☆公司概况☆ ◇601136 首创证券 更新日期：2025-12-16◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜首创证券股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Capital Securities Corporation Limited ｜
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｜证券简称｜首创证券 ｜证券代码｜601136 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜非银金融 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2022-12-22 ｜
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｜法人代表｜张涛 ｜总 经 理｜蒋青峰 ｜
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｜公司董秘｜何峰 ｜独立董事｜叶林,张健华,王锡锌,荣 ｜
｜ ｜ ｜ ｜健 ｜
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｜联系电话｜86-10-84976608 ｜传 真｜86-10-81152008 ｜
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｜公司网址｜www.sczq.com.cn ｜
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｜电子信箱｜pr@sczq.com.cn ｜
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｜注册地址｜北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层 ｜
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｜办公地址｜北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层 ｜
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｜经营范围｜证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财｜
｜ ｜务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券｜
｜ ｜资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍｜
｜ ｜业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法｜
｜ ｜须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动｜
｜ ｜；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。｜
｜ ｜） ｜
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｜主营业务｜资产管理类业务、投资类业务、投资银行类业务、财富管理类业｜
｜ ｜务以及研究业务与买方投研能力建设服务。 ｜
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｜历史沿革｜ （一）设立方式及发起人 ｜
｜ ｜ 1、设立方式 ｜
｜ ｜ 公司系由首创有限以整体变更方式设立的股份有限公司。 ｜
｜ ｜2020年8月8日，中水致远出具了《首创证券有限责任公司拟由有｜
｜ ｜限责任公司整体改制为股份公司所涉及的首创证券有限责任公司｜
｜ ｜账面净资产价值项目资产评估报告》（中水致远评报字[2020]第｜
｜ ｜010084号），该评估项目已经首创集团《北京首都创业集团有限｜
｜ ｜公司关于首创证券有限责任公司拟整体变更设立股份有限公司资｜
｜ ｜产评估项目予以备案的批复》（首创发[2020]58号）备案。公司｜
｜ ｜控股股东首创集团系北京市国资委资产评估管理改革授权单位。｜
｜ ｜2020年8月10日，首创有限股东会作出决议，同意公司拟整体变 ｜
｜ ｜更设立股份公司，公司名称为“首创证券股份有限公司”；同意｜
｜ ｜以现有5名股东作为拟设立股份有限公司的共同发起人，将首创 ｜
｜ ｜有限截至2019年12月31日的经审计的净资产折合为股份公司的股｜
｜ ｜份总额130,000.00万股（每股面值1元）。净资产扣除股本及风 ｜
｜ ｜险准备金后的部分转为股份有限公司的资本公积金。股份有限公｜
｜ ｜司注册资本为130,000.00万元。 ｜
｜ ｜2020年8月25日，首创有限全体股东共同签署了《首创证券股份 ｜
｜ ｜有限公司发起人协议》。 ｜
｜ ｜2020年8月25日，中审亚太出具了《验资报告》（中审亚太验字 ｜
｜ ｜（2020）010596号），验证截至2020年8月25日，公司已收到各 ｜
｜ ｜股东以其拥有的首创有限于2019年12月31日经审计的净资产缴纳｜
｜ ｜的注册资本130,000.00万元，占申请登记注册资本总额的100%。｜
｜ ｜2020年8月25日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通 ｜
｜ ｜过了《关于审议首创证券有限责任公司整体变更为股份有限公司｜
｜ ｜筹办情况的报告的议案》《关于确认发起人出资到位的议案》《｜
｜ ｜关于审议<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于选举首创｜
｜ ｜证券股份有限公司第一届董事会非独立董事的议案》《关于选举｜
｜ ｜首创证券股份有限公司第一届董事会独立董事的议案》《关于选｜
｜ ｜举首创证券股份有限公司第一届监事会成员的议案》等与整体变｜
｜ ｜更相关的议案。 ｜
｜ ｜2020年8月26日，公司在北京市市场监督管理局完成了工商变更 ｜
｜ ｜登记手续，并领取了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码｜
｜ ｜：91110000710925892P），注册资本130,000.00万元。 ｜
｜ ｜2020年8月31日，北京证监局出具《关于接收首创证券变更公司 ｜
｜ ｜形式备案文件的回执》（京证监备案[2020]77号），公司已就本｜
｜ ｜次整体变更事宜向北京证监局备案。 ｜
｜ ｜2020年9月8日，公司就整体变更为股份有限公司办理了国有产权｜
｜ ｜登记。 ｜
｜ ｜ 2、发起人 ｜
｜ ｜发起人（股东）首创集团、京投公司、京能集团、城市动力不存｜
｜ ｜在以非公开方式向合格投资者募集资金设立投资基金的情形，未｜
｜ ｜委托基金管理人管理其资产，亦未受托成为基金管理人管理资产｜
｜ ｜，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金｜
｜ ｜管理人登记和基金备案办法（试行）》中规定的私募投资基金或｜
｜ ｜私募基金管理人，无需办理私募基金备案/私募基金管理人登记 ｜
｜ ｜手续。 ｜
｜ ｜安鹏投资的股东中，上海晟睿博华股权投资合伙企业（有限合伙｜
｜ ｜）为已备案的私募股权投资基金（基金编号为SL7470），上海懿｜
｜ ｜轩博远股权投资基金管理有限公司（登记编号为P1023056）、安｜
｜ ｜徽博韬创投基金管理有限公司（登记编号为P1033663）为已登记｜
｜ ｜的私募基金管理人。 ｜
｜ ｜ （二）公司历史沿革及股本形成情况 ｜
｜ ｜ 1、2000年2月3日，公司设立 ｜
｜ ｜首创证券系由首创有限以整体变更方式设立的，首创有限的前身｜
｜ ｜为首创经纪。 ｜
｜ ｜1999年11月25日，中华会计师事务所对首创经纪成立时的注册资｜
｜ ｜本进行审验，出具了《验资报告》（中华验字[99]第007号）， ｜
｜ ｜确认截至1999年11月25日，首创经纪已收到全体股东缴纳的注册｜
｜ ｜资本合计人民币23,000.00万元。 ｜
｜ ｜1999年12月7日，国家工商行政管理局企业注册局出具“（国） ｜
｜ ｜名称预核内字[1999]第800号”《企业名称预先核准通知书》， ｜
｜ ｜同意预先核准公司名称为“首创证券经纪有限责任公司”。 ｜
｜ ｜1999年12月22日，首创经纪召开第一次股东会，审议通过《首创｜
｜ ｜证券经纪有限责任公司章程》。 ｜
｜ ｜2000年1月21日，中国证监会作出《关于同意首创证券经纪有限 ｜
｜ ｜责任公司及北辰东路证券营业部开业的批复》（证监机构字[200｜
｜ ｜0]21号），同意首创经纪及北辰东路营业部开业，核准首创经纪｜
｜ ｜注册资本金为23,000.00万元；核准股东的资格及出资额；核准 ｜
｜ ｜公司章程及高级管理人员的任职资格。 ｜
｜ ｜2000年2月3日，首创经纪在国家工商行政管理局办理完成工商登｜
｜ ｜记注册手续，并领取了《企业法人营业执照》（注册号：100000｜
｜ ｜1003297）。 ｜
｜ ｜综上，首创经纪的设立履行了名称预先核准、召开股东会、验资｜
｜ ｜、签署公司章程及工商登记等手续，并已获得主管部门的批复，｜
｜ ｜符合当时有效的法律法规的规定。 ｜
｜ ｜2、2004年1月15日，第一次股权转让及第一次增加注册资本、第｜
｜ ｜二次股权转让 ｜
｜ ｜2002年10月10日，首创经纪临时股东会做出决议，同意华东置业｜
｜ ｜将所持有的首创经纪10%的股权全部转让给键诚投资，转让价格 ｜
｜ ｜为2,300.00万元。华东置业与键诚投资签订《股权转让协议》，｜
｜ ｜约定键诚投资受让华东置业所持首创经纪10%股权。 ｜
｜ ｜2002年11月30日，中国证监会办公厅出具《关于首创证券经纪有｜
｜ ｜限责任公司股权转让的函》（证监办函[2002]181号），同意键 ｜
｜ ｜诚投资受让华东置业持有的首创经纪2,300.00万元的股权。 ｜
｜ ｜2002年12月9日，天乐投资与首创集团签署《股权转让协议》， ｜
｜ ｜将所持首创经纪20%的股权转让给首创集团，转让价格为4,600.0｜
｜ ｜0万元；中立投资与首创集团签署《股权转让协议》，将所持首 ｜
｜ ｜创经纪15%股权转让给首创集团，转让价格为3,450.00万元；中 ｜
｜ ｜寰联合与首创集团签署《股权转让协议》，将所持首创经纪13% ｜
｜ ｜的股权转让给首创集团，转让价格为2,990.00万元；净海实业与｜
｜ ｜首创集团签署《股权转让协议》，将所持首创经纪12%的股权转 ｜
｜ ｜让给首创集团，转让价格为2,760.00万元；键诚投资与首创集团｜
｜ ｜签署《股权转让协议》，将所持首创经纪10%的股权转让给首创 ｜
｜ ｜集团，转让价格为2,300.00万元。 ｜
｜ ｜2002年12月9日，首创集团分别与天乐投资、中立投资、中寰联 ｜
｜ ｜合、净海实业、键诚投资签订《股权托管协议书》，协议约定在｜
｜ ｜股权变更完成之前，首创集团受托管理上述股东持有的股权，并｜
｜ ｜享有股东权利，承担股东义务。 ｜
｜ ｜2002年12月9日，首创经纪股东会作出决议，同意上述股权转让 ｜
｜ ｜事项，其他股东放弃优先购买权；同意公司注册资本由23,000.0｜
｜ ｜0万元增至65,000.00万元；同意巨鹏投资以现金13,500.00万元 ｜
｜ ｜、综合投资以现金6,000.00万元、河北国信以现金5,000.00万元｜
｜ ｜、中石化财务以现金5,000.00万元、长安投资以现金4,000.00万｜
｜ ｜元、安鹏投资以现金1,500.00万元、首创集团以现金7,000.00万｜
｜ ｜元向首创经纪增资。 ｜
｜ ｜2003年4月14日，中审会计师事务所出具《首创证券经纪有限责 ｜
｜ ｜任公司资产评估报告书》（中审评报字[2003]第3013号）。经评｜
｜ ｜估，截至评估基准日2002年12月31日，首创经纪的整体资产价值｜
｜ ｜为23,007.05万元，折合每股价值为1.0003元/股，增资价格为1 ｜
｜ ｜元每出资额，首创集团确认其已对该资产评估项目备案。 ｜
｜ ｜2003年8月15日，中国证监会出具《关于同意首创证券经纪有限 ｜
｜ ｜责任公司股权变更、增资扩股并更名的批复》（证监机构字[200｜
｜ ｜3]161号），同意首创经纪股权变更、增资扩股方案；同意注册 ｜
｜ ｜资本由23,000.00万元增至65,000.00万元；同意首创经纪更名为｜
｜ ｜“首创证券有限责任公司”；核准新增股东的股东资格及出资额｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2003年11月1日，中天华正会计师事务所对本次增资进行了审验 ｜
｜ ｜，并出具《验资报告》（中天华正（京）验[2003]018号），确 ｜
｜ ｜认截至2003年10月31日，公司已收到巨鹏投资、综合投资、河北｜
｜ ｜国信、中石化财务、长安投资、安鹏投资、首创集团缴纳的新增｜
｜ ｜注册资本42,000.00万元，均以货币出资，公司注册资本增加至6｜
｜ ｜5,000.00万元。 ｜
｜ ｜2004年1月15日，首创有限在国家工商行政管理局完成了本次股 ｜
｜ ｜权转让、增资扩股的工商变更登记手续，并领取了变更后的《企｜
｜ ｜业法人营业执照》（注册号：1000001003297）。 ｜
｜ ｜ 3、2008年12月19日，第一次股权无偿划转 ｜
｜ ｜2004年11月18日，北京市国资委出具《关于北京国际电力开发投｜
｜ ｜资公司与北京市综合投资公司合并重组相关问题的通知》（京国｜
｜ ｜资改发字[2004]45号），北京国际电力开发投资公司与综合投资｜
｜ ｜重组后公司名称为“北京能源投资（集团）有限公司”，京能集｜
｜ ｜团为北京市政府出资设立并授权北京市国资委履行出资人职责的｜
｜ ｜国有独资公司，北京国际电力开发投资公司及综合投资的债权债｜
｜ ｜务由京能集团承继。 ｜
｜ ｜2005年2月7日，京能集团出具《关于股权变更的函》（京能集团｜
｜ ｜办字（2005）63号），载明北京国际电力开发投资公司与综合投｜
｜ ｜资合并重组成立京能集团，原综合投资持有的股权已划转至京能｜
｜ ｜集团。 ｜
｜ ｜2006年1月13日，北京产权交易所有限公司出具产权交易凭证， ｜
｜ ｜载明根据京能集团“京能集团办字（2005）63号”文件，综合投｜
｜ ｜资将其持有的首创有限9.23%股权无偿划转给京能集团。 ｜
｜ ｜2007年1月15日，首创有限股东会作出决议，同意上述转让事项 ｜
｜ ｜，其他股东放弃优先购买权。 ｜
｜ ｜2008年12月10日，中国证监会出具《关于核准首创证券有限责任｜
｜ ｜公司变更股权的批复》（证监许可[2008]1381号），核准上述股｜
｜ ｜权转让事项，核准京能集团5%以上的股东资格。 ｜
｜ ｜2008年12月19日，首创有限在北京市工商行政管理局完成了本次｜
｜ ｜股权变更的工商变更登记手续，并领取了变更后的《企业法人营｜
｜ ｜业执照》（注册号：110000007977503）。 ｜
｜ ｜ 4、2010年8月16日，第三次股权转让 ｜
｜ ｜2006年9月20日，长安投资与城市动力签署《股权转让协议》， ｜
｜ ｜将所持首创有限6.16%的股权转让给城市动力，转让价格为5,040｜
｜ ｜.00万元。 ｜
｜ ｜2006年12月15日，中商资产评估有限责任公司出具了《首创证券｜
｜ ｜有限责任公司资产评估报告》（中商评报字[2006]第1113-1号）｜
｜ ｜。经评估，截至评估基准日2006年9月30日，首创有限以市场法 ｜
｜ ｜评估后的净资产价值为199,300.00万元。 ｜
｜ ｜2006年12月20日，巨鹏投资与达美投资签署《股权转让协议》，｜
｜ ｜将所持首创有限11.54%的股权转让给达美投资，转让价格为22,5｜
｜ ｜00.00万元。 ｜
｜ ｜2007年1月15日，首创有限股东会作出决议，同意长安投资、巨 ｜
｜ ｜鹏投资的上述股权转让事宜，其他股东放弃优先购买权。 ｜
｜ ｜2010年，首创有限当时的股东分别出具《关于2007年1月批准股 ｜
｜ ｜权转让的股东会决议有效性的确认函》。 ｜
｜ ｜2010年8月9日，中国证监会出具《关于核准首创证券有限责任公｜
｜ ｜司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]1091号｜
｜ ｜），核准上述转让事项，核准城市动力、达美投资5%以上股东资｜
｜ ｜格。 ｜
｜ ｜2010年8月16日，首创有限在北京市工商行政管理局完成了本次 ｜
｜ ｜股权转让的工商变更登记手续，并领取了《企业法人营业执照》｜
｜ ｜（注册号：110000007977503）。 ｜
｜ ｜ 5、2015年5月29日，第四次股权转让 ｜
｜ ｜2014年9月19日，中国石油化工集团公司出具《关于公开挂牌转 ｜
｜ ｜让首创证券有限责任公司7.69%股权有关事项的批复》（中国石 ｜
｜ ｜化资[2014]507号），同意中石化财务将持有的首创有限7.69%股｜
｜ ｜权通过国务院国资委规定的产权交易机构公开挂牌转让。 ｜
｜ ｜2014年10月8日，北京中和谊资产评估有限公司出具了《中国石 ｜
｜ ｜化财务有限责任公司拟转让持有首创证券有限责任公司7.69%股 ｜
｜ ｜权项目资产评估报告》（中和谊评报字[2014]11086号）。经评 ｜
｜ ｜估，截至评估基准日2013年12月31日，中石化财务持有的首创有｜
｜ ｜限7.69%的股权以市场法评估值为21,700.00万元，上述评估项目｜
｜ ｜已经由中国石油化工集团公司备案。 ｜
｜ ｜2014年11月25日，首创有限股东会作出决议，同意中石化财务有｜
｜ ｜限责任公司转让其持有的首创有限7.69%的股权。 ｜
｜ ｜2015年3月6日，经北京产权交易所有限公司公开挂牌转让程序，｜
｜ ｜中石化财务与首创集团签订《产权交易合同》（G314BJ1006461 ｜
｜ ｜），将所持首创有限7.69%的股权转让给首创集团，转让价格为3｜
｜ ｜0,000.00万元，北京产权交易所有限公司出具了《企业国有产权｜
｜ ｜交易凭证》。 ｜
｜ ｜2015年5月12日，北京证监局出具了《关于核准首创证券有限责 ｜
｜ ｜任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（京证监许可[2015]｜
｜ ｜38号），核准上述股权变更事项。 ｜
｜ ｜2015年5月29日，首创有限在北京市工商行政管理局完成了本次 ｜
｜ ｜股权转让的工商变更登记手续并领取了变更后的《企业法人营业｜
｜ ｜执照》（注册号：110000007977503）。 ｜
｜ ｜ 6、2019年4月29日，第五次股权转让 ｜
｜ ｜2018年11月26日，首创集团召开董事会，同意首创集团收购巨鹏｜
｜ ｜投资持有的首创有限不超过6,000万股股权事宜。 ｜
｜ ｜2018年12月12日，中水致远出具了《北京首都创业集团有限公司｜
｜ ｜拟进行股权收购所涉及的首创证券有限责任公司股东全部权益价｜
｜ ｜值资产评估报告》（中水致远评报字[2018]第010189号）。经评｜
｜ ｜估，截至评估基准日2018年6月30日，首创有限以收益法评估的 ｜
｜ ｜净资产价值为520,737.68万元。上述评估项目已经北京市国资委｜
｜ ｜《关于对首创集团拟收购首创证券有限责任公司部分股权资产评｜
｜ ｜估项目予以核准的批复》（京国资产权[2019]15号）核准。 ｜
｜ ｜2019年3月8日，巨鹏投资与首创集团签署《首创证券有限责任公｜
｜ ｜司5800万股权转让协议书》，将所持首创有限8.92%的股权转让 ｜
｜ ｜给首创集团，转让价格为45,240.00万元。 ｜
｜ ｜2019年3月28日，首创有限股东会作出决议，同意上述转让事项 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2019年4月2日，首创有限就该事项在北京证监局进行了备案。 ｜
｜ ｜2019年4月29日，首创有限在北京市市场监督管理局完成本次股 ｜
｜ ｜权转让的工商变更登记手续。 ｜
｜ ｜ 7、2019年7月19日，第六次股权转让 ｜
｜ ｜2018年12月12日，中水致远出具了《首创集团拟进行股权收购所｜
｜ ｜涉及的首创证券有限责任公司股东全部权益价值资产评估报告》｜
｜ ｜（中水致远评报字[2018]第010189号）。经评估，截至评估基准｜
｜ ｜日2018年6月30日，首创有限以收益法评估的净资产价值为520,7｜
｜ ｜37.68万元。上述评估项目已经北京市国资委《关于对首创集团 ｜
｜ ｜拟收购首创证券有限责任公司部分股权资产评估项目予以核准的｜
｜ ｜批复》（京国资产权[2019]15号）核准。 ｜
｜ ｜2019年6月20日，巨鹏投资与首创集团签署《首创证券有限责任 ｜
｜ ｜公司200万股权转让协议书》，将所持首创有限0.31%的股权转让｜
｜ ｜给首创集团，转让价格为1,560.00万元。 ｜
｜ ｜2019年6月28日，首创有限股东会作出决议，同意上述转让事项 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2019年7月5日，首创有限就该事项在北京证监局进行了备案。 ｜
｜ ｜2019年7月19日，首创有限在北京市市场监督管理局完成本次股 ｜
｜ ｜权转让的工商变更登记手续，并领取了变更后的《营业执照》（｜
｜ ｜统一社会信用代码：91110000710925892P）。 ｜
｜ ｜ 8、2020年7月30日，第七次股权转让 ｜
｜ ｜2019年11月29日，北京中同华资产评估有限公司出具了《北京市｜
｜ ｜基础设施投资有限公司拟收购首创证券有限责任公司的部分股权｜
｜ ｜所涉及的首创证券有限责任公司股东全部权益价值评估项目资产｜
｜ ｜评估报告》（中同华评报字[2019]第051381号）。经评估，截至｜
｜ ｜评估基准日2019年7月31日，首创有限以市场法评估的净资产价 ｜
｜ ｜值为581,000.00万元。上述评估项目已经北京市国资委《北京市｜
｜ ｜人民政府国有资产监督管理委员会关于对北京市基础设施投资有｜
｜ ｜限公司拟收购首创证券有限责任公司19.23%股权资产评估项目予｜
｜ ｜以核准的批复》（京国资产权[2020]43号）核准。 ｜
｜ ｜2019年12月31日，达美投资与京投公司签署《股权转让协议》并｜
｜ ｜于2020年6月10日签署补充协议，约定达美投资将其持有的首创 ｜
｜ ｜有限11.54%的股权转让给京投公司，转让价格为66,900.00万元 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2020年2月20日，首创有限召开股东会并作出决议，同意达美投 ｜
｜ ｜资与京投公司的股权转让事项，其他股东放弃优先购买权。 ｜
｜ ｜2020年6月5日，河北国信与京投公司签署《股权转让协议》，将｜
｜ ｜所持首创有限7.69%的股权转让给京投公司，转让价格为44,600.｜
｜ ｜00万元。 ｜
｜ ｜2020年6月12日，首创有限召开股东会并作出决议，同意河北国 ｜
｜ ｜信与京投公司的股权转让事项，其他股东放弃优先购买权。 ｜
｜ ｜2020年6月24日，北京市国资委出具了《北京市人民政府国有资 ｜
｜ ｜产监督管理委员会关于北京市基础设施投资有限公司投资首创证｜
｜ ｜券有限责任公司的批复》（京国资[2020]59号），原则同意京投｜
｜ ｜公司受让首创有限19.23%股权，受让金额不超过11.15亿元。 ｜
｜ ｜2020年7月30日，中国证监会出具了《关于核准首创证券有限责 ｜
｜ ｜任公司变更股东的批复》（证监许可[2020]1634号），核准京投｜
｜ ｜公司的证券公司股东资格，同意上述股权转让事项。 ｜
｜ ｜2020年7月30日，首创有限在北京市市场监督管理局完成了本次 ｜
｜ ｜股权变更的工商变更登记手续并领取了变更后的《营业执照》（｜
｜ ｜统一社会信用代码：91110000710925892P）。 ｜
｜ ｜ 9、2020年8月26日，股份有限公司成立 ｜
｜ ｜ 公司系由首创有限以整体变更方式设立的股份有限公司。 ｜
｜ ｜2020年4月27日，中审亚太出具了审计基准日为2019年12月31日 ｜
｜ ｜的《审计报告》（中审亚太审字[2020]010572号）。 ｜
｜ ｜2020年8月8日，中水致远出具了《首创证券有限责任公司拟由有｜
｜ ｜限责任公司整体改制为股份公司所涉及的首创证券有限责任公司｜
｜ ｜账面净资产价值项目资产评估报告》（中水致远评报字[2020]第｜
｜ ｜010084号）。经评估，截至评估基准日2019年12月31日，首创有｜
｜ ｜限以资产基础法评估后的净资产评估价值为472,349.78万元，该｜
｜ ｜评估项目已经首创集团《北京首都创业集团有限公司关于首创证｜
｜ ｜券有限责任公司拟整体变更设立股份有限公司资产评估项目予以｜
｜ ｜备案的批复》（首创发[2020]58号）备案。公司控股股东首创集｜
｜ ｜团系北京市国资委资产评估管理改革授权单位。 ｜
｜ ｜2020年8月10日，首创有限股东会作出决议，同意公司拟整体变 ｜
｜ ｜更设立股份有限公司，公司名称为“首创证券股份有限公司”；｜
｜ ｜同意以现有5名股东作为拟设立股份有限公司的共同发起人，将 ｜
｜ ｜首创有限截至2019年12月31日的经审计的净资产折合为股份公司｜
｜ ｜的股份总额130,000万股（每股面值1元）。净资产扣除股本及风｜
｜ ｜险准备金后的部分转为股份有限公司的资本公积金。股份有限公｜
｜ ｜司注册资本为130,000.00万元。 ｜
｜ ｜2020年8月25日，首创有限全体股东共同签署了《首创证券股份 ｜
｜ ｜有限公司发起人协议》，约定了股份有限公司的设立、公司股份｜
｜ ｜和注册资本、公司的组织机构、股东的权利义务和股份转让等内｜
｜ ｜容。各方在协议中确认，根据中审亚太出具的《审计报告》（中｜
｜ ｜审亚太审字[2020]010572号），以2019年12月31日为基准日，首｜
｜ ｜创有限将截至2019年12月31日的经审计的净资产折合为股份公司｜
｜ ｜的股份总额130,000万股（每股面值1元）。净资产扣除股本及风｜
｜ ｜险准备金后的部分转为股份有限公司的资本公积金。公司注册资｜
｜ ｜本为人民币130,000.00万元。上述股本总额不高于经评估的净资｜
｜ ｜产值，符合法律规定。 ｜
｜ ｜2020年8月25日，中审亚太出具《验资报告》（中审亚太验字（2｜
｜ ｜020）010596号），验证截至2020年8月25日，公司已收到各股东｜
｜ ｜以其拥有的首创有限于2019年12月31日经审计的净资产缴纳的注｜
｜ ｜册资本130,000.00万元，占申请登记注册资本总额的100%。 ｜
｜ ｜2020年8月25日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通 ｜
｜ ｜过了《关于审议首创证券有限责任公司整体变更为股份有限公司｜
｜ ｜筹办情况的报告的议案》《关于确认发起人出资到位的议案》《｜
｜ ｜关于审议<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于选举首创｜
｜ ｜证券股份有限公司第一届董事会非独立董事的议案》《关于选举｜
｜ ｜首创证券股份有限公司第一届董事会独立董事的议案》《关于选｜
｜ ｜举首创证券股份有限公司第一届监事会成员的议案》等与整体变｜
｜ ｜更相关的议案。 ｜
｜ ｜2020年8月26日，公司在北京市市场监督管理局完成了工商变更 ｜
｜ ｜登记手续，并领取了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码｜
｜ ｜：91110000710925892P），注册资本130,000.00万元。 ｜
｜ ｜2020年8月31日，北京证监局出具《关于接收首创证券变更公司 ｜
｜ ｜形式备案文件的回执》（京证监备案[2020]77号），公司已就本｜
｜ ｜次整体变更事宜向北京证监局备案。 ｜
｜ ｜ 10、2020年9月25日，首创证券第一次增加注册资本 ｜
｜ ｜2020年6月，北京市国资委出具《北京市人民政府国有资产监督 ｜
｜ ｜管理委员会关于北京市基础设施投资有限公司投资首创证券有限｜
｜ ｜责任公司的批复》（京国资[2020]59号），同意京投公司以不超｜
｜ ｜过10亿元金额参与首创有限增资。2020年8月，首创集团召开董 ｜
｜ ｜事会2020年第六次会议，同意首创有限增资及首创集团以不低于｜
｜ ｜15.08亿元且不超过25.30亿元的投资金额参与本次增资。2020年｜
｜ ｜9月，北京市国资委出具《北京市人民政府国有资产监督管理委 ｜
｜ ｜员会关于北京能源集团有限责任公司参与首创证券股份有限公司｜
｜ ｜增资扩股有关事项的批复》（京国资[2020]73号），同意京能集｜
｜ ｜团认购公司新增股份，认缴金额不超过3.7亿元。 ｜
｜ ｜2020年9月14日，首创证券召开2020年第二次临时股东大会，审 ｜
｜ ｜议通过了《首创证券股份有限公司增资扩股方案》，同意本次增｜
｜ ｜资采取原股东同比例现金增资方式。参照以2019年12月31日为审｜
｜ ｜计基准日的《审计报告》（中审亚太审字[2020]010572号），确｜
｜ ｜定以每股净资产账面值3.44元为增资价格，增发116,000万股新 ｜
｜ ｜股，增资金额为399,040.00万元。增资中116,000.00万元计入公｜
｜ ｜司的注册资本，其余283,040.00万元计入公司的资本公积。增资｜
｜ ｜完成后，公司总股本为246,000万股。 ｜
｜ ｜ 2020年9月18日，增资股东与公司签署了《增资协议》。 ｜
｜ ｜2020年9月21日，北京产权交易所有限公司出具《增资凭证》， ｜
｜ ｜载明“依据有关法律法规及国有资产管理相关规定，投融资各方｜
｜ ｜已履行了相应的决策程序并已签署《增资协议》”。 ｜
｜ ｜2020年9月25日，中审亚太对本次增资进行了审验，并出具《验 ｜
｜ ｜资报告》（中审亚太验字[2020]010664号），确认截至2020年9 ｜
｜ ｜月24日，首创证券已收到股东首创集团、京投公司、京能集团、｜
｜ ｜城市动力、安鹏投资以货币资金缴纳的出资款399,040.00万元。｜
｜ ｜2020年9月25日，首创证券在北京市市场监督管理局完成了本次 ｜
｜ ｜增资扩股的工商变更登记手续，并领取了变更后的《营业执照》｜
｜ ｜（统一社会信用代码：91110000710925892P）。 ｜
｜ ｜2020年9月30日，首创证券就该事项在北京证监局完成了备案。 ｜
｜ ｜2022年11月8日，中国证监会出具《关于核准首创证券股份有限 ｜
｜ ｜公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2747号），｜
｜ ｜核准本公司公开发行不超过273,333,800股新股。 ｜
｜ ｜2022年12月22日，本公司在上海证券交易所主板上市，首次公开｜
｜ ｜发行273,333,800股A股股票，股票代码“601136”，股票简称“｜
｜ ｜首创证券”。本公司首次公开发行A股股票并上市后，总股本由2｜
｜ ｜46,000万股变更为273,333.38万股。2023年2月13日，公司完成 ｜
｜ ｜工商变更登记手续。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2022-12-13｜上市日期 ｜2022-12-22｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜27333.3800｜每股发行价(元) ｜7.07 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜6355.5600 ｜发行总市值(万元) ｜193246.996｜
｜ ｜ ｜ ｜6 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜186891.440｜上市首日开盘价(元) ｜8.48 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜10.18 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.13 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.9800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜国信证券股份有限公司,光大证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜光大证券股份有限公司,国信证券股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜珠海首正德金股权投资基金(有限合伙) ｜ 合营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜首正泽富创新投资(北京)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜首正德盛资本管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜首创京都期货有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜中邮创业基金管理股份有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 46.37｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜北京望京私募基金管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 51.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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