☆公司报道☆ ◇300257 开山股份 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-16】
刊登网下配售股票上市流通的提示公告
开山股份网下配售股票上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为720万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2011年11月21日。
【2011-10-24】
公布2011年第三季报
开山股份公布2011年第三季报：基本每股收益1.95元，稀释每股收益1.95元，每股
净资产19.33元，摊薄净资产收益率7.8108%，加权净资产收益率29.04%；营业收入
1586829234.66元，归属于母公司所有者净利润215897584.01元，扣除非经常性损
益后净利润215721303.37元，归属于母公司股东权益2764077546.73元。
【2011-09-29】
刊登签订募集资金三方监管协议的公告
开山股份签订募集资金三方监管协议的公告
为规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据相关
规定，公司、保荐人中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"丙方"）分别
与中国工商银行股份有限公司衢州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州武林
支行、中国银行股份有限公司衢州市分行、中信银行股份有限公司杭州分行（以下
统称"专户银行"或"乙方"）签订《募集资金三方监管协议》。
【2011-09-24】
刊登用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金公告
开山股份第一届董事会第十九次会议决议公告
开山股份第一届董事会第十九次会议于2011年9月21日召开，表决通过了《关
于用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》。
在首次公开发行股票募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目的顺利进行
，适应市场快速发展的需要，保证公司经营业绩的快速增长，公司已使用自筹资金
295,742,079.53元投入"开山凯文螺杆配套项目、维尔泰克螺杆配套项目、开山压
缩机整机项目、维尔泰克系统整机项目"的前期建设，有利于保护投资者利益并使
股东利益最大化。
同意公司用募集资金295,742,079.53元置换预先投入募投项目同等金额的自筹资金
。
【2011-09-09】
刊登完成工商变更登记公告
开山股份完成工商变更登记公告
2011年9月7日，开山股份已完成工商变更登记手续，并取得了浙江省工商行政
管理局换发的《企业法人营业执照》。
董事会第十八次会议决议
开山股份第一届董事会第十八次会议于2011年9月6日召开，表决通过了《关于
使用自有资金投资设立四家全资子公司的议案》。
公司决定使用自有资金共7000万元投资设立四家全资子公司，使用自有资金3000万
元投资设立上海维尔泰克流体机械有限公司（暂定名）和3000万元投资设立浙江开
山离心机械有限公司（暂定名），使用自有资金500万元投资设立上海恺雷自控系
统有限公司（暂定名）和500万元投资设立上海恺雷阀门有限公司（暂定名），有
利于为公司的产品提供配套零部件，提高产品质量。本次投资不构成关联交易。
【2011-08-23】
刊登关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款、永久补充流动资金暨超募资金使用
计划议案的公告
开山股份董监事会决议公告
本次会议形成如下决议：
一、通过了《关于设立募集资金专项账户及签署募集资金三方监管协议的议案
》
公司决定在中国工商银行股份有限公司衢州分行、中国银行股份有限公司衢州
市分行、中信银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州分
行武林支行设立募集资金专项账户用于存放募集资金。
同时，公司和保荐人中信证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司衢州
分行、中国银行股份有限公司衢州市分行、中信银行股份有限公司杭州分行、上海
浦东发展银行股份有限公司杭州分行武林支行共同签署《募集资金三方监管协议》
，对公司募集资金进行监管。
二、通过了《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款、永久补充流动资金暨
超募资金使用计划的议案》
经谨慎研究，公司首次公开发行股票募集资金中部分超募资金提前偿还银行贷
款、永久补充流动资金和超募资金使用计划如下：
（一）公司计划使用超募资金中的23,200万元偿还银行贷款，其中：偿还中信
银行股份有限公司杭州分行贷款16,700万元、中国工商银行股份有限公司衢州分行
贷款6,500万元,可为公司节约934.4万元的利息支出，进一步降低公司资产负债率
，实现募集资金的有效利用，以及股东利益的最大化。
（二）永久补充流动资金5000万元；
（三）剩余超募资金 118,217.85万元，公司将根据自身发展规划及实际生产
经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕主营
业务合理规划资金用途，谨慎、认真地制订使用计划。公司在实际使用超募资金前
，将履行相应的董事会、股东大会等审议程序，并及时披露。
三、通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
结合公司生产经营需求及财务情况，使用首次公开发行股票闲置募集资金的20,000
万元暂时性补充流动资金；使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。到期前
，公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。
【2011-08-19】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年8月19日
3、股票简称：开山股份
4、股票代码：300257
5、首次公开发行股票增加的股份：3,600万股
6、本次上市流通股本：2,880万股
7、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东开山控股集团股份有限公司、实际控制人曹克坚及从曹克坚受
让股份的汤成均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其
直接或间接持有的公司公开发行前已发行的股份。
本公司其它股东承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让其直接或间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份。
作为本公司董事、监事、高级管理人员的曹克坚、崔峰、江晓华、朱建国、胡
奕忠、杨建军承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或
间接所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接
所持有的本公司股份。
作为本公司董事、高级管理人员汤炎之关联人的汤成均承诺：除前述锁定期外
，在汤炎任职期间，汤成均每年转让的股份不超过其直接或间接所持有本公司股份
总数的百分之二十五；汤炎离职后半年内，汤成均不转让其直接或间接所持有的本
公司股份。
同时，金石投资有限公司承诺：自完成增资工商变更之日起，三十六个月内不
转让其直接或间接所持股份。江晓华、朱建国、金石投资有限公司承诺：自公司股
票上市之日起二十四个月内，转让首次公开发行股票申请前六个月内新增股份不超
过该新增股份总额的百分之五十。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的7
20万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,8
80万股股份无流通限制及锁定安排。
10、发行后每股净资产：17.75元（按截至2010年12月31日经审计的净资产与
本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）。
11、发行后每股收益：1.34元（按2010年度经审计的扣除非经常性损益前后孰
低的净利润除以本次发行后总股本计算）。
12、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
【2011-08-18】
刊登首次公开发行股票8月19日在创业板上市公告
开山股份首次公开发行股票8月19日在创业板上市公告
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年8月19日
3、股票简称：开山股份
4、股票代码：300257
5、首次公开发行股票增加的股份：3,600万股
6、本次上市流通股本：2,880万股
7、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东开山控股集团股份有限公司、实际控制人曹克坚及从曹克坚受
让股份的汤成均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其
直接或间接持有的公司公开发行前已发行的股份。
本公司其它股东承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让其直接或间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份。
作为本公司董事、监事、高级管理人员的曹克坚、崔峰、江晓华、朱建国、胡
奕忠、杨建军承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或
间接所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接
所持有的本公司股份。
作为本公司董事、高级管理人员汤炎之关联人的汤成均承诺：除前述锁定期外
，在汤炎任职期间，汤成均每年转让的股份不超过其直接或间接所持有本公司股份
总数的百分之二十五；汤炎离职后半年内，汤成均不转让其直接或间接所持有的本
公司股份。
同时，金石投资有限公司承诺：自完成增资工商变更之日起，三十六个月内不
转让其直接或间接所持股份。江晓华、朱建国、金石投资有限公司承诺：自公司股
票上市之日起二十四个月内，转让首次公开发行股票申请前六个月内新增股份不超
过该新增股份总额的百分之五十。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的7
20万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,8
80万股股份无流通限制及锁定安排。
10、发行后每股净资产：17.75元（按截至2010年12月31日经审计的净资产与
本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）。
11、发行后每股收益：1.34元（按2010年度经审计的扣除非经常性损益前后孰
低的净利润除以本次发行后总股本计算）。
12、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
【2011-08-12】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
开山股份首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末“2”位数：26 46 66 86 06
末“3”位数：678 803 928 053 178 303 428 553
末“4”位数：8316 0316 2316 4316 6316 4918
末“5”位数：72128 22128 73309
末“6”位数：665448 212111 140897 828267
凡参与网上定价发行申购浙江开山压缩机股份有限公司首次公开发行a股的投资者
持有的申购配号尾数与上述号码相同的，均为中签号码。
【2011-08-11】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率、网下摇号中签及配售
结果公告
开山股份首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公
告
本次网上定价发行有效申购户数为48,841户，有效申购股数为491,165,000股
， 配号总数为982,330个， 配号起始号码为000000000001，截止号码为000000982
330。本次网上定价发行的中签率为5.8636099885%，超额认购倍数为17倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果公告
经核查确认，初步询价中提交有效申报的75个股票配售对象全部按《发行公告
》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为958,230万元，有效申购数量为1
5,210万股。
参与本次网下摇号配售的有效申购股数为15,210万股，配号总数为507个，每
一个申购单位（30万股）配一个号，起始号码为001，截止号码为507。根据《发行
公告》，本次网下发行共计摇出24个号码，中签号码为：
末尾位数中签号码
末两位数35 10 60 85
末三位数152 041 255 431
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为720万股，获配的配售对象家数为21
家，其中有3家获配2个号。有效申购获得配售的比例为4.73372781%，有效申购倍
数为21.13倍，最终向股票配售对象配售股数为720万股。
【2011-08-09】
(开山股份)今日上网定价发行
(开山股份)今日上网定价发行
1、申购代码：300257
2、申购简称：开山股份
3、发行价格：63.00元/股；此发行价格对应的市盈率为：
（1）35.16倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）46.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行3,600万股计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为15,210万股，超额认购倍数为21.13倍。
4、发行数量：3,600万股
5、网上发行数量：2,880万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：720万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年8月9日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年8月9日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过28,000股。
【2011-08-08】
刊登首次公开发行3,600万股股票并在创业板上市发行公告
开山股份首次公开发行3,600万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300257
2、申购简称：开山股份
3、发行价格：63.00元/股；此发行价格对应的市盈率为：
（1）35.16倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）46.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行3,600万股计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为15,210万股，超额认购倍数为21.13倍。
4、发行数量：3,600万股
5、网上发行数量：2,880万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：720万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年8月9日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年8月9日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过28,000股。
【2011-08-05】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
开山股份首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
一、网上路演网址：全景网(http://rsc.p5w.net)。
二、网上路演时间：2011年8月8日 14:00－17:00。
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人(主承销商)相关人员。
