ｜
｜ ｜2010年12月1日，四川省人民政府国有资产监督管理委员会出具 ｜
｜ ｜《关于无偿划转四川省国有资产经营投资管理有限责任公司持有｜
｜ ｜的天风证券有限责任公司国有股权有关问题的批复》（川国资产｜
｜ ｜权[2010]94号）同意前述国有股权无偿划转事宜。 ｜
｜ ｜ ③取得了中国证监会湖北监管局的无异议函。 ｜
｜ ｜2011年3月10日，中国证监会湖北监管局出具《关于天风证券有 ｜
｜ ｜限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（鄂证监机构｜
｜ ｜字[2011]15号），同意天风有限持有5%以下股权的国有股权划转｜
｜ ｜事宜。 ｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2011年3月，天风有限就前述国有股权划转事宜在工商登记机关 ｜
｜ ｜办理了变更登记手续。 ｜
｜ ｜ 2、天风证券股份有限公司改制设立情况。 ｜
｜ ｜ （1）取得名称预核准登记。 ｜
｜ ｜2011年11月8日，国家工商行政管理总局向天风证券有限责任公 ｜
｜ ｜司核发了（国）名称变核内字[2011]第1663号《企业名称变更核｜
｜ ｜准通知书》，审核同意“天风证券有限责任公司”名称变更为“｜
｜ ｜天风证券股份有限公司”。（以下简称“天风证券”）（2）整 ｜
｜ ｜体变更涉及的审计和评估。 ｜
｜ ｜2011年9月30日，大信会计师事务有限公司出具大信审字[2011] ｜
｜ ｜第2-0463号《审计报告》，确认截至2011年8月31日，天风有限 ｜
｜ ｜的账面净资产为1,098,812,451.31元。 ｜
｜ ｜2011年11月30日，北京亚超资产评估有限公司出具亚超评报字[2｜
｜ ｜011]第03007号《天风证券有限责任公司设立股份有限公司公司 ｜
｜ ｜股权全部权益价值评估项目资产评估报告书》，确认截至2011年｜
｜ ｜8月31日，天风有限的股东全部权益评估值为人民币1,101,978,9｜
｜ ｜00元，评估增值3,166,400元，增值率0.29%。 ｜
｜ ｜ （3）股东会决议批准。 ｜
｜ ｜2011年10月14日，天风有限召开2011年第三次临时股东会，会议｜
｜ ｜审议并通过了《公司整体变更为股份有限公司的方案》，具体如｜
｜ ｜下： ｜
｜ ｜拟变更设立的股份有限公司总股本为837,000,000股，由公司截 ｜
｜ ｜至2011年8月31日止经审计的净资产1,098,812,451.31元中的837｜
｜ ｜,000,000元按1： ｜
｜ ｜1的比例折合而成；拟变更设立的股份有限公司每股面值1元，注｜
｜ ｜册资本为837,000,000元。公司超过拟设立的股份有限公司注册 ｜
｜ ｜资本部分（261,812,451.31元），计入拟设立的股份有限公司的｜
｜ ｜资本公积金，由公司全体股东按出资比例共享；2011年12月22日｜
｜ ｜，天风有限2011年第四次临时股东会会议审议通过了《调整公司｜
｜ ｜整体变更为股份有限公司方案的议案》，决议将公司净资产超过｜
｜ ｜拟设立的股份有限公司注册资本部分（261,812,451.31元），分｜
｜ ｜别计入一般风险准备8,006,244.48元、交易风险准备8,006,244.｜
｜ ｜48元、资本公积245,799,962.35元。 ｜
｜ ｜ （4）取得中国证监会的批准。 ｜
｜ ｜2012年1月20日，中国证监会出具《关于核准天风证券有限责任 ｜
｜ ｜公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2012]96号），核｜
｜ ｜准天风证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名｜
｜ ｜称为天风证券股份有限公司，注册资本为837,000,000元。 ｜
｜ ｜ （5）验资确认。 ｜
｜ ｜2012年2月15日，大信会计师事务有限公司出具大信验字[2012] ｜
｜ ｜第2-0007号《验资报告》确认，截至2012年2月14日止，天风证 ｜
｜ ｜券（筹）已收到全体股东以其拥有的天风有限截至2011年8月31 ｜
｜ ｜日止经审计的净资产1,098,812,451.31元作为折股依据，按照1.｜
｜ ｜3128： ｜
｜ ｜1的比例折合为天风证券（筹）全部股份837,000,000股，超过部｜
｜ ｜分261,812,451.31元分别计入一般风险准备8,006,244.48元、交｜
｜ ｜易风险准备8,006,244.48元和资本公积245,799,962.35元。 ｜
｜ ｜ （6）召开创立大会暨第一次股东大会。 ｜
｜ ｜2012年2月14日，天风证券召开公司创立大会暨第一次股东大会 ｜
｜ ｜，会议审议通过《天风证券股份有限公司筹办情况的报告》、《｜
｜ ｜设立天风证券股份有限公司及发起人出资情况的议案》、《天风｜
｜ ｜证券股份有限公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》、《｜
｜ ｜董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《授权董事会办理工｜
｜ ｜商变更登记等有关事宜的议案》等议案；会议还同时选举产生了｜
｜ ｜公司第一届董事会董事及第一届监事会股东代表监事。 ｜
｜ ｜ （7）工商变更登记。 ｜
｜ ｜2012年2月23日，天风证券在武汉市工商行政管理局东湖分局就 ｜
｜ ｜上述事项办理了变更登记并重新领取了《企业法人营业执照》。｜
｜ ｜ 3、天风证券股份有限公司设立后股权结构变化情况。 ｜
｜ ｜（1）2012年6月转增股本及增资：注册资本增至157,000万元① ｜
｜ ｜股东大会决议批准。 ｜
｜ ｜2012年3月31日，天风证券召开2012年第三次临时股东大会，会 ｜
｜ ｜议审议通过《关于公司增资扩股方案的议案》。根据《关于公司｜
｜ ｜增资扩股方案的议案》，天风证券以83,700万股为基数，向截止｜
｜ ｜2012年3月26日登记在册的的全体股东每10股转增2.81股，共转 ｜
｜ ｜出资本公积23,519.70万元，并在转增的基础之上，按照每股1.3｜
｜ ｜元的价格进行增资。 ｜
｜ ｜ 增资完成后，公司的注册资本将增加至157,000万元。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会湖北监管局的核准。 ｜
｜ ｜2012年5月18日，中国证监会湖北监管局出具《关于核准天风证 ｜
｜ ｜券股份有限公司变更注册资本的批复》（鄂证监机构字[2012]41｜
｜ ｜号），核准前述增资事宜。 ｜
｜ ｜ ③验资确认。 ｜
｜ ｜2012年6月15日，中勤万信会计师事务所有限公司出具勤信验字[｜
｜ ｜2012]1004号《验资报告》对本次新增注册资本实缴情况进行了 ｜
｜ ｜审验确认。 ｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2012年6月18日，天风证券就前述增资事宜在工商登记机关办理 ｜
｜ ｜了变更登记手续。 ｜
｜ ｜ （2）2013年9月转增股本：注册资本增至174,113万元。 ｜
｜ ｜ ①股东大会决议批准。 ｜
｜ ｜2013年4月22日，天风证券召开2012年年度股东大会，会议审议 ｜
｜ ｜通过《公司2012年度利润分配方案的议案》，会议决议以2012年｜
｜ ｜12月31日的未分配利润向全体股东每1000股送红股9股，共计派 ｜
｜ ｜发股票股利人民币14,130,000元。 ｜
｜ ｜同时以资本公积金向全体股东每10股转增1股，共计转增15,700 ｜
｜ ｜万股。实施完成后，天风证券总股本将增加至1,741,130,000股 ｜
｜ ｜，注册资本将增加至人民币1,741,130,000元。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会的核准。 ｜
｜ ｜2013年7月24日，中国证监会出具《关于核准天风证券股份有限 ｜
｜ ｜公司变更注册资本的批复》（证监许可[2013]969号），核准前 ｜
｜ ｜述增资事宜。 ｜
｜ ｜③验资确认2013年7月28日，大信会计师事务所（特殊普通合伙 ｜
｜ ｜）出具大信验字[2013]2-00026号《验资报告》对本次新增注册 ｜
｜ ｜资本实缴情况进行了审验确认。 ｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2013年9月16日，天风证券就前述增资事宜在工商登记机关办理 ｜
｜ ｜了变更登记手续。 ｜
｜ ｜ （3）2014年5月股权转让。 ｜
｜ ｜ ①签署《股权转让协议书》。 ｜
｜ ｜2013年12月17日，发行人的股东当代物业与道博股份签署了《股｜
｜ ｜权转让协议》，将其持有的天风证券股权21,380,466股（占天风｜
｜ ｜证券总股本的1.23%）转让给后者（股权转让作价为32,070,699 ｜
｜ ｜元）。 ｜
｜ ｜ ②取得了中国证监会湖北监管局的无异议函。 ｜
｜ ｜2014年3月18日，中国证监会湖北监管局出具《湖北监管局关于 ｜
｜ ｜天风证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》（｜
｜ ｜鄂证监机构字[2014]4号），同意前述股权转让事宜。 ｜
｜ ｜ ③取得湖北省股权托管中心托管登记。 ｜
｜ ｜2014年5月27日，天风证券就前述股权转让后的股东及其持股情 ｜
｜ ｜况在湖北省股权托管中心办理了托管登记。 ｜
｜ ｜ （4）2014年7月增资：注册资本增至234,113万元。 ｜
｜ ｜ ①股东大会决议批准。 ｜
｜ ｜2014年4月25日，天风证券召开2013年年度股东大会会议，审议 ｜
｜ ｜通过将公司的注册资本由1,741,130,000元增加至2,341,130,000｜
｜ ｜元。 ｜
｜ ｜ ②取得中国证监会湖北监管局的备案回执。 ｜
｜ ｜2014年7月22日，中国证监会湖北监管局出具《关于接收天风证 ｜
｜ ｜券股份有限公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文｜
｜ ｜件的回执》，接收了对前述增资事宜的备案。 ｜
｜ ｜ ③验资确认。 ｜
｜ ｜2014年7月10日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会 ｜
｜ ｜师报字[2014]730043号《验资报告》对本次新增注册资本实缴情｜
｜ ｜况进行了审验确认。 ｜
｜ ｜ ④工商变更登记。 ｜
｜ ｜2014年7月9日，天风证券就前述增资事宜在工商登记机关办理了｜
｜ ｜变更登记手续。 ｜
｜ ｜ （5）2014年12月股权转让。 ｜
｜ ｜ ①签署《股权转让协议书》。 ｜
｜ ｜2014年12月5日，发行人的股东京山轻机与上海鼎石武汉奥兴签 ｜
｜ ｜署了《股权转让协议》，将其持有的天风证券股权3,000万股（ ｜
｜ ｜占天风证券总股本的1.28%）分别转让给上海鼎石1,000万股（占｜
｜ ｜公司总股本0.43%）、武汉奥兴2,000万股（占公司总股本0.85% ｜
｜ ｜），股权转让作价经三方一致同意为每股2元，合计人民币6,000｜
｜ ｜万元。 ｜
｜ ｜ ②取得了中国证监会湖北监管局的无异议函。 ｜
｜ ｜2014年12月30日，中国证监会湖北监管局出具《湖北监管局关于｜
｜ ｜天风证券股份有限公司变更5%以下股权股东的无异议函》（鄂证｜
｜ ｜监机构字[2014]25号），同意前述股权转让事宜。 ｜
｜ ｜ ③取得湖北省股权托管中心托管登记。 ｜
｜ ｜天风证券就前述股权转让后的股东及其持股情况在湖北省股权托｜
｜ ｜管中心办理了托管登记。 ｜
｜ ｜ （6）2015年6月增资：注册资本增至466,200万元。 ｜
｜ ｜ ①股东大会决议批准。 ｜
｜ ｜2015年3月2日，天风证券召开2015年第三次临时股东大会会议，｜
｜ ｜审议通过将公司的注册资本由2,341,130,000元增加至4,662,000｜
｜ ｜,000元。 ｜
｜ ｜ ②变更工商登记。 ｜
｜ ｜2015年6月16日，天风证券就前述增资事宜在工商登记机关办理 ｜
｜ ｜了变更登记手续。 ｜
｜ ｜ ③验资确认。 ｜
｜ ｜2015年4月10日、2015年5月29日、2015年6月24日，大信会计师 ｜
｜ ｜事务所（特殊普通合伙）分别出具大信验字[2015]第2-00025号 ｜
｜ ｜、大信验字[2015]第2-00046号、大信验字[2015]第2-00059号《｜
｜ ｜验资报告》对本次新增注册资本实缴情况进行了审验确认。 ｜
｜ ｜ ④取得湖北省股权托管中心托管登记。 ｜
｜ ｜2015年6月25日，天风证券就前述股权转让后的股东及其持股情 ｜
｜ ｜况在湖北省股权托管中心办理了托管登记。 ｜
｜ ｜ ⑤取得中国证监会湖北监管局的备案回执。 ｜
｜ ｜2015年6月30日，中国证监会湖北监管局出具《关于接收天风证 ｜
｜ ｜券股份有限公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文｜
｜ ｜件的回执》，对前述增资事宜进行备案。 ｜
｜ ｜2018年10月，根据中国证监会《关于核准天风证券股份有限公司｜
｜ ｜首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕885号）核准， ｜
｜ ｜本公司在上海证券交易所（以下简称“上交所”）完成人民币普｜
｜ ｜通股（以下简称“A股”）的首次公开发售，共向社会公开发行5｜
｜ ｜18,000,000股每股面值人民币1元的新股，发行后总股本为5,180｜
｜ ｜,000,000股。 ｜
｜ ｜ 2020年3月31日，经中国证券监督管理委员会《关于核准天 ｜
｜ ｜风证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕39号）文｜
｜ ｜件核准，经上海证券交易所同意，公司本次配股共计配售1,485,｜
｜ ｜967,280股人民币普通股，发行价格为3.60元/股，本次新增股份｜
｜ ｜上市流通日为2020年3月31日，本次配售上市后公司股本总数变 ｜
｜ ｜更为6,665,967,280股。 ｜
｜ ｜2021年3月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕962号｜
｜ ｜文核准，公司非公开发行A股股票1,999,790,184股，每股发行价｜
｜ ｜格为人民币4.09元，增加注册资本人民币1,999,790,184元，变 ｜
｜ ｜更后的注册资本为人民币8,665,757,464.00元。 ｜
｜ ｜2022年4月22日，经武汉市市场监督管理局批准，注册地由湖北 ｜
｜ ｜省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼变更为武 ｜
｜ ｜汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。2022年1｜
｜ ｜2月，中国证券监督管理委员会核准宏泰集团成为公司控股股东 ｜
｜ ｜；2023年2月15日，宏泰集团完成股权过户手续，直接持有公司1｜
｜ ｜,199,447,290股股份（占公司股份总数13.84%），与其一致行动｜
｜ ｜人武汉国有资本投资运营集团有限公司合计持有公司1,960,436,｜
｜ ｜232股股份（占公司股份总数22.62%），宏泰集团成为公司的控 ｜
｜ ｜股股东。截至本报告披露日，宏泰集团直接持有公司1,286,156,｜
｜ ｜520股股份，占公司股份总数14.84%，与其一致行动人武汉国有 ｜
｜ ｜资本投资运营集团有限公司合计持有公司2,047,145,462股股份 ｜
｜ ｜，占公司股份总数23.62%。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2018-10-09｜上市日期 ｜2018-10-19｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜51800.0000｜每股发行价(元) ｜1.79 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜4550.3900 ｜发行总市值(万元) ｜92722 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜88171.6100｜上市首日开盘价(元) ｜2.15 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜2.58 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.25 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.8600 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜兴业证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜兴业证券股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天云信息服务(深圳)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天睿中创股权投资基金(武汉)合伙企业( ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天融鼎信(武汉)股权投资中心(有限合伙)｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天融鼎宸(武汉)股权投资中心(有限合伙)｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风(上海)证券资产管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风创新投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风国际证券集团有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风国际资本市场有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风天睿投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风天睿物业管理(武汉)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风汇博(武汉)投资中心(有限合伙) ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风汇城(武汉)投资中心(有限合伙) ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风汇盈壹号(武汉)创业投资中心(有限 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天风瑞祺(武汉)投资中心(有限合伙) ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜恒泰证券股份有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 16.92｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜扬州睿坤津祥创业投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜扬州睿泓天祺股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜新疆新旅资本私募基金管理有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜武汉光谷之星生物产业创业投资基金合伙｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜企业(有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜武汉光谷创投私募基金管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 55.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜武汉帮创科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜武汉惠人生物创业投资基金中心(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜武汉泰德鑫创业投资中心(有限合伙) ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜汇盈通祺(武汉)投资中心(有限合伙) ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜浙江寻常问道网络信息科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜湖北三环资本管理有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜睿云天吉股权投资基金(武汉)合伙企业( ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜睿嘉恒信咸宁股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜睿正天诚咸宁股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜睿泽天航咸宁股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜睿海天泽咸宁股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜睿海天源咸宁股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜紫金天风期货股份有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜荆门臻慈天善股权投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜TFI Asset Management(Cayman)Ltd. ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜TFI Asset Management Limited ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜TFI OVERSEAS INVESTMENT LIMITED ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜TFI Securities and Futures Limited ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜TFISecurities GroupLimited ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜TFI securities Limited ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海天适新股权投资中心(有限合伙) ｜ 子公司 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜企巢天风(武汉)创业投资中心(有限合伙)｜ 子公司 ｜ 0.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求
但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为
准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服
务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出
错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。
本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看
或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
