☆公司概况☆ ◇001203 大中矿业 更新日期：2026-03-25◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜大中矿业股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Dazhong Mining Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜大中矿业 ｜证券代码｜001203 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜钢铁 ｜
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｜证券类型｜深圳A股 ｜上市日期｜2021-05-10 ｜
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｜法人代表｜林圃生 ｜总 经 理｜林圃生 ｜
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｜公司董秘｜林圃正 ｜独立董事｜王丽香,陈修,魏远 ｜
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｜联系电话｜86-472-5216664 ｜传 真｜86-472-5216664 ｜
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｜公司网址｜www.dzky.cn ｜
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｜电子信箱｜info@dzky.cn ｜
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｜注册地址｜内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟 ｜
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｜办公地址｜内蒙古自治区包头市九原区黄河大街55号 ｜
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｜经营范围｜许可项目：非煤矿山矿产资源开采。（依法须经批准的项目，经｜
｜ ｜相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批｜
｜ ｜准文件或许可证件为准）一般项目：选矿；金属矿石销售；非金｜
｜ ｜属矿及制品销售；游览景区管理；货物进出口；建筑材料销售；｜
｜ ｜建筑用石加工；金属制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭｜
｜ ｜营业执照依法自主开展经营活动） ｜
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｜主营业务｜铁矿石采癣铁精粉和球团生产销售、副产品机制砂石及硫酸的加｜
｜ ｜工销售。 ｜
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｜历史沿革｜ (一)发行人设立前股本的形成及其变化 ｜
｜ ｜ 1、1999年10月，大中有限设立 ｜
｜ ｜1999年，乌海市众兴煤炭有限责任公司、乌海市天信精洗煤有限｜
｜ ｜公司(天信公司)、北京万昌贸易有限责任公司(万昌公司)签署《｜
｜ ｜股东出资协议书》，约定共同出资设立内蒙古大中矿业有限责任｜
｜ ｜公司，注册资本为1,006万元，其中乌海众兴出资人民币506万元｜
｜ ｜，占注册资本的50.30%，天信公司和万昌公司分别出资人民币25｜
｜ ｜0万元，各占注册资本的24.85%。 ｜
｜ ｜1999年10月28日，巴彦淖尔盟会计师事务所乌拉特前旗分所出具｜
｜ ｜《验资报告》，对拟设立的大中有限截至1999年10月28日的实收｜
｜ ｜资本进行了审验，确认：实际到位资本1,006万元，其中实收资 ｜
｜ ｜本1,006万元，全部以货币资金出资。 ｜
｜ ｜1999年10月29日，内蒙古乌拉特前旗工商局向大中有限核发《企｜
｜ ｜业法人营业执照》，注册资本为1,006万元。 ｜
｜ ｜大中有限设立时，公司未及时开设验资专用账户，经出资人协商｜
｜ ｜同意，股东将验资款项汇入林来嵘个人账户办理验资。1999年11｜
｜ ｜月10日，大中有限召开股东会，同意将验资资金1,006万元借给 ｜
｜ ｜控股股东乌海众兴使用。1999年11月12日，大中有限与乌海众兴｜
｜ ｜签订了《借款协议》。自2000年1月至2001年11月，乌海众兴陆 ｜
｜ ｜续通过支付汇票、现金转账、代付款项以及由天信公司代其向大｜
｜ ｜中有限还款等方式全部偿还了该1,006万元借款。 ｜
｜ ｜立信大华对大中有限自1999年10月29日至2003年3月8日止注册资｜
｜ ｜本、实收股本情况进行了复核，并于2011年4月出具立信大华核[｜
｜ ｜2011]第1791号《关于内蒙古大中矿业股份有限公司注册资本、 ｜
｜ ｜实收股本的复核报告》，认为：截至2001年11月16日，众兴集团｜
｜ ｜已以各种形式将对大中矿业的借款足额归还，各股东对大中矿业｜
｜ ｜的初始出资实际缴纳到位。 ｜
｜ ｜大中有限设立时，股东作为出资的货币资金已实际缴纳到位；大｜
｜ ｜中有限与乌海众兴的借贷行为存在不规范情形，但已经双方自行｜
｜ ｜规范，不存在法律纠纷或法律风险，不影响发行人设立的有效性｜
｜ ｜及依法存续。 ｜
｜ ｜ 2、2002年3月，大中有限第一次股权转让及增资 ｜
｜ ｜ 2001年12月16日，大中有限召开股东会，同意： ｜
｜ ｜1)股东天信公司、万昌公司将其各自持有的大中有限24.85%的出｜
｜ ｜资分别以250万元的价格转让给乌海众兴； ｜
｜ ｜2)增加公司注册资本2,350万元，其中原股东乌海众兴以实物资 ｜
｜ ｜产认缴增资额1,426万元，增资后累计出资额为2,432万元，占注｜
｜ ｜册资本的72.47%，新增个人股东梁宝东以实物资产认缴增资额92｜
｜ ｜4万元，占注册资本的27.53%。同日，乌海众兴与天信公司和万 ｜
｜ ｜昌公司签署了《股权转让协议》，与梁宝东签订《大中公司股东｜
｜ ｜出资协议书》。 ｜
｜ ｜2001年12月14日，内蒙古兴益联合会计师事务所对乌海众兴与梁｜
｜ ｜宝东出资的实物资产进行了评估，并出具内兴益评字(2001)第78｜
｜ ｜号《资产评估报告》，确认：截至2001年12月10日，该等实物资｜
｜ ｜产的评估值为2,350.27万元。2002年3月12日，乌拉特三益(联合｜
｜ ｜)会计师事务所出具乌益会事验字(2002)第18号《验资报告》， ｜
｜ ｜确认：截至2002年3月12日，大中有限已收到乌海众兴出资1,426｜
｜ ｜万元，梁宝东出资924万元，出资形式为实物资产。2002年3月13｜
｜ ｜日，大中有限完成本次工商变更登记。 ｜
｜ ｜乌海众兴实际用于增资的资产为林来嵘替大中有限垫付的1,222.｜
｜ ｜10万元机器设备款和工程款及乌海众兴对大中有限的204万元债 ｜
｜ ｜权；梁宝东实际用于增资的资产为梁宝东替大中有限垫付的924.｜
｜ ｜17万元机器设备款和工程款。 ｜
｜ ｜ 1)林来嵘垫付的1,222.10万元机器设备款和工程款 ｜
｜ ｜林来嵘代大中有限垫付的机器设备款和工程款共计1,222.10万元｜
｜ ｜，其中机器设备款568.75万元，工程款653.35万元。 ｜
｜ ｜2000年4月至2001年3月，林来嵘分别与神府煤田矿山机电物资采｜
｜ ｜购供应站(以下简称神府煤田)、邹城市物资再生利用总公司矿山｜
｜ ｜闲置设备调剂中心(以下简称邹城物资)、包头市宣龙工程机械有｜
｜ ｜限责任公司(以下简称宣龙机械)和太原机电配件经销处(以下简 ｜
｜ ｜称太原机电)签订《工业品买卖合同》，购买空压机等机器设备 ｜
｜ ｜并投入大中有限。 ｜
｜ ｜林来嵘向神府煤田等4家单位共支付设备购买款项568.75万元， ｜
｜ ｜合同金额与林来嵘付款金额之差50.86万元由大中有限支付。神 ｜
｜ ｜府煤田等4家单位向林来嵘出具了568.75万元的收据，并向大中 ｜
｜ ｜有限开具了619.61万元的发票。 ｜
｜ ｜2000年7月至2001年11月，大中有限与浙江省平阳县第二井巷工 ｜
｜ ｜程处一队、乌海施工队和乌拉特前旗宏伟建筑安装有限责任公司｜
｜ ｜签订多项工程承包合同。 ｜
｜ ｜林来嵘向施工队共支付工程建设款653.35万元，工程结算总金额｜
｜ ｜与林来嵘付款金额之差307.74万元由大中有限支付。工程承包方｜
｜ ｜向林来嵘开具了金额为653.35万元的收据。地面矿车运输线路基｜
｜ ｜款的发票由道碴原料供应商涿鹿县张家堡矿山机械设备综合经销｜
｜ ｜部向大中有限开具；其他工程完工验收后，发票统一由乌拉特前｜
｜ ｜旗地方税务局向大中有限开具。发票总金额为961.09万元，与工｜
｜ ｜程结算金额一致。 ｜
｜ ｜根据林来嵘、乌海众兴和大中有限于2000年3月签署的《三方协 ｜
｜ ｜议》，凡林来嵘出资在大中有限形成的资产，视为乌海众兴对大｜
｜ ｜中有限的投资，由乌海众兴财务记账，大中有限适时在工商局办｜
｜ ｜理乌海众兴增资手续；同时，凡林来嵘出资在大中有限形成的资｜
｜ ｜产视为林来嵘对乌海众兴的投资，乌海众兴适时在工商局办理林｜
｜ ｜来嵘增资手续。因此，林来嵘对大中有限的垫付款即视同为乌海｜
｜ ｜众兴对大中有限的垫付款。2002年4月，林来嵘将上述1,222.10 ｜
｜ ｜万元垫付款作为对乌海众兴的增资投入乌海众兴并完成工商登记｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 2)乌海众兴对大中有限的204万元债权 ｜
｜ ｜截至增资验资基准日2002年3月12日，乌海众兴在归还1,006万元｜
｜ ｜的基础上，实际形成了对大中有限的238.17万元债权，其中乌海｜
｜ ｜众兴将对大中有限的债权204万元转为对大中有限的投资款。 ｜
｜ ｜由于当时生效的《公司法》规定出资方式中未包括债权，因此无｜
｜ ｜法办理债权出资的验资及工商变更登记手续，因此公司将该笔出｜
｜ ｜资量化为二号井筒装备工程(内兴益评字(2001)第78号《资产评 ｜
｜ ｜估报告》在建工程明细中22号资产)进行资产评估并办理工商登 ｜
｜ ｜记。 ｜
｜ ｜3)梁宝东垫付的924.17万元机器设备款和工程款梁宝东用于增资｜
｜ ｜的实物资产为梁宝东代大中有限垫付的924.17万元机器设 ｜
｜ ｜备款和在建工程款，其中机器设备款255万元、在建工程款669.1｜
｜ ｜7万元。 ｜
｜ ｜2001年1月，梁宝东分别与包头市特惠达物资有限责任公司(以下｜
｜ ｜简称“特惠达物资”)和包头市宇诺工贸有限责任公司(以下简称｜
｜ ｜“宇诺工贸”)签订《工业品买卖合同》，购买绞车等机器设备 ｜
｜ ｜并投入大中有限。 ｜
｜ ｜梁宝东向特惠达物资和宇诺工贸支付了设备价款255万元，前述 ｜
｜ ｜单位向梁宝东出具了255万元的收据，向大中有限开具了255万元｜
｜ ｜的发票。 ｜
｜ ｜2000年8月，大中有限与山东黄金建设工程有限公司第二井巷公 ｜
｜ ｜司签订工程承包合同，委托其承建书记沟4#矿体主竖井、竖风井｜
｜ ｜掘砌工程。 ｜
｜ ｜梁宝东共向施工队支付工程建设款669.17万元，工程总金额与梁｜
｜ ｜宝东付款金额之差213.31万元由大中有限支付。工程承包方向梁｜
｜ ｜宝东开具了金额为669.17万元的收据。工程完工验收后，发票由｜
｜ ｜乌拉特前旗地方税务局向大中有限开具。 ｜
｜ ｜ 发票总金额为882.48万元，与工程结算金额一致。 ｜
｜ ｜本次股权转让的原因是：转让方天信精洗煤和北京万昌计划停止｜
｜ ｜经营，故转让其所持大中有限股权。定价的依据是：由于发行人｜
｜ ｜发展初期，按出资额平价转让，定价公允，具备合理性。受让方｜
｜ ｜乌海众兴以自筹资金支付股权转让款，受让方资金来源合法。 ｜
｜ ｜本次增资的原因是：大中矿业因为扩大经营规模，需要增加资本｜
｜ ｜金。定价依据为：经股东会同意，由原股东乌海众兴及新股东梁｜
｜ ｜宝东按注册资本平价增资，定价公允，具备合理性。出资人乌海｜
｜ ｜众兴的出资来源为其自筹资金，来源合法；出资人梁宝东的出资｜
｜ ｜来源为其自筹资金，来源合法。本次增资及股权转让系相关方真｜
｜ ｜实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ 3、2003年3月，大中有限第二次股权转让及增资 ｜
｜ ｜ 2002年9月15日，大中有限召开股东会，同意： ｜
｜ ｜1)梁宝东实物出资设备268.79万元经技术鉴定不符合规定质量要｜
｜ ｜求，决定将原设备如数退还梁宝东；大中有限向锦州矿山配件公｜
｜ ｜司订购2M提升机并付款37.33万元，账面误入梁宝东投资款； ｜
｜ ｜2)梁宝东将其持有大中有限894万元股权转让给众兴集团(2002年｜
｜ ｜5月23日，乌海众兴名称变更为内蒙古众兴煤炭集团有限责任公 ｜
｜ ｜司)，转让价款为587.49万元； ｜
｜ ｜3)众兴集团以实物资产增加对大中有限投资共计601.74万元(其 ｜
｜ ｜中306.12万元用于补齐第一条中退还梁宝东的资产金额)； ｜
｜ ｜4)2002年6月30日大中有限股东会决议中众兴集团以广通吉普车 ｜
｜ ｜增加在大中有限的投资12.20万元，尚未办理工商登记手续，在 ｜
｜ ｜本次增资中一同办理。同日，梁宝东与众兴集团签订《股权转让｜
｜ ｜协议》。 ｜
｜ ｜2002年10月3日，内蒙古兴益联合会计师事务所出具内兴益评字(｜
｜ ｜2002)第59号《资产评估报告》，对众兴集团出资的资产进行了 ｜
｜ ｜评估，资产评估价值为613.94万元。2002年10月15日，乌拉特三｜
｜ ｜益(联合)会计师事务所出具乌益会事验字(2002)第206号《验资 ｜
｜ ｜报告》，确认：众兴集团对大中有限实物资产出资614万元，其 ｜
｜ ｜中306万元用于补足梁宝东不合格设备和误入梁宝东账的设备，3｜
｜ ｜08万元用作众兴集团对大中有限新增出资；截至2002年10月15日｜
｜ ｜，大中有限实收资本为3,664万元。2003年3月8日，大中有限完 ｜
｜ ｜成本次工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 本次实缴出资情况为： ｜
｜ ｜ 1)梁宝东被退回的306.12万元出资 ｜
｜ ｜梁宝东被退回的306.12万元出资中，其中268.79万元为机器设备｜
｜ ｜资产，37.33万元为抵顶梁宝东对公司欠款。 ｜
｜ ｜上述1至5号资产均为原梁宝东代大中有限垫付设备款后投入大中｜
｜ ｜有限的资产，其中2至5号资产退回金额与原梁宝东垫付款金额产｜
｜ ｜生7.00万元差额的原因为：该等机器设备形成固定资产时需要经｜
｜ ｜过运输安装方可使用，运输安装费用同时计入固定资产原值，退｜
｜ ｜回时该费用一并由梁宝东承担。6至7号资产并非由梁宝东垫付款｜
｜ ｜项形成，此次也一并退回给梁宝东。 ｜
｜ ｜2000年8月和2000年10月，大中有限向锦州矿山配件经销处预付 ｜
｜ ｜设备采购款37.33万元，但最终锦州矿山配件经销处未向大中有 ｜
｜ ｜限销售相应设备。锦州矿山配件经销处并未将款项直接退回给公｜
｜ ｜司，而是退回给梁宝东，因此导致梁宝东对大中有限欠款37.33 ｜
｜ ｜万元。本次增资时，梁宝东以37.33万元出资抵免了该笔债务， ｜
｜ ｜并由众兴集团补足出资。 ｜
｜ ｜ 2)众兴集团的613.94万元实物资产出资 ｜
｜ ｜2002年6月，众兴集团与大中矿业签署“固定资产内部调拨表” ｜
｜ ｜，由众兴集团将原值为12.50万元，已提折旧0.30万元的广通吉 ｜
｜ ｜普车作为实物投资，交付大中有限使用。 ｜
｜ ｜除12.20万元广通吉普车外，众兴集团用于增资的其余601.74万 ｜
｜ ｜元实物资产实际为林来嵘代大中有限垫付的机器设备款和工程款｜
｜ ｜601.74万元，其中机器设备款268.87万元、二手车购买款38万元｜
｜ ｜、工程款294.87万元。2003年4月，林来嵘将上述601.74万元垫 ｜
｜ ｜付款作为对众兴集团的增资投入众兴集团并完成工商登记。 ｜
｜ ｜2001年11月至2002年7月，林来嵘分别与北票市选矿机械有限责 ｜
｜ ｜任公司(以下简称“北票选矿”)、包头市星光磁性节能设备有限｜
｜ ｜公司(以下简称“星光磁性”)、包头市鸿运机械制造有限公司( ｜
｜ ｜以下简称“鸿运机械”)和沈阳重型华扬机械有限公司(以下简称｜
｜ ｜“沈阳华扬”)签订工业品买卖合同，购买自磨机等机器设备。 ｜
｜ ｜2001年11月至2002年9月，林来嵘向北票选矿等4家单位支付款项｜
｜ ｜263.37万元，前述单位向林来嵘出具了263.37万元的收据，其余｜
｜ ｜1.41万元由大中有限支付。星光磁性向大中有限开具了发票；由｜
｜ ｜于北票选矿、鸿运机械、沈阳华扬3家单位未开具发票，因此大 ｜
｜ ｜中有限向乌拉特前旗国家税务局申请开具发票，其中林来嵘支付｜
｜ ｜5.49万元。 ｜
｜ ｜2002年6月，林来嵘与星光磁性签订《二手车出售协议》，星光 ｜
｜ ｜磁性将两辆东方红自卸车(内兴益评字(2002)第59号《资产评估 ｜
｜ ｜报告》中固定资产评估明细表中1号资产)作价38万元出售给林来｜
｜ ｜嵘，林来嵘取得自卸车后交付大中有限使用。 ｜
｜ ｜ 因此，林来嵘共替大中有限垫付机器设备款306.87万元。 ｜
｜ ｜2002年3月至2002年5月间，大中有限与乌海施工队、全本建施工｜
｜ ｜队分别签订多项工程承包合同。 ｜
｜ ｜林来嵘向施工队共支付工程建设款294.87万元，工程总金额与林｜
｜ ｜来嵘付款金额之差0.09万元由大中有限支付。工程承包方向林来｜
｜ ｜嵘开具了金额为294.87万元的收据。工程完工验收后，发票统一｜
｜ ｜由乌拉特前旗地方税务局向大中有限开具，发票总金额为294.96｜
｜ ｜万元，与工程结算金额一致。 ｜
｜ ｜大华会计师事务所于2011年4月出具立信大华核[2011]第1791号 ｜
｜ ｜《复核报告》，认为：经过第二次增资时对各股东出资额的调整｜
｜ ｜，各股东对大中有限两次增资的出资实际缴纳到位。 ｜
｜ ｜大中有限第一次增资时，乌海众兴对大中有限的204万元债权为 ｜
｜ ｜乌海众兴向大中有限支付有关款项或代付相关费用而形成的股东｜
｜ ｜负债，真实、有效。乌海众兴对大中有限的债权出资尽管不符合｜
｜ ｜增资时《公司法》对出资方式的规定，但大中有限已实际拥有并｜
｜ ｜使用相关货币资金。同时根据《最高人民法院关于审理与企业改｜
｜ ｜制相关民事纠纷案件若干问题的规定》(法释(2003)1号)第十四 ｜
｜ ｜条规定：“债权人与债务人自愿达成债权转股权协议，且不违反｜
｜ ｜法律和行政法规强制性规定的，人民法院在审理相关的民事纠纷｜
｜ ｜案件中，应当确认债权转股权协议有效”。 ｜
｜ ｜大中有限的主管工商行政部门内蒙古自治区乌拉特前旗工商行政｜
｜ ｜管理局已出具《证明》，确认：1999年至2003年间，大中有限设｜
｜ ｜立登记、增资及股权转让的登记事项及文件，不存在违反《公司｜
｜ ｜法》及相关法律法规规定情形，无行政处罚。 ｜
｜ ｜因此，大中有限增资过程中尽管存在不规范情形，但股东出资已｜
｜ ｜足额到位，该等不规范事项不影响大中有限增资的有效性及合法｜
｜ ｜存续。 ｜
｜ ｜本次股权转让的原因是：转让方梁宝东因个人资金需求及原出资｜
｜ ｜存在部分瑕疵退出公司股份。定价的依据是：由于发行人发展初｜
｜ ｜期，按出资额平价转让，定价公允，具备合理性。受让方众兴集｜
｜ ｜团以自筹资金支付股权转让款，来源合法。 ｜
｜ ｜本次增资的原因是：大中矿业因为扩大经营规模，需要增加资本｜
｜ ｜金。定价依据为：经股东会同意，由原股东众兴集团按注册资本｜
｜ ｜平价增资，定价公允，具备合理性。出资人众兴集团的出资来源｜
｜ ｜为其自筹资金，来源合法。本次增资及股权转让系相关方真实意｜
｜ ｜思表示，不存在争议或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ (二)发行人的设立及其股权结构变化 ｜
｜ ｜ 1、2009年5月，大中有限整体变更为股份公司 ｜
｜ ｜2009年5月4日，北京立信会计师事务所有限公司出具京信审字[2｜
｜ ｜009]1156号《审计报告》，确认：截至2008年12月31日，大中有｜
｜ ｜限账面净资产值为92,281.60万元。2009年5月5日，北京亚超资 ｜
｜ ｜产评估有限公司出具亚超评估字[2009]9013号《资产评估报告》｜
｜ ｜，确认：以2008年12月31日为评估基准日，大中有限评估后净资｜
｜ ｜产价值为456,266.83万元。 ｜
｜ ｜2009年5月22日，众兴集团与梁宝东签订《发起人协议》。同日 ｜
｜ ｜，大中有限召开2008年度暨整体变更设立股份有限公司的股东会｜
｜ ｜，决定： ｜
｜ ｜(1)将大中有限截至2008年12月31日经审计的净资产92,281.60万｜
｜ ｜元中的85,000万元按1：1的比例折合为股本、1,332.25万元作为｜
｜ ｜资本公积、5,949.35万元作为盈余公积(为按照有关规定提取的 ｜
｜ ｜安全生产费用、维简费，根据审计报告出具日有效的《企业会计｜
｜ ｜准则讲解》(2008)，需在“盈余公积-专项储备”中单独反映)，｜
｜ ｜整体变更设立为股份有限公司； ｜
｜ ｜(2)公司现有股东作为股份有限公司的发起人，按照原有限责任 ｜
｜ ｜公司股权比例持有股份有限公司的股份，其中众兴集团持有84,3｜
｜ ｜04万股，持股比例约为99.18%，梁宝东持有696万股，持股比例 ｜
｜ ｜约为0.82%。2009年5月24日，发起人召开创立大会。 ｜
｜ ｜2009年5月24日，北京立信出具了京信验字(2009)006号《验资报｜
｜ ｜告》，对全体股东以其所持大中有限的出资比例对应的净资产认｜
｜ ｜购股份有限公司股份的情况进行审验。 ｜
｜ ｜2009年5月29日，公司在巴彦淖尔市工商行政管理局办理工商登 ｜
｜ ｜记，企业类型由有限责任公司变更为股份有限公司。 ｜
｜ ｜本次增资原因是：本次大中有限整体变更设立为股份有限公司；｜
｜ ｜定价依据为：大中有限全体股东按其持有的大中有限净资产折股｜
｜ ｜出资，定价公允，具备合理性；出资人众兴集团和梁宝东以其持｜
｜ ｜有的大中有限的净资产出资，资金来源合法。本次整体变更为股｜
｜ ｜份公司系各方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ 2、2009年7月增资 ｜
｜ ｜2009年6月9日，大中矿业召开2009年第二次临时股东大会，决定｜
｜ ｜：众兴集团以现金4亿元人民币认购公司新增股份36,844万股， ｜
｜ ｜认购价格约为1.09元/股，定价依据为公司2008年12月31日经审 ｜
｜ ｜计确认的每股净资产值；其余股东不参与本次增资。 ｜
｜ ｜2009年6月17日，北京立信出具京信验字(2009)010号《验资报告｜
｜ ｜》，确认：截至2009年6月17日，公司已收到众兴集团增资资金4｜
｜ ｜0,000万元，新增股本36,844万元，资本公积3,156万元，出资方｜
｜ ｜式为货币。 ｜
｜ ｜本次增资的原因是：大中矿业因为扩大经营规模，需要增加资本｜
｜ ｜金。定价依据为：大中有限截至2008年12月31日经审计确认的每｜
｜ ｜股净资产值，约为1.09元/股，定价公允，具备合理性。出资人 ｜
｜ ｜众兴集团的出资来源为其自筹资金，资金来源合法。本次增资系｜
｜ ｜增资方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ 3、2009年9月增资 ｜
｜ ｜2009年8月24日，大中矿业召开2009年第三次临时股东大会，决 ｜
｜ ｜定：公司股本由原来的121,844万股增加至124,592万股，新增股｜
｜ ｜份2,748万股，由原股东梁宝东和新吸收的10名自然人股东认购 ｜
｜ ｜新增股份，认购价格约为1.09元/股，定价依据为大中矿业2008 ｜
｜ ｜年12月31日经审计确认的每股净资产值。除安凤梅为安素梅之姐｜
｜ ｜、梁保国为梁宝东之兄外，其他参与增资的自然人主要为本公司｜
｜ ｜或控股股东众兴集团的核心管理团队，引入该等自然人股东的目｜
｜ ｜的是增强对管理团队的凝聚力，吸引和留住关键人才。 ｜
｜ ｜2009年8月31日，北京立信出具了京信验字(2009)017号《验资报｜
｜ ｜告》，确认：截至2009年8月27日，公司已收到11名自然人增资 ｜
｜ ｜资金2,983.71万元，新增股本2,748万元，资本公积235.71万元 ｜
｜ ｜，出资方式为货币。 ｜
｜ ｜本次增资的原因是：除梁宝东为公司创始人、安凤梅为安素梅之｜
｜ ｜姐、梁保国为梁宝东之兄外，其他参与增资的自然人主要为本公｜
｜ ｜司或控股股东众兴集团的核心管理团队，引入该等自然人股东的｜
｜ ｜目的是增强对管理团队的凝聚力，吸引和留住关键人才；梁宝东｜
｜ ｜增资的原因是创始人增加出资；安凤梅为实际控制人安素梅之姐｜
｜ ｜，其增资的原因是家族内部财产安排；梁保国为公司创始人梁宝｜
｜ ｜东之兄，其增资的原因是家族内部财产安排。定价依据为：大中｜
｜ ｜有限截至2008年12月31日经审计确认的每股净资产值，约为1.09｜
｜ ｜元/股，定价公允，具备合理性。安素梅、梁宝东等11名自然人 ｜
｜ ｜此次出资的资金来源均为其个人工作积累及自筹资金，资金来源｜
｜ ｜合法。本次增资系增资方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 4、2009年10月增资 ｜
｜ ｜2009年9月22日，大中矿业召开2009年第四次临时股东大会，决 ｜
｜ ｜定：公司股本由原来的124,592万股增加至128,906万股，新增股｜
｜ ｜份4,314万股，由梁宝东等原7名自然人股东和1名新增自然人股 ｜
｜ ｜东认购此次新增股份，认购价格为约1.09元/股，定价依据为大 ｜
｜ ｜中矿业2008年12月31日经审计确认的每股净资产。 ｜
｜ ｜ 新增自然人股东王增跃增资时为公司拟聘任的高管。 ｜
｜ ｜2009年9月24日，北京立信出具了京信验字(2009)018号验资报告｜
｜ ｜，对本次增资事宜进行了审验，确认：截至2009年9月22日，公 ｜
｜ ｜司已收到8名自然人增资资金4,683.27万元，新增股本4,314万元｜
｜ ｜，资本公积369.27万元，出资方式为货币。 ｜
｜ ｜本次增资的原因是：除梁宝东为公司创始人外，其他参与增资的｜
｜ ｜自然人主要为本公司或控股股东众兴集团的核心管理团队，引入｜
｜ ｜该等自然人股东的目的是增强对管理团队的凝聚力，吸引和留住｜
｜ ｜关键人才；梁宝东增资的原因是创始人增加出资。定价依据为：｜
｜ ｜大中有限截至2008年12月31日经审计确认的每股净资产值，约为｜
｜ ｜1.09元/股，定价公允，具备合理性。梁宝东等8名自然人此次出｜
｜ ｜资的资金来源均为其个人工作积累及自筹资金，资金来源合法。｜
｜ ｜本次增资系增资方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ 5、2011年1月，股份转让 ｜
｜ ｜2010年11月至2011年1月，为妥善安排大中矿业的实际控制人林 ｜
｜ ｜来嵘及安素梅家庭成员财产分配问题以及进一步巩固大中矿业核｜
｜ ｜心管理团队，大中矿业控股股东众兴集团向安素梅、林圃生、林｜
｜ ｜圃正、核心管理人员梁宝东、张云及新加入的管理人员程国川、｜
｜ ｜孙建新、张全意转让大中矿业部分股份。 ｜
｜ ｜2010年11月至2011年1月，众兴集团分别与孙建新及张全意签订 ｜
｜ ｜《股份转让协议》及《股份转让价款确认书》，以两位新股东实｜
｜ ｜际入职前最近一个月末大中矿业账面每股净资产数据作为股份转｜
｜ ｜让价格(分别为1.32元/股及1.34元/股)，将其持有的大中矿业的｜
｜ ｜股份分别转让给两位新股东各100万股。 ｜
｜ ｜2010年12月，众兴集团分别与安素梅、林圃生、林圃正、梁宝东｜
｜ ｜、张云及程国川签订《股份转让协议》，以截至2009年12月31日｜
｜ ｜大中矿业每股净资产1.20元减去大中矿业2010年每股分红0.10元｜
｜ ｜得出的1.10元/股作为股份转让价格，众兴集团将其持有的大中 ｜
｜ ｜矿业部分股份转让给上述各自然人，其中安素梅受让128.91万股｜
｜ ｜、林圃生受让6,445.30万股、林圃正受让6,445.30万股、梁宝东｜
｜ ｜受让12,890.60万股、张云受让6,445.30万股、程国川受让100万｜
｜ ｜股。 ｜
｜ ｜2010年12月30日，大中矿业召开2010年度第四次临时股东大会，｜
｜ ｜审议同意控股股东众兴集团向安素梅、林圃生、林圃正、梁宝东｜
｜ ｜、张云、程国川、孙建新及张全意转让股份事宜，对《公司章程｜
｜ ｜》进行修订。 ｜
｜ ｜众兴集团将部分股权转让给实际控制人安素梅和实际控制人子女｜
｜ ｜林圃生和林圃正的原因是家庭成员财产安排。定价的依据是：参｜
｜ ｜照发行人截至2009年12月31日每股净资产1.1986元减去发行人20｜
｜ ｜10年每股分红0.1元确定每股价格为1.0986元，定价公允，具备 ｜
｜ ｜合理性。受让方安素梅、林圃生和林圃正以其取得的发行人分红｜
｜ ｜以及后续转让其所持有发行人股份获得的对价支付本次股份转让｜
｜ ｜款，受让方资金来源合法。截至目前，安素梅股权转让款尚有30｜
｜ ｜0.16万元暂未支付，根据众兴集团及安素梅书面确认，股份转让｜
｜ ｜款支付进度不违反双方约定，股份转让不存在纠纷或潜在纠纷。｜
｜ ｜众兴集团将部分股份转让给梁宝东和张云的原因是老股东之间的｜
｜ ｜转让。定价的依据是：参照发行人截至2009年12月31日每股净资｜
｜ ｜产1.1986元减去发行人2010年每股分红0.1元确定每股价格为1.0｜
｜ ｜986元，定价公允，具备合理性。受让方张云以其取得的发行人 ｜
｜ ｜分红以及后续转让其所持有发行人股份获得的对价支付本次股份｜
｜ ｜转让款，受让方资金来源合法；受让方梁宝东以其取得的发行人｜
｜ ｜分红以及后续转让其所持有发行人股份获得的对价支付本次股份｜
｜ ｜转让款，受让方资金来源合法。截至目前，梁宝东股权转让款尚｜
｜ ｜有2,478.48万元暂未支付，根据众兴集团及梁宝东书面确认，股｜
｜ ｜份转让款支付进度不违反双方约定，股份转让不存在纠纷或潜在｜
｜ ｜纠纷。 ｜
｜ ｜众兴集团将部分股份转让给程国川、孙建新和张全意的原因是稳｜
｜ ｜定发行人核心管理团队，实施股权激励。众兴集团将部分股份转｜
｜ ｜让给程国川的定价依据是参照发行人截至2009年12月31日每股净｜
｜ ｜资产1.1986元减去发行人2010年每股分红0.1元确定每股价格为1｜
｜ ｜.0986元，定价公允，具备合理性；众兴集团将部分股份转让给 ｜
｜ ｜孙建新的定价依据是根据孙建新入职时间参照发行人截至2010年｜
｜ ｜11月30日未经审计每股净资产1.3222元，确定每股价格为1.3222｜
｜ ｜元，定价公允，具备合理性；众兴集团将部分股份转让给张全意｜
｜ ｜的定价依据是根据张全意入职时间参照发行人截至2010年12月31｜
｜ ｜日未经审计每股净资产1.3367元，确定每股价格为1.3367元，定｜
｜ ｜价公允，具备合理性。受让方程国川、孙建新和张全意以其自有｜
｜ ｜资金支付股份转让款，受让方资金来源合法。 ｜
｜ ｜前述增资及股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在｜
｜ ｜纠纷。 ｜
｜ ｜ 6、2011年3月，股份转让 ｜
｜ ｜2011年3月5日，张全意因个人家庭原因自大中矿业处离职，经众｜
｜ ｜兴集团与张全意协商，签订《股份回购协议》，以原股份转让价｜
｜ ｜格1.34元/股回购张全意所持大中矿业100万股股份。同日，众兴｜
｜ ｜集团与葛雅平签订《股份转让协议》，将其持有的大中矿业50万｜
｜ ｜股股份转让给葛雅平。本次股份转让的价格与上述众兴集团回购｜
｜ ｜张全意股份价格一致，为每股1.34元。 ｜
｜ ｜2011年3月9日，为进一步改善大中矿业股权结构，促进公司治理｜
｜ ｜规范化，经协商，众兴集团与杭州联创永溢、无锡同创创业、上｜
｜ ｜海联创永沂、新疆联创永津、杭州联创永源及杭州联创投资管理｜
｜ ｜有限公司签订《股权转让协议》，约定众兴集团将所持大中矿业｜
｜ ｜15,000万股股份转让给杭州联创永溢、无锡同创创业、上海联创｜
｜ ｜永沂、新疆联创永津、杭州联创永源，转让价格为每股7.44元，｜
｜ ｜转让价款共计111,600万元。其中，杭州联创永溢受让2,231.18 ｜
｜ ｜万股，无锡同创创业受让2,688.17万股，上海联创永沂受让3,09｜
｜ ｜1.40万股，新疆联创永津受让1,344.09万股，杭州联创永源受让｜
｜ ｜5,645.16万股。股权转让价款已支付完毕。同日，上述各方签署｜
｜ ｜《股权转让协议之补充协议》，约定联创基金五家合伙企业的股｜
｜ ｜东权利(除收益权和处置权)均委托杭州联创永溢作为授权代表统｜
｜ ｜一行使。 ｜
｜ ｜张全意将部分股权转让给众兴集团的原因是张全意因个人家庭原｜
｜ ｜因自发行人处离职，经协商，由众兴集团购回张全意所持发行人｜
｜ ｜的全部股份。定价的依据是：张全意取得股份的原价即1.3367元｜
｜ ｜/股，定价公允，具备合理性。受让方众兴集团以自有资金支付 ｜
｜ ｜股份转让款，来源合法。 ｜
｜ ｜众兴集团将部分股权转让给葛雅平的原因是老股东之间的股份转｜
｜ ｜让。定价的依据是：参照张全意转让股份价格即1.3367元/股， ｜
｜ ｜定价公允，具备合理性。受让方葛雅平以自有资金支付股份转让｜
｜ ｜款，来源合法。 ｜
｜ ｜众兴集团将部分股权转让给杭州联创永溢、无锡同创创业、上海｜
｜ ｜联创永沂、新疆联创永津、杭州联创永源的原因是引入外部投资｜
｜ ｜机构融资，并完善公司治理结构。定价的依据是：协商确定为7.｜
｜ ｜44元/股，定价公允，具备合理性。受让方以各自合伙人缴纳的 ｜
｜ ｜出资支付股份转让款，来源合法。 ｜
｜ ｜前述股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 7、2011年4月，股份转让 ｜
｜ ｜2011年4月12日，原股东王增跃辞去在大中矿业处任职，众兴集 ｜
｜ ｜团与王增跃经协商签订《股份转让协议》，王增跃将其持有的大｜
｜ ｜中矿业300万股股份以每股约1.09元的原价转让给众兴集团。201｜
｜ ｜1年4月14日，公司召开2011年度第二次临时股东大会，审议同意｜
｜ ｜基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜王增跃将部分股权转让给众兴集团的原因是王增跃辞去在发行人｜
｜ ｜处职务，经协商，由众兴集团购回王增跃所持发行人股份。定价｜
｜ ｜的依据是：按王增跃取得股份的原价即约1.09元/股，定价公允 ｜
｜ ｜，具备合理性。受让方众兴集团以自有资金支付股份转让款，来｜
｜ ｜源合法。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 8、2017年2月，股份转让及部分代持股权的形成 ｜
｜ ｜2015年至2016年，由于铁矿石价格持续低迷，公司出现经营及财｜
｜ ｜务困难，同时公司上市计划未能如期实现，部分自然人股东寻求｜
｜ ｜退出，并由控股股东、实际控制人进行回购。由于众兴集团为大｜
｜ ｜中矿业进行了大量担保，为避免大中矿业因偿债风险影响控股股｜
｜ ｜东控制权，以及考虑到公司计划境外融资的需要，故由控股股东｜
｜ ｜、实际控制人委托他人回购发行人相应股份。具体为：众兴集团｜
｜ ｜委托刘海燕持股并控制圣元昌、并通过圣元昌回购部分股份，委｜
｜ ｜托员工王东回购部分股份；林来嵘委托XUEDA(美国国籍)持股并 ｜
｜ ｜控制佰仟亿，并通过控佰仟亿回购部分股份。2016年12月，公司｜
｜ ｜股东梁宝东、牛忠育、张云、贾兴贵、张钧、王增跃、程国川、｜
｜ ｜葛雅平、林国龙、安凤梅与圣元昌签订《股权转让协议》，分别｜
｜ ｜将其持有公司的部分或全部股权转让给圣元昌；公司股东林圃生｜
｜ ｜、林圃正与佰仟亿签订《股权转让协议》，分别将其持有公司的｜
｜ ｜全部股权转让给佰仟亿；公司股东张云与王东签订《股权转让协｜
｜ ｜议》，将其持有公司的部分股权转让给王东。 ｜
｜ ｜同时，自然人股东经协商转让发行人股份：公司股东孙建新与何｜
｜ ｜维凌签订《股权转让协议》，将其持有公司的全部股权转让给何｜
｜ ｜维凌；公司股东林国龙与王东、张杰签订《股权转让协议》，将｜
｜ ｜其持有公司的部分股权转让给王东和张杰；股权转让价格为各方｜
｜ ｜协商确定。 ｜
｜ ｜2016年11月11日，公司召开2016年度第三次临时股东大会，审议｜
｜ ｜同意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 9、2017年6月，股份转让及部分代持股份的形成 ｜
｜ ｜2017年3月，公司股东梁宝东、牛国锋与圣元昌签订《股权转让 ｜
｜ ｜协议》，分别将其持有公司的部分或全部股权转让给圣元昌，本｜
｜ ｜次股权转让为圣元昌代众兴集团受让股权。 ｜
｜ ｜2017年4月8日，公司召开2017年度第一次临时股东大会，审议同｜
｜ ｜意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 10、2018年12月，股份转让 ｜
｜ ｜2018年8月，公司股东梁宝东与吴向东签订《股权转让协议》， ｜
｜ ｜安素梅与张洁签订《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2018年8月20日，公司召开2018年度第二次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜同意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 11、2019年7月，股权转让及第一批股权代持的解除 ｜
｜ ｜2019年7月，为解除圣元昌代持的股份，圣元昌与金辉稀矿签订 ｜
｜ ｜《股权转让协议》，将其代持股权全部转让给金辉稀矿；为解除｜
｜ ｜王东代持股份并实施员工股权激励，王东与金辉稀矿、牛国锋、｜
｜ ｜张杰、吴金涛、张静、高文瑞签订《股权转让协议》，将其代持｜
｜ ｜公司部分股权转让给上述公司及自然人；按实际控制人的要求，｜
｜ ｜王东与实际控制人亲属安凤梅签订《股权转让协议》，将其代持｜
｜ ｜公司部分股权转让给安凤梅；基于王喜明的工作贡献，根据众兴｜
｜ ｜集团的安排，王东与王喜明签订《股权转让协议》，将其代持公｜
｜ ｜司部分股权转让给王喜明；基于王东的工作贡献，众兴集团将王｜
｜ ｜东代持的剩余公司股份(10万股)转让给王东。至此，圣元昌及王｜
｜ ｜东代持公司股份全部得以解除。 ｜
｜ ｜2019年7月15日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议同 ｜
｜ ｜意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 12、2019年12月，股权转让 ｜
｜ ｜2019年12月，为满足公司股东梁宝东家族内部财产安排的需要，｜
｜ ｜梁宝东与其女儿梁欣雨签订《股份赠与转让协议》，将其持有公｜
｜ ｜司部分股权零对价转让给梁欣雨；为满足公司进一步股权激励的｜
｜ ｜需要，众兴集团分别与王福昌、林圃生签订《股份转让协议》，｜
｜ ｜将其持有的部分股权分别转让给后者；为引入外部财务投资人，｜
｜ ｜金辉稀矿与华芳集团签订《关于内蒙古大中矿业有限公司股份转｜
｜ ｜让协议》，将其持有公司部分股权转让给后者。 ｜
｜ ｜2019年11月30日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议同｜
｜ ｜意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 13、2020年1月，股权转让 ｜
｜ ｜2020年1月，公司股东林圃生为照顾年幼子女，表示不能长期在 ｜
｜ ｜安徽矿山工作，不再符合公司的股权激励条件，林圃生与众兴集｜
｜ ｜团签订《股权转让协议》，将其持有公司400万股股份全部转让 ｜
｜ ｜给众兴集团。 ｜
｜ ｜2020年1月21日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议同 ｜
｜ ｜意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ 14、2020年4月，股权转让及第二批股权代持的解除 ｜
｜ ｜2020年4月，基于实际控制人对持股结构的安排，金辉稀矿与林 ｜
｜ ｜来嵘签订《股权转让协议》，将其持有公司股权全部转让给林来｜
｜ ｜嵘；基于解除公司剩余股份代持的需要，佰仟亿与林来嵘签订《｜
｜ ｜股权转让协议》，将其持有全部公司股权转让给林来嵘，至此，｜
｜ ｜公司股份代持情况全部解除。鉴于股东王喜明不符合众兴集团对｜
｜ ｜其激励的条件，王喜明与众兴集团签订《股权转让协议》，将其｜
｜ ｜持有全部股权转让给众兴集团；基于公司股权激励的需要，众兴｜
｜ ｜集团与新引入高级管理人员周国峰签订《股权转让协议》，将其｜
｜ ｜持有的部分转让给周国峰。 ｜
｜ ｜2020年4月22日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议同 ｜
｜ ｜意基于上述股份转让对《公司章程》进行相应修订。 ｜
｜ ｜本次股权转让系相关方真实意思表示，不存在争议或潜在纠纷。｜
｜ ｜ (三)代持及代持还原的具体情况 ｜
｜ ｜ 1、代持形成的原因及合理性 ｜
｜ ｜2015年至2016年，铁矿石价格持续低迷，发行人出现经营及财务｜
｜ ｜困难，且其上市计划未能如期实现，同时个别自然人股东存在资｜
｜ ｜金需求，因此部分自然人股东寻求退出，并协商由控股股东、实｜
｜ ｜际控制人安排受让该等股东所持股份。为避免发行人因偿债风险｜
｜ ｜出现控股股东持有的股份全部被冻结，不利于实际控制人利用股｜
｜ ｜权质押为发行人新增贷款提供增信的能力，以及考虑发行人境外｜
｜ ｜融资计划，因此控股股东、实际控制人委托他人或委托他人代为｜
｜ ｜持股、代为控制的企业受让上述自然人拟转让的股份。 ｜
｜ ｜ 2、相关股份代持的形成、解除是否合法合规 ｜
｜ ｜ (1)股份代持的形成过程 ｜
｜ ｜2017年2月、6月，发行人控股股东、实际控制人委托他人代持股｜
｜ ｜份形成过程中，委托人众兴集团、林来嵘分别与代持人刘海燕、｜
｜ ｜王东及XUEDA签订股权代持协议，就代持事项作出约定；并由股 ｜
｜ ｜份转让人与代持人或代持人代为持有的主体签订股权转让协议，｜
｜ ｜就转让发行人股份事项作出约定，且该等股份转让均经发行人股｜
｜ ｜东大会审议同意，并办理了相应的工商变更登记及备案。 ｜
｜ ｜上述股份代持形成系当事人真实意思表示，相关协议不违反《合｜
｜ ｜同法》及其他法律、行政法规的禁止性规定，合法有效。 ｜
｜ ｜ (2)股份代持的解除过程 ｜
｜ ｜ 1)圣元昌及王东代持股份的解除 ｜
｜ ｜2019年7月，根据众兴集团对发行人员工实施股权激励和解除代 ｜
｜ ｜持的安排，王东将所代持的发行人2,530万股股份转让给牛国锋 ｜
｜ ｜、张杰、吴金涛、张静、高文瑞、王喜明、安凤梅；同时，王东｜
｜ ｜将其剩余代持股份3,905.3万股转让给实际控制人控制的企业金 ｜
｜ ｜辉稀矿，并与受让方分别签订相应《股权转让协议》。王东代持｜
｜ ｜发行人股份解除。 ｜
｜ ｜根据众兴集团安排，圣元昌将所代持的发行人57,684,995股股份｜
｜ ｜转让给实际控制人控制的企业金辉稀矿，并签订《股权转让协议｜
｜ ｜》。圣元昌代持发行人股份解除。 ｜
｜ ｜上述股份转让均经发行人2019年第二次临时股东大会审议同意，｜
｜ ｜并办理了相应的工商变更登记及备案。 ｜
｜ ｜ 2)佰仟亿代持股份的解除 ｜
｜ ｜2020年4月，根据发行人实际控制人林来嵘安排，为解除佰仟亿 ｜
｜ ｜间接股东和发行人实际控制人之间的权益代持导致发行人股份存｜
｜ ｜在间接代持问题，佰仟亿将其代持的发行人12,890.6万股股份转｜
｜ ｜让给林来嵘。佰仟亿间接代持发行人股份就此解除。 ｜
｜ ｜该次股份转让经发行人2020年第二次临时股东大会审议同意，并｜
｜ ｜办理了相应的工商变更登记及备案。 ｜
｜ ｜经过上述股份转让后，圣元昌和佰仟亿不再持有发行人股份，王｜
｜ ｜东除本人持有的发行人30万股股份外，其代持的发行人股份均已｜
｜ ｜根据实际持有人众兴集团安排予以转让，发行人的股份代持均已｜
｜ ｜解除。 ｜
｜ ｜发行人股份代持的形成及解除相关方均已签订相应协议，并经发｜
｜ ｜行人股东大会审议同意，且依法履行相关工商变更登记备案手续｜
｜ ｜，不存在违反法律法规的情形。 ｜
｜ ｜ 3、代为回购股份相应的资金来源及走向 ｜
｜ ｜综上，代为回购股份相应对价的现金部分资金来源均为众兴集团｜
｜ ｜提供，或以众兴集团对股份转让人享有的债权抵销部分转让对价｜
｜ ｜，股份转让款的走向均为股份转让人取得股份转让款和/或抵销 ｜
｜ ｜其个人负有的债务，资金来源与走向与代持情况相匹配。 ｜
｜ ｜4、解除代持的股权转让价格存在差异的原因及合理性，有无纠 ｜
｜ ｜纷或潜在纠纷 ｜
｜ ｜综上，解除代持的股权转让价格存在差异的原因为根据受让方不｜
｜ ｜同，按实施员工股权激励、实际控制人直系亲属转让以及解除股｜
｜ ｜份代持的不同情况而分别以取得股份的价格或参照发行人净资产｜
｜ ｜定价，均具备合理性，发行人代持股份的形成及解除过程未发生｜
｜ ｜纠纷，亦不存在潜在纠纷。 ｜
｜ ｜5、发行人目前的股权结构是否清晰、稳定，是否还存在其他代 ｜
｜ ｜持行为 ｜
｜ ｜代持解除后，截至本招股说明书签署日，原代持人未以任何形式｜
｜ ｜代持发行人权益，现有股东所持股份均为其本人所有，发行人目｜
｜ ｜前的股权结构清晰、稳定，不存在代持行为。 ｜
｜ ｜2021年4月，根据贵公司股东大会决议、中国证券监督管理委员 ｜
｜ ｜会“证监许可[2021]1199号”的核准以及贵公司章程规定，本公｜
｜ ｜司拟向社会公开发行人民币普通股股票21,894.00万股（每股面 ｜
｜ ｜值1元），增加股本人民币218,940,000.00元，变更后的注册资 ｜
｜ ｜本为人民币1,508,000,000.00元。根据中汇会计师事务所（特殊｜
｜ ｜普通合伙）出具的《验资报告》（中汇会验[2021]3381号），截｜
｜ ｜至2021年4月26日止，公司实际已发行人民币普通股21,894.00万｜
｜ ｜股，募集资金总额为人民币1,966,081,200.00元，扣除各项发行｜
｜ ｜费用（不含税）人民币150,833,334.25元，实际募集资金净额为｜
｜ ｜人民币1,815,247,865.75元。其中新增注册资本为人民币218,94｜
｜ ｜0,000.00元，资本公积为人民币1,596,307,865.75元。本次变更｜
｜ ｜后累计实收股本为人民币1,508,000,000.00元。 ｜
｜ ｜截至2025年6月30日，公司现有注册资本为人民币150,802.1588 ｜
｜ ｜万元，总股本为150,802.1588万股，每股面值人民币1元。其中 ｜
｜ ｜：有限售条件的流通股份A股21,557.8202万股；无限售条件的流｜
｜ ｜通股份A股129,244.3386万股。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2021-04-20｜上市日期 ｜2021-05-10｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜21894.0000｜每股发行价(元) ｜8.98 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜15083.3300｜发行总市值(万元) ｜196608.12 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜181524.790｜上市首日开盘价(元) ｜10.78 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜12.93 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.07 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.9900 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜海通证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜海通证券股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜内蒙古大中地质勘查有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜内蒙古大中矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜内蒙古大中矿业管理服务平台有限责任公｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
｜司 ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜内蒙古大千博矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜内蒙古金辉稀矿有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜包头市固阳县飞龙矿业有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜包头市大中矿业有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Singapore Dazhong Mining Internation｜ 子公司 ｜ 100.00｜
｜al Trading PTE. LTD. ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜临武县大源数智物流科技有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 70.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜乌兰察布大中铜金矿业有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜湖南声海电子有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜湖南大中赫锂矿有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜湖南大中锂电检测技术有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜芜湖荣耀一期创业投资基金合伙企业(有 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
｜限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜郴州市城泰矿业投资有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜香花岭锡业有限责任公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜四川中晟矿业开发有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜四川大中赫锂业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜四川省大中耀新材料有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜固阳县龙腾矿业有限责任公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜声海科技发展有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜大中(北京)管理咨询有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜大中(海南)国际贸易有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜大中矿业(扬中)有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜大中贸易有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜天津远通拓际国际贸易有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜安徽中晟金属球团有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜安徽省大中新能源投资有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜安徽金巢矿业有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜安徽金日晟矿业旅游文化有限责任公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜安徽金日晟矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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