☆公司大事☆ ◇601108 财通证券 更新日期：2025-12-18◇
★本栏包括【1.融资融券】【2.公司大事】
【1.融资融券】
┌────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐
｜ 交易日 ｜融资余额｜融资买入｜融资偿还｜融券余量｜融券卖出｜融券偿还｜
｜ ｜ (万元) ｜额(万元)｜额(万元)｜ (万股) ｜量(万股)｜量(万股)｜
├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
｜2025-12-｜207432.6｜ 2385.29｜ 3635.42｜ 76.88｜ 3.61｜ 1.18｜
｜ 16 ｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
｜2025-12-｜208682.8｜ 4250.92｜ 4816.13｜ 74.45｜ 3.88｜ 0.60｜
｜ 15 ｜ 0｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘
【2.公司大事】
【2025-12-17】
财通证券陈炯被出具警示函，涉误导客户等违规行为
【出处】蓝鲸财经
蓝鲸新闻12月17日讯，近日，江苏证监局发布了行政监管措施决定书，剑指陈炯。
该决定书指出，陈炯在财通证券股份有限公司无锡永乐路证券营业部从业期间，存在在微信群中提供、传播误导客户的信息，未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。
针对以上问题，江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【2025-12-17】
财通证券董事长章启诚：融入国家战略与地方需求 绘就券商金融服务新蓝图
【出处】21世纪经济报道
“做好金融‘五篇大文章’是时代使命，写好浙江‘三篇特色文章’是本土责任，而‘科创型、服务型、平台型、变革型’四型财通建设，正是连接使命与责任的核心桥梁。”财通证券党委书记、董事长章启诚在主旨演讲中说道。
作为深耕浙江、服务全国的浙江省属国有金融企业，章启诚代表财通证券分享了公司如何以“四型财通”建设绘就金融服务新蓝图，始终将自身发展嵌入国家战略与地方需求。
第一，以“科创型财通”为引擎，激活科技金融动力源。章启诚表示，当前浙江正全面推进创新浙江建设，迫切呼唤精准高效的金融支持。财通证券奋力打造“科创型财通”，以“投行+投资+投研”三投联动为核心，构建全生命周期服务体系。近年来，公司服务及管理产业基金超1000亿元，撬动社会投资近1600亿元，投资科创企业136家，助力16家专精特新企业上市或过会。
第二，以“服务型财通”为底色，织密绿色金融网络。在章启诚看来，浙江民营经济活跃，大量制造业企业、中小微企业亟需绿色金融工具破解转型难题。为此，财通证券奋力打造“服务型财通”，深入践行“绿水青山就是金山银山”的理念，把绿色金融服务送到企业门口。针对中小企业，公司联合永安期货打造“保险+期货”模式，降低企业转型成本，通过专业研究引导资金精准投放。
第三，以“平台型财通”为载体，夯实普惠金融根基。浙江作为开放强省，普惠金融的可及性直接关系营商环境优化与共同富裕进程。章启诚强调，财通证券奋力打造“平台型财通”，打破资源壁垒，构建连接政府、产业、企业、居民的服务生态。目前，公司在管居民资产达1.4万亿元，并打造低门槛、低费率的普惠产品体系，2024年共富类产品销售203亿元，同比增长16%。
第四，以“变革型财通”为支撑，深化“五篇大文章”实践。章启诚指出，浙江人均可支配收入高，老年人口基数大，推进共同富裕先行示范，更需完善养老金融供给，让老年人共享发展成果。财通证券奋力打造“变革型财通”，突破“单一产品销售”思维，构建综合养老服务体系。依托子公司财通资管、财通基金，公司目前已发行养老产品3只，规模约2.5亿元。
同时，浙江作为数字经济先发地，为金融数字化转型提供了技术土壤与应用场景。章启诚提到，当前财通证券正积极构建“AI*（1+4+N）”数智财通创新体系——以1个数智财通大脑为核心，联动4大综合服务平台，赋能N个业务场景，为做好金融“五篇大文章”提供坚实技术支撑。
演讲尾声，章启诚进一步解读“四型财通”建设称，科创是引擎，服务是底色，平台是载体，变革是动力，四者有机融合，构成财通服务高质量发展的核心竞争力。
【2025-12-16】
财通证券2025年前三季度每10股派0.6元 股权登记日为2025年12月23日
【出处】本站iNews【作者】机器人
本站财经讯 财通证券发布公告，公司2025年前三季度权益分配实施方案内容如下：以总股本460302.12万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.60元，合计派发现金红利人民币 2.76亿元，占同期归母净利润的比例为13.55%，不送红股，不进行资本公积转增股本。本次权益分派股权登记日为12月23日，除权除息日为12月24日。据财通证券发布2025年前三季度业绩报告称，公司营业收入50.63亿元，同比增长13.99%实现归属于上市公司股东净利润20.38亿元，同比增长38.42%基本每股收益盈利0.44元，去年同期为0.32元。财通证券股份有限公司的主营业务是财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务、基金业务、私募股权投资基金业务和另类投资业务。公司的主要产品是财富管理业务、证券自营业务、投资银行业务、资产管理业务、证券信用业务、境外证券业务。（数据来源：本站iFinD）
【2025-12-16】
财通证券：财通转债转股价格调整至8.03元/股
【出处】本站7x24快讯
财通证券公告，财通转债转股价格由8.09元/股调整为8.03元/股，调整后转股价格实施日期为2025年12月24日。
【2025-12-15】
从“卖产品”到“管资产” 券商财富管理转型步入专业攻坚深水区
【出处】上海证券报·中国证券网
从“卖产品”到“管资产”
券商财富管理转型步入专业攻坚深水区
12月12日，在“上证·大虹桥金融高质量发展大会”圆桌论坛上，来自财通证券、中信建投、广发证券、东吴证券、国联民生证券等机构的财富管理业务负责人，围绕“从流量到留量：券商财富管理新范式”展开对话。在佣金下滑、同质化竞争加剧的背景下，如何回归“以客户为中心”、提升专业服务能力，成为行业转型共同关注的核心命题。
回归“以客户为中心”的初心
在探讨财富管理转型之前，首先要明确财富管理的本质和初心。广发证券总经理助理方强表示：“财富管理的第一要义是保护客户。”
财通证券党委委员、副总经理夏理芬认为，财富管理转型的关键在于构建真正以资产配置为核心的买方投顾服务能力，这是践行“以客户为中心”的起点。他认为，在业内同质化竞争以及佣金下滑的现实背景下，现在整个财富管理转型已经从销售模式转向实现客户资产的保值增值，只有提供好的产品、专业的服务，才能破解发展困局。
基于上述思路，据夏理芬介绍，财通证券围绕产品力进行了以下几个方面的核心重构：一是以资产配置逻辑来重构产品的遴选标准；二是以“客户需求”为中心重构投顾服务流程；三是以多资产研究能力重构专业赋能体系。
服务的有效性，离不开对海量客户的精准分层与触达。“理财资金在50万元以下、10万元以下，甚至1万元以下的客群才是大多数。”中信建投执行委员会委员、财富管理委员会主任王广学认为，这部分占比较高的大众客群，不可能靠理财规划师来寻求一对一的投顾服务。因此，中信建投针对这类客户打造了四个普惠中心，以AI赋能提供精准服务。针对高客、富裕客群，王广学称，中信建投更多以总部赋能，为其提供产品配置方案，甚至为部分超高客群提供“1+1+N”的专业服务模式。
国联民生证券总裁助理、财富管理委员会主任姜晓林注意到，与互联网平台合作的投顾业务呈现快速增长态势。他认为，这背后是一个“客户的选择的过程”。平台机制能高效筛选出理念趋同的客户，从而实现了更稳定的业务增长。基于此，他认为未来突破方向在于“在客户分类的基础上，基于对客户的深入了解，选择不同的客户，做好客户的投教”。
“专业”和“陪伴”是关键
如何帮助投资者应对市场波动、实现财富保值增值，是财富管理价值的“试金石”。在这一过程中，“专业”和“陪伴”成为关键。
方强回顾了行业探索的教训，指出曾被寄予厚望的产品代销模式，常使客户在市场高点买入后经历漫长时间的亏损，与财富管理的初衷相悖。他认为，过去行业一定程度上存在认知偏差，将财富管理部门简单地视作业务或营销部门，而忽视了其必须具备的专业内核。基于广发证券自身的探索，财富管理的关键在于将产品服务“买方投顾化”，从客户的实际风险承受能力与收益预期匹配出发，构建科学的资产组合。
夏理芬则介绍了财通证券“三位一体”的长效服务机制：首先，是理念共识的塑造。必须清晰地向市场和客户传递财富管理不是追逐短期热点的投机，而是基于长期主义的科学规划。其次，是产品服务的保障，即为不同需求的客户提供能穿越周期的“武器”，例如为配置型客户提供FOF标准化产品和基金投顾服务，以帮助其纪律性地执行配置策略。最后，是有温度的陪伴。市场剧烈波动时，必须主动进行“逆周期沟通”。这种沟通不是预测市场，而是回归初心。
在探讨如何助力投资者穿越周期时，姜晓林结合具体业务挑战，揭开了国联民生证券在专业能力建设中的现实困境。他以拓展海外配置为例，当原来选择的基金经理无法适用时，决策压力转移到总部，但总部投研团队的能力有限，难以满足客户的精细化需求。他表示，公司正着力开发相应的工具，完善相关流程，加强对一线工作人员投教能力的培训，确保整个服务链条能够贯通。
在客户分层明显且需求日益复杂的背景下，AI已成为提高财富管理效率和专业能力的重要工具。王广学具体介绍了中信建投的AI运用场景：一是面向理财规划师，借助灵犀平台圈客群、查画像、挖商机，变“人找业务”为“产品找人”；二是利用Deep Timing投研平台帮助个人客户或中小客户实现交易平权。
“科技应用必须坚持以客户为中心。”东吴证券执委会委员、财富管理委员会总经理梁纯良表示，公司的核心资产始终是客户与品牌，当前所有的产品、科技、服务投入，最终目的都是为了构筑与提升品牌价值。
在他看来，券商在财富管理转型过程中，必须构建至少一项核心能力：或是卓越的客户服务与陪伴能力，或是专业的资产配置能力，或是强大的赋能触达与流量运营能力。“我们的目标是从完善产品服务体系起步，逐步迈向专业的投资组合管理，最终实现公司与客户的相对共赢。”梁纯良说。
【2025-12-15】
八成上市券商年内至少分红两次 近90亿元红利在路上
【出处】证券时报
随着监管部门持续引导上市公司强化股东回报，上市证券公司积极响应，提升投资者获得感。
近日，长城证券、兴业证券、首创证券等多家上市券商陆续发布分红实施公告，派息日集中于12月18日至19日之间。更多的上市券商利润分配方案仍在推进中，据证券时报记者不完全统计，后续仍有近90亿元上市券商分红待落地。
据证券时报记者统计，今年以来超过八成的上市券商分红次数达两次或两次以上，其中，部分中小上市券商在分红总额上表现突出。对此，业内人士表示，随着政策引导与券商业绩提升，未来上市券商有望持续优化分红方案，为股东提供稳定、可预期的回报。
券商密集实施中期分红
近日，多家上市券商陆续发布利润分配实施公告，新一轮分红派息进入落地阶段。
12月12日，长城证券公告，该公司将向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），合计派发现金红利3.07亿元，派息日为12月19日。
就在此前一天（12月11日）兴业证券也发布中期权益分派实施公告，该公司计划每股派发现金红利0.05元（含税），共计派发现金红利4.32亿元，派息日为12月18日。
自11月以来，还有国元证券、东北证券、国海证券、中国银河、光大证券、华泰证券陆续公告实施中期分红。
另有上市券商近日实施三季度分红。12月10日，首创证券发布前三季度权益分派实施公告，该券商每股派发现金红利0.10元（含税），共计派发现金红利2.73亿元，派息日定为12月19日。
35家券商年内数次分红
伴随监管部门持续加强分红的引导力度，上市券商年内多次分红正成常态。
去年证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，其中明确上市证券公司应当牢固树立回报股东的意识，结合公司经营管理情况，制定对股东回报的合理规划，对经营利润用于自身发展和回报股东进行合理平衡，重视提高现金分红水平，鼓励形成实施股份回购的机制性安排，积极通过一年多次分红及回购注销的方式提升股东回报、优化治理结构。
根据证券时报记者对数据的统计，今年内推进分红次数达两次或超过两次的上市券商共有35家，占比82%。
其中，西部证券在今年内已实施3次分红，合计现金分红总额4.46亿元，目前还有另一次分红在推进中，拟分配现金红利0.89亿元。此外，东北证券、国元证券、西南证券、浙商证券今年内推进的分红次数各有3次。
从已实施的现金分红规模看，国泰海通今年已实施的分红金额最高，达到75.81亿元；华泰证券、招商证券、中信证券分别为46.94亿元、43.13亿元、41.50亿元。
不过，分红力度排名未必与券商业绩排名一致。证券时报记者注意到，比如某头部券商今年推进的分红方案，合计拟派发现金总额不超过10亿元。
部分中小券商的分红表现亮眼，今年已实施的分红规模（截至12月12日）已排行业前十。比如，东方证券年内已实施分红18.69亿元，东吴证券18.63亿元。
近90亿元分红还在路上
尽管已有不少上市券商分红方案陆续实施，但仍有大量红利尚在途中，合计金额接近90亿元。证券时报记者注意到，近日多家上市券商仍在发布分红预案。
12月8日，国信证券发布2025年前三季度利润分配方案。该公司表示，计划以2025年9月30日总股本102.42亿股为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利1元（含税），共派送现金红利10.24亿元。此次现金分红总额占国信证券2025年前三季度合并报表中归属于母公司股东净利润比例为11.21%。上述利润分配方案尚需提交股东会审议。
12月5日，浙商证券表示将推进中期利润分配方案。该公司拟向全体股东每股派发现金红利0.07元（含税）。截至2025年10月31日，浙商证券以45.35亿股为基数，合计拟派发现金红利3.17亿元（含税）。此次中期现金红利总额占浙商证券2025年三季度合并报表归属于上市公司股东净利润的16.78%。上述利润分配方案在浙商证券2024年年度股东大会授权范围内，无需提交股东会审议。
除上述2家券商外，据证券时报记者对数据的统计，目前上市券商还有74.24亿元的分红在路上。
其中，中信证券、中信建投、中金公司、申万宏源、华西证券、财通证券合计6家券商的中期利润分配方案尚未落地实施。据悉，中信证券的中期利润分配计划合计派发现金红利42.98亿元。另有西部证券、西南证券推进三季度分红，实施情况同样待落地。
【2025-12-14】
财通证券夏理芬：以资产配置为核心打造财富管理买方服务能力
【出处】上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（记者 严晓菲）12月12日，由上海证券报与交通银行上海市分行联合主办、基煜基金全程协办的“上证·大虹桥金融高质量发展大会”在上海长宁举办。财通证券党委委员、副总经理夏理芬在会上表示，当前财富转型进入深水区，以资产配置为核心打造财富管理买方服务能力。
“财富管理转型的突破在于构建以资产配置为核心的买方投顾服务能力，这也是践行‘以客户为中心’使命的起点。” 夏理芬认为，在业内同质化竞争以及佣金下滑的现实背景下，现在整个财富转型已经从销售模式转向实现客户资产的保值增值，只有提供好的产品、专业的服务，才能破解发展困局。
基于上述思路，据夏理芬介绍，财通证券围绕产品力进行了以下几个方面的核心重构：一是以资产配置逻辑来重构产品的遴选标准；二是以“客户需求”为中心重构投顾服务流程；三是以“多资产”研究能力重构专业赋能体系。
那么，又该如何实现客户资产的保值增值？“从财通的实践来看，引导客户跨越周期，一个是理念，一个是服务，一个是温度，要建立起‘理念+服务+温度’三位一体的长效服务机制。”夏理芬说。
夏理芬进一步阐释。首先，是理念共识的塑造。我们必须清晰地向市场和客户传递：财富管理不是追逐短期热点的投机，而是基于长期主义的科学规划。其次，是产品服务的保障。根据客户需求提供跨越周期的“武器”，包括针对交易型客户提供股票投顾服务，配置型客户提供FOF标准化产品和基金投顾服务，帮助客户纪律性地执行配置策略。最后，是有温度的陪伴。市场剧烈波动时，必须主动进行“逆周期沟通”。这种沟通不是预测市场，而是回归初心。
据悉，财通证券以财赢“富”系列FOF产品作为转型的核心，推出了“共富、长富、尊富、汇富”四大产品体系，为高净值客户提供多元化的资产配置方案。同时，财通证券还推出了“财管家”基金投顾品牌，为广大零售端长尾客户实现资产的长期增值保值。
据了解，本次大会是上海证券报年度重磅活动之一，围绕“时代新叙事·财富新未来”主题，大会重点探讨中国财富管理行业如何穿越经济周期，提升财富管理竞争力，支持实体经济等议题。
【2025-12-13】
财通证券：12月12日获融资买入3831.27万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券12月12日获融资买入3831.27万元，当前融资余额20.92亿元，占流通市值的5.30%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-12-1238312712.0045997183.002092480063.002025-12-1129791601.0032166505.002100164534.002025-12-1042328526.0037421671.002102539438.002025-12-0943993618.0041711670.002097632583.002025-12-08100684764.00111102688.002095350635.00融券方面，财通证券12月12日融券偿还8.79万股，融券卖出1.89万股，按当日收盘价计算，卖出金额16.07万元，占当日流出金额的0.12%，融券余额604.93万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-12-12160650.00747150.006049280.002025-12-11123480.008400.006557712.002025-12-106776.0087241.006496320.602025-12-09663441.001599171.006545726.402025-12-081617288.0011089.007570204.40综上，财通证券当前两融余额20.99亿元，较昨日下滑0.39%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-12-12财通证券-8192903.002098529343.002025-12-11财通证券-2313512.602106722246.002025-12-10财通证券4857449.202109035758.602025-12-09财通证券1257470.002104178309.402025-12-08财通证券-8664897.202102920839.40说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-12-10】
融入国家战略与地方需求：财通证券章启诚绘就券商金融服务新蓝图
【出处】21世纪经济报道
21世纪经济报道记者 孙永乐 广州报道
“做好金融‘五篇大文章’是时代使命，写好浙江‘三篇特色文章’是本土责任，而‘科创型、服务型、平台型、变革型’四型财通建设，正是连接使命与责任的核心桥梁。”12月6日，在南方财经论坛2025年会证券业年会上，财通证券党委书记、董事长章启诚在主旨演讲中说道。
2023年，中央金融工作会议首次擘画“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章。2025年，党的二十届四中全会对“十五五”时期加快建设金融强国作出战略部署，以金融高质量发展推进中国式现代化。
而浙江作为高质量发展建设共同富裕示范区，立足省情，提出要做好海洋金融、民间金融、开放金融“三篇特色文章”，为金融机构锚定了本地化服务的精准坐标。
作为深耕浙江、服务全国的浙江省属国有金融企业，章启诚代表财通证券分享了公司践行金融“五篇大文章”、深耕浙江“三篇特色文章”的实践与思考，以及如何以“四型财通”建设绘就金融服务新蓝图，始终将公司发展嵌入国家战略与地方需求。
科技金融：以“科创型财通”为引擎，赋能创新浙江建设
从国家战略看，科技金融已成为培育新质生产力的核心抓手，国务院明确要求统筹股权、债权等工具，为科创企业提供全生命周期服务。
“聚焦浙江，这里既是数字经济高地，也是科技创新的热土”，章启诚在演讲中表示，当前浙江正全面推进创新浙江建设——从人工智能到低空经济，从工业互联网到生物制造，海量“轻资产、高风险、长周期”的科创企业，迫切呼唤精准高效的金融支持。
据章启诚介绍，财通证券正在奋力打造“科创型财通”，以“投行+投资+投研”三投联动为核心，构建全生命周期服务体系，覆盖企业初创、成长及成熟期。
近年来，在初创期，公司服务及管理产业基金超1000亿元，撬动社会投资近1600亿元，投资科创企业136家；在成长期，发挥投行优势，助力16家专精特新企业上市或过会；在成熟期，通过并购重组、知识产权ABS等工具赋能升级，如助力杭州滨江发行首单知识产权ABS，盘活13家企业114项专利价值。
绿色金融：以“服务型财通”为底色，增添共富浙江动能
全球“双碳”目标下，绿色金融已成为产业转型的核心支撑，国内政策明确将中小企业作为绿色转型重点服务对象。
在章启诚看来，浙江民营经济活跃，大量制造业企业、中小微企业亟需绿色金融工具破解转型难题，这为金融机构下沉服务提供了广阔空间。
为此，财通证券奋力打造“服务型财通”，深入践行“绿水青山就是金山银山”的理念，把绿色金融服务送到企业门口。尤其针对中小企业，财通证券联合永安期货打造“保险+期货”模式，以降低企业转型成本，通过专业研究引导资金精准投放。
在产品创新上，公司参与发行全国首单清洁能源持有型不动产ABS，为新能源企业提供长周期融资解决方案；近三年累计发行绿色债券12单，融资规模超55.5亿元，覆盖新能源、节能环保等多个领域。
普惠金融：以“平台型财通”为载体，助力开放浙江发展
普惠金融体现的是“金融为民”的情怀和担当，国家层面持续推动金融服务下沉，破解“融资难、融资贵”问题。浙江作为开放强省，既有活跃的民营经济主体，也有山区海岛县等发展薄弱环节，普惠金融的可及性直接关系营商环境优化与共同富裕进程。
在此背景下，章启诚强调，财通证券奋力打造“平台型财通”，打破资源壁垒，构建连接政府、产业、企业、居民的服务生态，将金融服务延伸至基层末梢，让金融阳光普照城乡。
他援引案例介绍称，在区域协同上，公司实施“3510一企一策助共富”行动，与衢州、丽水等多地深化合作，2022年以来累计为山区海岛县提供债券融资480.63亿元，在侨乡青田设立省内首个县域投教基地，开展“理财有方，财通万家”投教活动超1930场，受益人群超110万人次。
此外，在民生服务上，财通证券目前在管居民资产达1.4万亿元，并打造低门槛、低费率的普惠产品体系，2024年共富类产品销售203亿元，同比增长16%。
养老金融：以“变革型财通”为支撑，守护幸福浙江底色
人口老龄化已成为全国性课题，中央将养老金融列为“五篇大文章”之一，要求构建全生命周期养老金融服务体系。章启诚指出，浙江人均可支配收入高，老年人口基数大，推进共同富裕先行示范，更需完善养老金融供给，让老年人共享发展成果。
财通证券奋力打造“变革型财通”，突破“单一产品销售”思维，构建综合养老服务体系。在产品端，依托子公司财通资管、财通基金，丰富养老产品图谱，目前已发行养老产品3只，规模约2.5亿元。
此外，数字经济时代，数字金融已成为“五篇大文章”的技术核心，人工智能、大数据等技术正重构金融服务模式。浙江作为数字经济先发地，为金融数字化转型提供了技术土壤与应用场景，也对“五篇大文章”的落地提出了更高的技术要求。
谈及数字金融，章启诚提到，当前财通证券正积极构建“AI*（1+4+N）”数智财通创新体系——以1个数智财通大脑为核心，联动4大综合服务平台，赋能N个业务场景，为做好金融“五篇大文章”提供坚实技术支撑。
演讲尾声，章启诚进一步解读“四型财通”建设，科创是引擎，服务是底色，平台是载体，变革是动力，四者有机融合，构成财通服务高质量发展的核心竞争力。
他表示，站在新起点，财通证券将继续牢记“国之大者”，深耕浙江、服务全国、融通世界，在科技金融中当好领航员、绿色金融中做好排头兵、普惠金融中当好服务员、养老金融中当好守护者、数字金融中做好创新者，为金融强国建设与浙江高质量发展建设共同富裕示范区贡献财通力量。
【2025-12-09】
财通证券连续2日融资买入额增长率超50%，多头加速建仓
【出处】本站iNews【作者】机器人
据本站iFind数据显示，财通证券12月8日获融资买入1.01亿元，连续2日融资买入额增长率超50%，当前融资余额20.95亿元，占流通市值比例为5.29%。融资买入额连续2日大幅增长，说明融资客在加大融资买入。一般融资客判断后续股价有较大涨幅且收益远超融资利息支出时，才会着急连续买入，代表杠杆资金看好后市。回测数据显示，近一年连续2日融资买入额增长率超50%样本个股共有17550个，持股周期两天的单次收益平均值为0.18%。注：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额
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【2025-12-06】
财通证券：12月5日获融资买入6525.43万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券12月5日获融资买入6525.43万元，当前融资余额21.06亿元，占流通市值的5.45%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-12-0565254324.0072445676.002105768559.002025-12-0420903474.0022904749.002112959911.002025-12-0321257654.0034480204.002114961186.002025-12-0220843667.0025584813.002128183736.002025-12-0131351697.0036311661.002132924882.00融券方面，财通证券12月5日融券偿还2000股，融券卖出4.88万股，按当日收盘价计算，卖出金额40.60万元，占当日流出金额的0.31%，融券余额581.72万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-12-05406016.0016640.005817177.602025-12-048160.007344.005323420.802025-12-0328490.0026862.005309559.202025-12-023964975.000.005314452.002025-12-012463.001642.001359411.80综上，财通证券当前两融余额21.12亿元，较昨日下滑0.32%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-12-05财通证券-6697595.202111585736.602025-12-04财通证券-1987413.402118283331.802025-12-03财通证券-13227442.802120270745.202025-12-02财通证券-786105.802133498188.002025-12-01财通证券-4950869.002134284293.80说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-29】
财通证券：11月28日获融资买入2894.46万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月28日获融资买入2894.46万元，当前融资余额21.38亿元，占流通市值的5.64%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-2828944624.0027439660.002137884846.002025-11-2729350462.0037515940.002136379882.002025-11-2625793099.0017384906.002144545360.002025-11-2526382916.0034366790.002136137167.002025-11-2431998122.0034310693.002144121041.00融券方面，财通证券11月28日融券偿还3.56万股，融券卖出2700股，按当日收盘价计算，卖出金额2.20万元，占当日流出金额的0.03%，融券余额135.03万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-2822032.00290496.001350316.802025-11-271624.00645540.001610845.602025-11-26284416.0032320.002243654.402025-11-256504.000.002003882.402025-11-248100.00229230.001990008.00综上，财通证券当前两融余额21.39亿元，较昨日上升0.06%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-28财通证券1244435.202139235162.802025-11-27财通证券-8798286.802137990727.602025-11-26财通证券8647965.002146789014.402025-11-25财通证券-7969999.602138141049.402025-11-24财通证券-2525511.602146111049.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-28】
财通证券：11月27日获融资买入2935.05万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月27日获融资买入2935.05万元，当前融资余额21.36亿元，占流通市值的5.67%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-2729350462.0037515940.002136379882.002025-11-2625793099.0017384906.002144545360.002025-11-2526382916.0034366790.002136137167.002025-11-2431998122.0034310693.002144121041.002025-11-21132276987.00100730152.002146433612.00融券方面，财通证券11月27日融券偿还7.95万股，融券卖出200股，按当日收盘价计算，卖出金额1624元，融券余额161.08万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-271624.00645540.001610845.602025-11-26284416.0032320.002243654.402025-11-256504.000.002003882.402025-11-248100.00229230.001990008.002025-11-21265503.00229995.002202948.60综上，财通证券当前两融余额21.38亿元，较昨日下滑0.41%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-27财通证券-8798286.802137990727.602025-11-26财通证券8647965.002146789014.402025-11-25财通证券-7969999.602138141049.402025-11-24财通证券-2525511.602146111049.002025-11-21财通证券31496397.402148636560.60说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-26】
财通证券：11月25日获融资买入2638.29万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月25日获融资买入2638.29万元，当前融资余额21.36亿元，占流通市值的5.66%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-2526382916.0034366790.002136137167.002025-11-2431998122.0034310693.002144121041.002025-11-21132276987.00100730152.002146433612.002025-11-2058605338.0063450399.002114886777.002025-11-1945232877.0029923309.002119731838.00融券方面，财通证券11月25日融券偿还0股，融券卖出800股，按当日收盘价计算，卖出金额6504元，融券余额200.39万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-256504.000.002003882.402025-11-248100.00229230.001990008.002025-11-21265503.00229995.002202948.602025-11-20198843.006712.002253386.202025-11-196696.0064449.002056341.60综上，财通证券当前两融余额21.38亿元，较昨日下滑0.37%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-25财通证券-7969999.602138141049.402025-11-24财通证券-2525511.602146111049.002025-11-21财通证券31496397.402148636560.602025-11-20财通证券-4648016.402117140163.202025-11-19财通证券15236660.202121788179.60说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-26】
上市券商回购，今年已超24亿元
【出处】中国证券报【作者】林倩
日前，红塔证券发布公告，公布了股份回购的相关进展。数据显示，今年以来，西部证券、国金证券、华安证券、中泰证券、东方证券、财通证券、国泰海通、红塔证券、华泰证券9家上市券商陆续回购公司股份，累计耗资超24亿元（不含交易费用，下同）。
券商频频出手回购
日前，红塔证券公布公司股份回购最新进展，今年11月1日至11月21日，公司以集中竞价交易方式回购股份数量为919.51万股，支付的总金额为7998.72万元。
截至2025年11月21日，红塔证券通过集中竞价交易方式已累计回购股份1364.33万股，占公司总股本的比例为0.2892%，购买的最高价为9.1元/股，最低价为8.45元/股，已支付的总金额为11999.69万元。
包括红塔证券在内，今年以来，多家上市券商或券商概念股出于维护公司价值及股东权益需要，出手进行股份回购。数据显示，截至11月25日中国证券报记者发稿时，西部证券、国金证券、华安证券、中泰证券、东方证券、财通证券、国泰海通、红塔证券、华泰证券9家上市券商已累计回购2.28亿股股份，累计耗资超24亿元，而上年同期仅有4家上市券商回购不足3000万股股份，耗资不足2亿元。
作为头部券商，国泰海通在今年4月至7月间累计回购公司A股股份6751.68万股，占公司总股本的比例为0.3830%，支付金额合计12.11亿元。8月，国泰海通完成回购注销78.29万股A股限制性股票。
国泰海通公告称，股份回购由公司董事长提议，回购股份将在未来适宜时机用于维护公司价值及股东权益。
高度重视市值管理
在业内人士看来，当前券商板块估值仍旧较低，券商通过“真金白银”回购可以传递信心、稳定股价，回购已成为券商的常态化市值管理工具，可以有效优化资本结构。
在投资者关系活动中，多家上市券商被问及是否有回购计划。国元证券、华西证券均在9月份投资者关系活动记录表中表示，高度重视市值管理，未来将继续严格按监管要求规范开展市值管理，努力提升业绩，促进市场价值持续提升，切实保障投资者权益。
中泰证券在“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度评估报告中表示，公司加强市值管理探索实践，推进市值管理体系建设，提升市值管理能力。公司于2025年2月制定《公司市值管理制度》，确定了市值管理的组织架构和工作职责，明确了并购重组、股权激励和员工持股计划、现金分红、信息披露、投资者关系管理、股份回购等市值管理方式，以促进公司投资价值合理反映公司内在质量与长期发展潜力。
长江证券在2025年中期业绩说明会上表示，将做好价值维护，通过持续的现金分红向市场传递信心；做好价值传播，全面提升信息披露质量，强化投资者关系管理，维护投资者权益和公司长期投资价值，将研究考量多项市值管理手段，促进公司高质量发展，提升公司投资价值。
【2025-11-25】
财通资本主动管理的150亿绍兴市产业基金顺利完成备案
【出处】财闻
据财通证券（601108.SH）消息，11月24日，财通证券全资子公司财通资本主动管理的绍兴市产业股权投资基金（规模150亿元）在中国证券投资基金业协会完成备案，正式进入实质性运作阶段。
该市场化运作的政府引导基金聚焦重大战略性产业项目、关键环节强链补链项目、“省市县长”工程项目及重大科技创新平台建设，创新采用“直投+子基金”双轮驱动模式，精准匹配地方产业发展需求。
未来，财通资本将依托该基金整合内外部资源，为被投企业提供全生命周期综合金融服务，助推绍兴市产业结构优化与科技成果高效转化，夯实地方经济高质量发展动能。
【2025-11-25】
财通证券：同意公司向专业投资者公开发行面值余额不超过50亿元短期公司债券
【出处】本站7x24快讯
财通证券公告，公司于近日收到中国证监会《关于同意财通证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》。同意公司向专业投资者公开发行面值余额不超过50亿元短期公司债券的注册申请。本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行短期公司债券。
【2025-11-24】
重拳出击！密集“开罚单”
【出处】中国基金报【作者】含章
【导读】多地证监局密集披露券商“罚单”
临近年底，多地证监局“重拳出击”，密集披露券商“罚单”。
罚单涉及第一创业证券、东方证券、浙商资管等机构旗下多起违规事件，涵盖向客户介绍外部场外期权平台、向投资者违规私自荐股、营业部管理缺失及存在合规漏洞等多类问题。
多地证监局密集披露券商“罚单”
11月21日晚间，深圳证监局披露《关于对谢廷兰采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局指出，谢廷兰在第一创业证券股份有限公司从业期间，存在向客户介绍外部场外期权平台、为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利等行为。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第二项的规定。根据相关规定，深圳证监局决定，对其采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局还披露《关于对王志杰采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局指出，王志杰在证券公司任证券分析师期间，泄露尚未发布的证券研究报告观点，向投资者违规私自荐股，并为近亲属所在的其他证券公司介绍客户，谋取不正当利益。
同日，浙江证监局披露《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
浙江证监局指出，经查，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。根据相关规定，浙江证监局决定，对浙商资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，浙江证监局还指出，浙商资管合规负责人未充分履行监督、报告职责，决定对其采取出具警示函措施。并要求其应当深刻吸取教训，加强对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。
此外，四川证监局也在同日披露了《关于对东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定》。
四川证监局指出，经查，该营业部存在以下问题：一是营业部合规管理和从业人员执业管理不到位；二是未及时向我局报告影响客户权益的重大事件。根据相关规定，四川证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
临近年底
多地证监局“重拳出击”
临近年底，多地证监局“重拳出击”，密集披露券商“罚单”。据不完全统计，今年四季度以来，已披露超40张“罚单”，涉及20家券商。
例如，11月中旬，厦门证监局披露《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。具体来看，华福证券作为原新三板挂牌公司江平生物的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形等等。
11月初，浙江证监局对财通证券采取责令改正的措施，同时，对相关责任人采取出具警示函的措施。具体来看，财通证券的场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。
近日，证监会党委书记、主席吴清在学习贯彻党的二十届四中全会精神宣讲会上指出，“监管执法更加有效、更具震慑力，证监会系统全面从严治党更严、更实。”
与此同时，证券行业自律也在不断加强。券业人士指出，“重业务拓展、轻合规监测”的模式已难以为继，行业应加强违规行为监测监控体系建设，筑牢制度防线，提升智能技术监测水平，强化合规培训，尤其要加大对营业部的合规监测力度。
【2025-11-22】
财通证券：11月21日获融资买入1.32亿元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月21日获融资买入1.32亿元，当前融资余额21.46亿元，占流通市值的5.73%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-21132276987.00100730152.002146433612.002025-11-2058605338.0063450399.002114886777.002025-11-1945232877.0029923309.002119731838.002025-11-1867556800.0066591735.002104422270.002025-11-1759167779.0065435966.002103457205.00融券方面，财通证券11月21日融券偿还2.85万股，融券卖出3.29万股，按当日收盘价计算，卖出金额26.55万元，占当日流出金额的0.09%，融券余额220.29万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-21265503.00229995.002202948.602025-11-20198843.006712.002253386.202025-11-196696.0064449.002056341.602025-11-1842150.007587.002129249.402025-11-17846.00794394.002102140.80综上，财通证券当前两融余额21.49亿元，较昨日上升1.49%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-21财通证券31496397.402148636560.602025-11-20财通证券-4648016.402117140163.202025-11-19财通证券15236660.202121788179.602025-11-18财通证券992173.602106551519.402025-11-17财通证券-7095963.002105559345.80说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-20】
财通证券与苏州工业园区开启战略合作
【出处】中证网
中证报中证网讯（记者 吴玉华）11月19日，第七届中新（苏州）数字金融应用博览会、2025金融科技大会在苏州工业园区开幕，来自全国的金融机构、科技企业代表与行业专家齐聚一堂，共同探索智能时代金融业的重塑与变革。
开幕式上，苏州工业园区管理委员会与财通证券股份有限公司现场签署战略合作协议。根据协议，双方将围绕经济发展顾问、企业上市培育、跨境金融、直接投资等十大领域展开深度合作，共同为园区企业提供全生命周期综合金融服务，以金融助力科技创新和产业创新深度融合，赋能苏州工业园区产业能级跃升。
作为苏州的金融高地，苏州工业园区近年来持续深化“金融创新首创在园区”品牌，目前已集聚约200家数字金融生态圈企业，覆盖数字人民币、金融科技、数字征信、金融大数据等重点领域，初步形成“科技-产业-金融”良性循环。
作为浙江省属券商，财通证券牢记“金融服务实体经济”根本宗旨，近年来持续推动“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱，聚力建设科创型、服务型、平台型、变革型的“四型财通”。
【2025-11-19】
三季度券商权益自营资产规模环比涨超17%
【出处】经济参考报
数据显示，截至今年三季度末，共有47家券商出现在373家A股上市公司前十大流通股股东名单中，合计持股市值约为667.28亿元。三季度券商权益自营资产规模环比大涨17.6%。《经济参考报》记者梳理三季报数据发现，从调仓路径来看，硬件设备领域是券商新进重仓热点，有色金属等顺周期性板块的择时能力表现突出。
新进重仓206只个股
三季度券商361只重仓股中，共有206只为新进个股。从行业分布来看，硬件设备、化工、机械与医药生物等“硬科技”领域的新进重仓股数量居前。
具体来看，硬件设备行业新进重仓个股数量最多，共新进29只。三季度，电连接器厂商陕西华达、EMS供应商光弘科技、模拟芯片龙头雅创电子等多只个股被2家及以上券商同时新进为重仓股。此外，化工、机械和医药生物行业新进重仓个股数量也位居前列，分别有18只、17只、17只新进个股。
从个股增持力度来看，券商新进重仓的市值过亿股票达到了33只。国泰海通增持邮储银行1.26亿股，持仓市值达到7.27亿元；中信建投增持神火股份1757.9万股，持仓3.52亿元；中信证券增持汇绿生态1955.68万股，持仓3.44亿元。这是券商新晋持仓市值最大的三只股票。
在新进重仓股市值占股票流通市值方面，东北证券持有ST元成2895.27万元，占到流通市值的4.94%；中信证券持有汇绿生态的市值占到流通市值的3.4%；华泰证券持有爱科赛博市值占到流通市值的3.01%。
在持仓市值方面，截至三季度末，有5家券商持有的股票市值超过10亿元，其中，中信证券持有的中信建投市值最高，达到102.68亿元；华泰证券持有的江苏银行市值位居第二，达到92.62亿元；财通证券持有的永安期货市值为66.56亿元。
有色金属个股择时能力优秀
查阅券商重仓股的表现，记者发现，券商自营业务在三季度对有色金属等顺周期性个股展现了优秀的择时能力，相关个股涨幅相当可观。
三季度，红塔证券加仓大中矿业437.56万股，总持仓量达到1021.64万股，加仓数量接近翻倍，期末市值达到1.3亿元，位列公司第五大流通股股东。值得注意的是，红塔证券在这只股票上择时能力突出，四季度开始，大中矿业股价一路走高，四季度以来累计涨幅翻倍。
另一只有色金属股票中矿资源在三季度被三家券商自营资产重仓。其中，广发证券持仓1110.4万股、国泰海通持仓780.7万股、中金公司持仓549.8万股。四季度以来中矿资源累计涨幅超3成。
此外，中信证券在三季度加大了有色金属的配置力度。新进重仓了5只有色金属个股：招金黄金1.1亿元、章源钨业4480.73万元、再升科技1201.2万元、英洛华2925.29万元、锌业股份1487.83万元。这五只股票10月以来也表现不俗。
券商研报普遍认为，随着美联储开启降息周期，流动性将持续宽松，同时美元可能走弱，这将为以美元计价的有色金属商品带来直接利好。
权益自营资产规模环比大涨17.6%
春江水暖鸭先知。随着股市行情走暖，券商自营业务也在加大对股市的配置力度。截至2025年三季度末，44家券商权益自营资产总规模为5156.16亿元，比6月末上涨771.45亿元，环比大增17.6%。国泰海通、华泰证券、中信证券分别以573.66亿元、476.29亿元、461.99亿元的规模占据前三，前三家的自营资产规模合计占到总规模的三成左右。
8月19日，中银证券董事会审议通过《关于提升权益类自营业务规模上限的议案》，将权益类自营业务规模上限提升至公司净资本的25%，同时将权益自营业务中的股指期货保证金额度上限调整为5000万元。
9月8日，银河证券董事长王晟在银河证券中报业绩说明会上透露，未来权益自营业务将以相对稳定收益类资产为基础，进行多市场、多模式、多策略的配置，降低组合波动性，寻求长期投资收益。
在此之前的3月份，华安证券董事会审议通过《关于预计公司2025年度自营业务规模的议案》，授权经营层在监管规定内开展自营资产投资，其中权益类证券及衍生品的合计额不超过净资本的80%。
根据数据计算，今年前三季度，可统计的44家上市券商自营业务的收入为1886.15亿元，同比增长43%；第三季单季自营收入为751.72亿元，同比增31%，环比增16%。44家可比券商的前三季营收为4236.4亿元，自营业务收入合计占比达44.54%，同比增8.3个百分点。随着券商自营业务这一“重资产业务”的发展，自营业务收入成为券商的主要收入来源。
相比二季度末，华泰证券权益自营业务资产规模在三季度大增164.13亿元，增幅超过50%，也是三季度权益自营业务资产规模唯一增长超过百亿的券商。前三季度华泰证券账面自营业务收入下滑15.08%，但剔除去年Assetmark出售带来的一次性投资收益后，2025年前三季及三季度自营业务收入同比增79%和138%，增速相当可观。此外，国泰海通三季度自营业务资产规模增长92.41亿元，申万宏源增长75.12亿元，从绝对幅度来看，增长靠前。
从相对幅度来看，三季度，华西证券、国海证券、华创云信权益自营业务资产规模增长幅度超过1倍以上，其中华西证券和国海证券增幅超过150%，三家券商的自营业务资产规模分别达到25.28亿元、17.24亿元和7.2亿元。
截至三季度末，自营权益类资产占净资本的比例前三名为华鑫股份58.5%、首创证券55.52%、华泰证券49.86%，比例靠后的为国金证券2.36%、光大证券4.3%、太平洋证券4.84%。
【2025-11-17】
近两个月13家券商收罚单 投行、经纪业务是重灾区
【出处】证券时报
今年四季度以来，有13家券商收到交易所及各地证监局罚单，包含上海证券、华福证券、华林证券、民生证券、五矿证券等。
从处罚事由来看，经纪及投行业务是重灾区，也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因被罚。
廉洁从业问题多发
多家券商营业部被罚
11月14日，浙江证监局对上海证券及旗下营业部、员工下达6张罚单。具体来看，上海证券及旗下瑞安塘下大道证券营业部被采取出具警示函措施，该营业部的4名时任员工也被采取监管谈话措施。
浙江证监局指出，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。营业部应当深刻吸取教训，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。上海证券对此负有管理责任，应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，提高合规管理水平。
一家营业部有4人因违反廉洁从业规定同时被开罚单，同时营业部与母公司双双被罚，处罚力度较为罕见。
事实上，加强廉洁从业管理成为近期监管重点。从制度上来看，今年3月，中证协发布了《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》，加强廉洁从业管理成为此次修订的核心之一，明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分。同时，今年8月，证监会修订《证券公司分类评价规定》，也持续突出廉洁从业监管。
证券时报记者注意到，四季度以来经纪业务罚单多突出廉洁从业的监管要求。例如，11月4日，金元证券福州祥坂街证券营业部被厦门证监局出具警示函，该营业部存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的情况，违反了廉洁从业相关规定。
中银证券重庆分公司也被重庆证监局出具警示函，该分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。
此外，渤海证券北京广顺北大街证券营业部、申万宏源西部证券五家渠振兴街证券营业部也在近期因部分员工存在委托银行或第三方工作人员进行客户招揽被地方证监局出具警示函。
投行业务保持严监管
作为资本市场“看门人”，券商投行持续处于严监管态势。今年四季度以来，有6家券商因投行业务违规收到罚单。
具体来看，一创投行（第一创业证券承销保荐）被中国证监会立案；上交所对财通证券予以书面警示，并对五矿证券进行通报批评；东方证券则被北交所警示；华福证券、民生证券也被地方证监局出具警示函。
10月31日，一创投行收到中国证监会《立案告知书》，因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责。
五矿证券及6位投行、合规相关负责人近期被上交所通报批评。据悉，五矿证券作为公司债券的簿记管理人，在债券簿记发行过程中，自行调整投资者认购比例上限，未能按照相关规定和簿记系统认购信息确认发行和配售结果，发布了错误的票面利率和发行结果公告。上交所称，经监管督促，公司已纠正发行结果，并开展相应责任人追责工作。
同时，华福证券、民生证券也在近期分别被厦门证监局、浙江证监局出具警示函。其中，华福证券主要因原新三板挂牌公司江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形；民生证券则在维康药业首发（IPO）持续督导中，存在未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分等违规行为。
此外，根据北交所10月10日公示，东方证券及相关人员被采取出具警示函的自律监管措施，违规事由为未勤勉尽责。
场外衍生品等业务
亦有违规现象
除了经纪、投行业务以外，还有一些券商因场外衍生品业务、内部管理等原因被罚。
例如，浙江证监局在11月7日披露一则罚单，对财通证券采取责令改正措施。经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。浙江证监局要求财通证券引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平。
华林证券也在近期被西藏证监局采取出具警示函措施，主要是合规内控问题。经查，华林证券存在三大问题：一是人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；二是代深圳立业集团支付个别员工离职补偿金等情况；三是立业集团个别工作人员参与公司经营活动。
近年来，监管机构持续加大执法力度，严防“看门人”失守，严查“从业人员”失职。近日，证监会主席吴清在讲话中强调，证监会系统要着力推动市场更具韧性、更加稳健，制度更加包容、更具吸引力，上市公司质量更高、价值更优，监管执法更加有效、更具震慑力。
【2025-11-15】
财通证券：11月14日获融资买入6480.47万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月14日获融资买入6480.47万元，当前融资余额21.10亿元，占流通市值的5.31%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-1464804704.0065749130.002109725392.002025-11-1366267871.0079474244.002110669818.002025-11-1266595088.0064178599.002123876191.002025-11-1153476454.0055168903.002121459702.002025-11-1058854135.0055917483.002123152151.00融券方面，财通证券11月14日融券偿还1.39万股，融券卖出0股，按当日收盘价计算，卖出金额0元，融券余额292.99万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-140.00118984.002929916.802025-11-13114180.0078715.003080957.002025-11-1220424.0070633.002996200.802025-11-1134400.00215000.003078628.002025-11-10131068.0018228.003289546.40综上，财通证券当前两融余额21.13亿元，较昨日下滑0.05%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-14财通证券-1095466.202112655308.802025-11-13财通证券-13121616.802113750775.002025-11-12财通证券2334061.802126872391.802025-11-11财通证券-1903367.402124538330.002025-11-10财通证券3082430.202126441697.40说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-13】
上市券商积极落实“一年多次分红”
【出处】金融时报
今年前三季度，上市券商业绩亮眼。统计显示，按申万行业分类，50家证券类上市公司合计实现营收4522.19亿元，同比增长41.05%；实现归母净利润1830.90亿元，同比增长61.96%。
在业绩增长的同时，上市券商积极响应“一年多次分红”的政策号召，分红意识不断增强。截至目前，已有6家券商根据最新经营情况公布了中期利润分配方案，拟对前三季度利润进行分配，包括兴业证券、财通证券、首创证券、东北证券、西部证券、西南证券，合计拟派发现金红利约13.71亿元。
多家券商加入中期分红行列
兴业证券日前发布的2025年三季报显示，前三季度实现营收92.77亿元、归母净利润25.21亿元，分别同比增长39.96%和90.98%。兴业证券称，受益于前三季度市场交投活跃及公司的积极战略布局，经纪业务和自营业务创收增加带动公司营业收入和净利润同比大幅增长。
兴业证券同时还发布了2025年中期利润分配预案公告，以实际行动积极响应监管号召，持续落实“一年多次分红”，稳步提升投资者回报。兴业证券预案显示，公司2025年中期利润分配采用现金分红的方式，以实施权益分派股权登记日公司的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。按照公司截至2025年9月30日的总股本计算，共分配现金红利4.32亿元，占合并报表1月至9月归属于上市公司股东净利润的比例为17.13%。
11月5日，财通证券关于2025年中期利润分配方案的公告显示，公司拟以截至2025年9月30日总股本46.03亿股（不含公司回购专用证券账户持有的股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），共派发现金红利2.76亿元。上述拟派发的现金股利总额占2025年前三季度归母净利润的13.55%。该方案已获董事会通过。财通证券表示，在符合公司利润分配政策、保障公司日常经营和长远发展的前提下，为进一步回馈投资者，兼顾投资者短期收益和长期利益，与股东积极分享经营发展成果。
首创证券发布的2025年中期利润分配方案显示，公司拟向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2025年9月30日，公司总股本为27.33亿股，以此计算合计拟派发现金红利总额2.73亿元（含税），占2025年前三季度合并报表归属于母公司股东净利润的34.01%。
近期，东北证券公布了中期利润分配方案，分配基准为今年前三季度。东北证券拟向全体股东每股派送现金股利0.1元，合计派发现金红利2.34亿元，占该公司2025年前三季度合并报表归属于母公司股东净利润的21.94%。
西南证券公告称，为进一步提升投资者获得感，公司推出2025年第三季度利润分配方案，拟向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），合计拟派发现金红利约6645.11万元（含税），占2025年第三季度归属于母公司股东净利润的23.52%。
今年前三季度，西南证券实现营业收入25.18亿元，同比增长42.75%；实现归母净利润7.06亿元，同比增长46.11%。对于三季度业绩增长，西南证券表示，主要系投资收益、手续费及佣金净收入、利息净收入等同比增加所致。
政策引导券商“一年多次分红”
事实上，除了对前三季度利润进行分配，今年以来，还有不少上市券商已根据中报业绩积极分红。
《金融时报》记者根据数据统计，截至目前，共有30家券商推出了中报分红方案。其中，中信证券以超过42.98亿元的分红金额位居榜首，国泰海通以26.27亿元的分红金额位列其后，中国银河、华泰证券、中信建投等多家券商的中期分红金额也均超过10亿元。
中信证券披露的2025年度中期分红方案显示，中信证券计划每股派发0.29元，合计拟派现42.98亿元，占半年度归母净利润比例为32.53%。
从政策面看，证券行业管理部门引导券商“一年多次分红”成为新常态。中国证监会于2024年5月修订发布的《关于加强上市证券公司监管的规定》明确要求，上市证券公司应当牢固树立回报股东的意识，结合公司经营管理情况，制定对股东回报的合理规划，对经营利润用于自身发展和回报股东进行合理平衡，重视提高现金分红水平，鼓励形成实施股份回购的机制性安排，积极通过“一年多次分红”及回购注销的方式提升股东回报、优化治理结构。
分析人士认为，从行业角度而言，券商积极分红不仅反映出自身经营状况的改善和盈利能力的增强，也有助于吸引更多长期资金流入，对稳定证券市场、提升投资者信心产生积极影响。
【2025-11-13】
财通证券等新设未来智能创投企业，出资额10亿
【出处】证券时报网
人民财讯11月13日电，企查查APP显示，近日，台州财通未来智能创业投资合伙企业（有限合伙）成立，出资额10亿元，经营范围包含：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资。企查查股权穿透显示，该企业由财通证券全资子公司浙江财通资本投资有限公司等共同出资。
【2025-11-12】
财通证券：11月11日获融资买入5347.65万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月11日获融资买入5347.65万元，当前融资余额21.21亿元，占流通市值的5.31%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-1153476454.0055168903.002121459702.002025-11-1058854135.0055917483.002123152151.002025-11-0738798164.0046418762.002120215499.002025-11-0650372513.0090721721.002127836097.002025-11-0563082934.0079539770.002168185305.00融券方面，财通证券11月11日融券偿还2.50万股，融券卖出4000股，按当日收盘价计算，卖出金额3.44万元，占当日流出金额的0.02%，融券余额307.86万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-1134400.00215000.003078628.002025-11-10131068.0018228.003289546.402025-11-07859.00194134.003143768.202025-11-06515211.0043150.003352582.402025-11-0573186.000.002840467.80综上，财通证券当前两融余额21.25亿元，较昨日下滑0.09%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-11财通证券-1903367.402124538330.002025-11-10财通证券3082430.202126441697.402025-11-07财通证券-7829412.202123359267.202025-11-06财通证券-39837093.402131188679.402025-11-05财通证券-16380398.202171025772.80说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-11】
财通证券获“金牛成长财富管理团队”奖项 子公司财通资管获“五年期金牛券商集合资产管理人”等多项证券业金牛奖
【出处】中证网
中证报中证网讯（记者 吴玉华）11月8日，由中国证券报主办，新华社新闻信息中心福建中心承办，厦门金圆集团提供全面战略支持的2025证券业高质量发展大会暨金圆集团杯·证券业金牛奖颁奖典礼在福建厦门举行。财通证券凭借在财富管理领域的持续成长性与综合实力，摘得“金牛成长财富管理团队”奖项。财通证券资管子公司财通资管获“五年期金牛券商集合资产管理人”奖项，旗下三只产品分别获得“五年期短期纯债型金牛资管计划”“五年期混合债券型（一级）金牛资管计划”“五年期混合债券型（二级）金牛资管计划”奖项。
近年来，财通证券坚定推进“以客户为中心”重大改革，通过系统性布局全面提升综合服务能力：在战略层面，围绕资产配置、信用交易、资产托管与客户服务等关键领域，构建协同共进的全方位财富管理体系，并与投资、投行板块深度融合，形成“三驾马车”联动发展的集团军作战格局；在能力建设方面，持续强化投研支撑与数字化赋能，打造具有财通特色的差异化竞争壁垒；在服务体系上，立足客户全生命周期需求，不断完善分层分类服务机制，推动业务从单一服务向“一站式、全链条”综合金融解决方案升级。
财通证券表示，将继续秉持“金为实服务”的理念，深度融入国家发展大局，不断强化财富管理能力与金融科技赋能，为客户提供更专业、更全面的综合金融服务，为塑造证券行业新生态、服务实体经济高质量发展持续贡献财通力量。
作为资产管理行业蓬勃发展的见证者和参与者，财通资管表示，未来将继续深耕主动管理能力，进一步强化大类资产配置能力和多元策略投资能力“双轮驱动”的投研管理体系，探索多元化产品及服务路径，持续提升投资者投资体验和获得感，真正为投资者创造长期价值。
【2025-11-11】
财通证券：11月10日获融资买入5885.41万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月10日获融资买入5885.41万元，当前融资余额21.23亿元，占流通市值的5.27%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-1058854135.0055917483.002123152151.002025-11-0738798164.0046418762.002120215499.002025-11-0650372513.0090721721.002127836097.002025-11-0563082934.0079539770.002168185305.002025-11-0458716750.0054027204.002184642141.00融券方面，财通证券11月10日融券偿还2100股，融券卖出1.51万股，按当日收盘价计算，卖出金额13.11万元，占当日流出金额的0.09%，融券余额328.95万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-10131068.0018228.003289546.402025-11-07859.00194134.003143768.202025-11-06515211.0043150.003352582.402025-11-0573186.000.002840467.802025-11-04115600.00184450.002764030.00综上，财通证券当前两融余额21.26亿元，较昨日上升0.15%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-10财通证券3082430.202126441697.402025-11-07财通证券-7829412.202123359267.202025-11-06财通证券-39837093.402131188679.402025-11-05财通证券-16380398.202171025772.802025-11-04财通证券4610697.602187406171.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-11-10】
财通证券被责令改正 场外衍生品业务存三方面问题
【出处】中国经济网
中国经济网北京11月10日讯 浙江证监局网站近日披露了关于《对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对裴根财采取出具警示函措施的决定》。
经查，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”，601108.SH）场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。经查，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。
上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第十八条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十九条第一款、第十六条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项、第一百一十六条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第一项，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第三十二条第一款、第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
财通证券2024年年度报告显示，裴根财1966年2月出生，经济学硕士，经济师，2010年6月加入公司，曾任总经理助理兼营销服务中心总经理，总经理助理兼经纪业务总部总经理，财通创新董事长，总经理助理兼研究所所长。现任财通证券总经理助理。
【2025-11-08】
财通证券：11月7日获融资买入3879.82万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，财通证券11月7日获融资买入3879.82万元，当前融资余额21.20亿元，占流通市值的5.32%，低于历史40%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-11-0738798164.0046418762.002120215499.002025-11-0650372513.0090721721.002127836097.002025-11-0563082934.0079539770.002168185305.002025-11-0458716750.0054027204.002184642141.002025-11-0398165288.00109275312.002179952595.00融券方面，财通证券11月7日融券偿还2.26万股，融券卖出100股，按当日收盘价计算，卖出金额859元，融券余额314.38万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-11-07859.00194134.003143768.202025-11-06515211.0043150.003352582.402025-11-0573186.000.002840467.802025-11-04115600.00184450.002764030.002025-11-0343503.00282343.002842878.40综上，财通证券当前两融余额21.23亿元，较昨日下滑0.37%，两融余额低于历史40%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-11-07财通证券-7829412.202123359267.202025-11-06财通证券-39837093.402131188679.402025-11-05财通证券-16380398.202171025772.802025-11-04财通证券4610697.602187406171.002025-11-03财通证券-11374153.602182795473.40说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
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