☆公司概况☆ ◇688728 格科微 更新日期：2025-10-27◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
┌────┬────────────────────────────┐
｜公司名称｜格科微有限公司 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜英文名称｜Galaxycore Inc. ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券简称｜格科微 ｜证券代码｜688728 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜曾用简称｜ ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜行业类别｜电子 ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2021-08-18 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜法人代表｜赵立新 ｜总 经 理｜赵立新 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜公司董秘｜郭修贇 ｜独立董事｜周易,郭少牧,宋健 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜联系电话｜86-21-60126212 ｜传 真｜86-21-58968522 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜公司网址｜www.gcoreinc.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜电子信箱｜ir@gcoreinc.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜注册地址｜4thFloor,HarbourPlace;103SouthChurchStreet;P.O.Box10240;｜
｜ ｜GrandCaymanKY1-1002;CaymanIslands ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜办公地址｜上海市浦东新区中国(上海)自由贸易试验区盛夏路560号2幢第11｜
｜ ｜层整层、第12层整层 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜经营范围｜ ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜主营业务｜CMOS图像传感器和显示驱动芯片的研发、设计、制造、封测和销｜
｜ ｜售。 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜历史沿革｜ （一）2003年9月，发行人设立 ｜
｜ ｜根据开曼群岛公司注册处于2003年9月3日向发行人核发的《注册｜
｜ ｜登记证书》，发行人系于2003年9月3日在开曼群岛注册成立的公｜
｜ ｜司。根据发行人的《公司章程》，发行人设立时的授权股本为50｜
｜ ｜,000美元，分为50,000,000股每股面值0.001美元的普通股。 ｜
｜ ｜2003年9月3日，发行人董事作出董事书面决定，同意按照每股0.｜
｜ ｜011美元的价格向赵立新、梁晓斌、夏风、ZHAOHUI WANG（王朝 ｜
｜ ｜晖）分别增发10,499,998、3,000,000、3,000,000和750,000股 ｜
｜ ｜普通股。 ｜
｜ ｜同日，上述设立时的股东情况被记载于发行人的《股东名册》。｜
｜ ｜（二）2003年12月至2006年7月，发行人增发股份（天使轮融资 ｜
｜ ｜） ｜
｜ ｜ 1、2003年12月至2004年5月，发行人增发股份 ｜
｜ ｜2003年12月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意发行人以 ｜
｜ ｜每股0.20美元的价格向LIHUI ZHAO（赵立辉）发行100,000股普 ｜
｜ ｜通股，向DONGSHENG ZHANG（张东胜）发行50,000股普通股。同 ｜
｜ ｜日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜2004年5月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意发行人以每｜
｜ ｜股0.20美元的价格向LI DIAO（刁力）发行50,000股普通股。同 ｜
｜ ｜日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ 2、2004年11月至12月，发行人增发股份 ｜
｜ ｜2004年11月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意以每股0.4｜
｜ ｜0美元的价格向WENXIANG MA（马文祥）发行100,000股普通股。 ｜
｜ ｜同日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜2004年12月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意以每股0.4｜
｜ ｜0美元的价格向WENQIANG LI（李文强）发行150,000股普通股。 ｜
｜ ｜同日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ 3、2006年7月，发行人以债转股形式增发股份 ｜
｜ ｜2006年7月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意将以下股东｜
｜ ｜持有的发行人的可转换债券在2006年7月5日以每股0.80美元的转｜
｜ ｜换价格转换为发行人的普通股，前述股份增发已被记载于发行人｜
｜ ｜的《股东名册》。 ｜
｜ ｜（三）2006年9月至2007年6月，发行人增发股份（A轮融资） ｜
｜ ｜2006年9月25日，发行人董事作出董事书面决定，并经发行人股 ｜
｜ ｜东大会审议通过以下事项： ｜
｜ ｜（1）同意将发行人授权股本增加至59,000美元，包括50,000,00｜
｜ ｜0股每股面值0.001美元的普通股，以及9,000,000股每股面值0.0｜
｜ ｜01美元的A轮优先股； ｜
｜ ｜（2）同意发行人按照每股1.10美元的价格向WaldenV、Sequoia ｜
｜ ｜Capital China I L.P.等10名机构投资者合计发行6,394,052股A｜
｜ ｜轮优先股。同日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2007年5月29日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股1.10美元的价格｜
｜ ｜向XinXin International Co Ltd.发行636,364股A轮优先股。20｜
｜ ｜07年6月1日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ （四）2012年8月至10月，发行人回购股份 ｜
｜ ｜因部分股东自身投资决策的变化和资金退出之需求，发行人于20｜
｜ ｜12年8月至10月对部分股东所持有的发行人股份进行了回购。 ｜
｜ ｜2012年7月9日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面决｜
｜ ｜议、股东大会书面决议，同意发行人向所有股东提出回购发行人｜
｜ ｜股份的要约，回购总股数为1,500,000股至2,000,000股，回购价｜
｜ ｜格为每股6.80美元。根据股东接受要约的情况，发行人最终从ZH｜
｜ ｜AOHUI WANG（王朝晖）、Walden V等股东处合计回购330,558股 ｜
｜ ｜普通股及1,601,283股A轮优先股。 ｜
｜ ｜2012年8月15日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2012年10月10日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股6.80美元的价格｜
｜ ｜从ZHAOHUI WANG（王朝晖）、XinXin International Co Ltd等 ｜
｜ ｜股东处合计回购357,853股普通股及1,535,081股A轮优先股。 ｜
｜ ｜2012年10月16日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ （五）2013年6月，发行人股份分拆 ｜
｜ ｜2013年6月8日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面决｜
｜ ｜议、股东大会书面决议，同意将发行人授权发行股份总数从50,0｜
｜ ｜00,000股普通股、9,000,000股A轮优先股按照每1股拆成20股的 ｜
｜ ｜比例分拆为1,000,000,000股普通股和180,000,000股A轮优先股 ｜
｜ ｜。本次分拆后发行人每股面值变更为0.00005美元。同日，前述 ｜
｜ ｜股份分拆被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ （六）2013年7月，发行人增发股份（A-1轮融资） ｜
｜ ｜2013年6月7日，上海张江高科技园区开发股份有限公司（以下简｜
｜ ｜称“张江高科”）董事会作出董事会决议，同意张江高科全资子｜
｜ ｜公司上海张江浩成创业投资有限公司通过其开曼的全资子公司Sh｜
｜ ｜anghai（Z.J.）Holdings Limited（以下简称“（Z.J.）Holdin｜
｜ ｜gs”）认购发行人发行的A-1轮优先股，投资总额共计340.00万 ｜
｜ ｜美元。 ｜
｜ ｜2013年6月17日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意： ｜
｜ ｜（1）将发行人的10,000,000股A轮优先股重新划分为10,000,000｜
｜ ｜股A-1轮优先股； ｜
｜ ｜（2）发行人按照每股0.34美元的价格向（Z.J.）Holdings发行1｜
｜ ｜0,000,000股A-1轮优先股。 ｜
｜ ｜2013年7月2日，上述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。｜
｜ ｜ （七）2013年7月，发行人股份转让 ｜
｜ ｜2013年7月8日，发行人董事会作出董事会书面决议，同意发行人｜
｜ ｜的6名个人股东分别将其所持发行人的全部股份转让予其全资拥 ｜
｜ ｜有的公司。 ｜
｜ ｜ 同日，上述股份转让被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ （八）2015年4月至2019年9月，发行人回购股份 ｜
｜ ｜ 1、2015年4月，发行人回购股份 ｜
｜ ｜发行人董事会、股东大会分别于2015年4月20日、2015年4月23日｜
｜ ｜作出董事会书面决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股｜
｜ ｜0.90美元的对价向Hopefield、（Z.J.）Holdings等股东合计回 ｜
｜ ｜购13,854,720股普通股及10,000,000股A-1轮优先股，该等被回 ｜
｜ ｜购的10,000,000股A-1轮优先股被重新划分为普通股。 ｜
｜ ｜2015年4月23日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》 ｜
｜ ｜。上述股份回购的背景是部分股东基于其自身内部的投资决策，｜
｜ ｜希望变现对发行人的投资。 ｜
｜ ｜ 2、2016年8月，发行人回购股份 ｜
｜ ｜2016年8月10日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股1.03美元的价格｜
｜ ｜向Hopefield、Keenway等股东合计回购13,149,660股普通股。 ｜
｜ ｜2016年8月22日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》 ｜
｜ ｜。上述股份回购的背景是部分股东基于其自身内部的投资决策，｜
｜ ｜希望变现对发行人的投资。 ｜
｜ ｜ 3、2019年9月，发行人回购股份 ｜
｜ ｜2019年8月26日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股2.006美元的价 ｜
｜ ｜格向Hopefield、Walden V等股东合计回购30,500,000股普通股 ｜
｜ ｜及52,516,730股A轮优先股。 ｜
｜ ｜2019年9月4日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》。｜
｜ ｜上述股份回购的背景为红杉系股东基于其自身的商业安排，希望｜
｜ ｜通过股份回购的方式退出，其他部分股东借此变现对发行人的投｜
｜ ｜资。 ｜
｜ ｜ （九）2020年3月，发行人增发股份（A-2轮融资） ｜
｜ ｜2019年12月28日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意： ｜
｜ ｜（1）将100,000,000股A轮优先股重新划分为100,000,000股A-2 ｜
｜ ｜轮优先股； ｜
｜ ｜（2）发行人按照每股2.80美元的价格向上海橙原、杭州芯正微 ｜
｜ ｜等20名投资者合计发行 ｜
｜ ｜ 69,042,881股A-2轮优先股。 ｜
｜ ｜其中境内的A-2轮股东已就其投资发行人取得上海市浦东新区发 ｜
｜ ｜展和改革委员会核发的《境外投资项目备案通知书》（沪浦发改｜
｜ ｜境外备[2020]31号）和上海市商务委员会核发的《企业境外投资｜
｜ ｜证书》（境外投资证第N3100202000144号），并取得经办银行出｜
｜ ｜具的外汇业务登记凭证。 ｜
｜ ｜2020年2月至2020年3月期间，上述股份增发被记载于发行人的《｜
｜ ｜股东名册》。 ｜
｜ ｜（十）2020年3月，发行人增发股份（向股权激励平台发行股份 ｜
｜ ｜） ｜
｜ ｜ 发行人制定的期权激励计划于2006年生效。 ｜
｜ ｜鉴于部分激励对象持有的期权已满释放期且符合相关行权条件，｜
｜ ｜根据前述期权激励计划及其修订内容，2020年3月30日，发行人 ｜
｜ ｜董事会作出董事会书面决议，同意向员工持股平台Cosmos发行62｜
｜ ｜,119,820股普通股，行权对价合计30,945,650.05美元；向顾问 ｜
｜ ｜持股平台New Cosmos发行2,920,000股普通股，行权对价合计240｜
｜ ｜,400.00美元。 ｜
｜ ｜就上述境内员工期权行权落地并通过股权激励平台持有发行人股｜
｜ ｜份，国家外汇管理局上海市分局已相应出具《业务登记凭证》（｜
｜ ｜业务编号：35310000202003277576）和《国家外汇管理局资本项｜
｜ ｜目外汇业务核准件》（汇资核字第11310000202003307820号）。｜
｜ ｜2020年3月，上述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ （十一）2020年3月，发行人股份转让及优先股转为普通股 ｜
｜ ｜2020年3月31日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意： ｜
｜ ｜（1）发行人股东LUAK SEVENS Ltd.（ZHAOHUI WANG（王朝晖） ｜
｜ ｜全资拥有的公司）向ZHAOHUI WANG（王朝晖）转让7,100,000股 ｜
｜ ｜普通股； ｜
｜ ｜（2）将发行人已发行的25,364,310股A轮优先股、69,042,881股｜
｜ ｜A-2轮优先股全部转为普通股，并签署《优先权之终止协议》。 ｜
｜ ｜（3）将发行人已授权但尚未发行的75,592,809股优先股全部转 ｜
｜ ｜为普通股。 ｜
｜ ｜2020年3月31日，上述股份转让及优先股转为普通股被记载于发 ｜
｜ ｜行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜ （十二）2020年6月，发行人股份分拆 ｜
｜ ｜2020年6月26日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜
｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意将发行人授权发行股份总数按照｜
｜ ｜每1股拆成5股的比例由1,180,000,000股普通股分拆为5,900,000｜
｜ ｜,000股普通股。本次分拆后发行人每股面值由0.00005美元变更 ｜
｜ ｜为0.00001美元，已发行股份数由449,799,691股变更为2,248,99｜
｜ ｜8,455股。 ｜
｜ ｜ 同日，上述股份分拆被记载于发行人的《股东名册》。 ｜
｜ ｜于2021年8月13日，本公司在境内首次公开发行249,888,718股每｜
｜ ｜股面值0.00001美元的普通股A股股票，并于2021年8月18日在上 ｜
｜ ｜海证券交易所科创板挂牌上市。该发行完成后，本公司发行在外｜
｜ ｜的普通股为2,498,887,173股，每股面值0.00001美元。 ｜
｜ ｜于2023年12月31日，股票期权激励对象累计已行权101,699,494 ｜
｜ ｜股，本公司股本变更为2,600,586,667股，每股面值为0.00001美｜
｜ ｜元。 ｜
｜ ｜于2025年6月30日，股票期权激励对象累计已行权101,699,494股｜
｜ ｜，本公司股本为2,600,586,667股，每股面值为0.00001美元。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2021-08-09｜上市日期 ｜2021-08-18｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜24988.8718｜每股发行价(元) ｜14.38 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜8582.3700 ｜发行总市值(万元) ｜359339.976｜
｜ ｜ ｜ ｜484 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜350757.610｜上市首日开盘价(元) ｜40.99 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜35.25 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.04 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜46.9200 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜高盛(中国)证券有限责任公司,中国国际金融股份 ｜
｜ ｜有限公司,摩根士丹利证券(中国)有限公司,中信建｜
｜ ｜投证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜中国国际金融股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜格科半导体(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜格科微电子(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜格科微电子(浙江)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜格科微电子(香港)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜格科(浙江)置业有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜格科集成电路(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求
但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为
准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服
务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出
错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。
本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看
或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
