☆公司概况☆ ◇001205 盛航股份 更新日期：2025-10-28◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
┌────┬────────────────────────────┐
｜公司名称｜南京盛航海运股份有限公司 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜英文名称｜Nanjing Shenghang Shipping Co.,Ltd. ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券简称｜盛航股份 ｜证券代码｜001205 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜曾用简称｜ ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜行业类别｜交通运输 ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券类型｜深圳A股 ｜上市日期｜2021-05-13 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜法人代表｜晏振永 ｜总 经 理｜李广红 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜公司董秘｜王天红 ｜独立董事｜陈华,薛文成,乔久华 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜联系电话｜86-25-85668787 ｜传 真｜86-25-85668989 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜公司网址｜www.njshsh.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜电子信箱｜njshhy@njshshipping.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜注册地址｜江苏省南京市浦口区中国(江苏)自由贸易试验区南京片区兴隆路｜
｜ ｜12号7幢 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜办公地址｜江苏省南京市浦口区中国(江苏)自由贸易试验区南京片区兴隆路｜
｜ ｜12号7幢 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜经营范围｜国内沿海、长江中下游及其支流成品油船、化学品船运输；国际｜
｜ ｜船舶危险品运输；国际船舶管理；国内船舶管理；船舶租赁；信｜
｜ ｜息科技、计算机科技的技术开发、技术服务。（依法须经批准的｜
｜ ｜项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；许可项目：水路｜
｜ ｜危险货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开｜
｜ ｜展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；一般项目：非居｜
｜ ｜住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主｜
｜ ｜开展经营活动）。 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜主营业务｜国内沿海、长江中下游及国际液体化学品、成品油、液化石油气｜
｜ ｜水上运输业务。 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜历史沿革｜ （一）发行人的设立方式 ｜
｜ ｜发行人系由盛航有限通过整体变更方式设立的股份有限公司。盛｜
｜ ｜航有限将截至2014年8月31日经审计的净资产折合成股份有限公 ｜
｜ ｜司注册资本5,008万元，股本总额5,008万股，每股面值为1元， ｜
｜ ｜净资产其余部分计入资本公积，各发起人按出资比例享有折合股｜
｜ ｜本后的股份。 ｜
｜ ｜2014年11月4日，发行人取得南京市工商行政管理局核发的注册 ｜
｜ ｜号为320123000010135的《营业执照》，注册资本为5,008万元。｜
｜ ｜ （二）发起人 ｜
｜ ｜ 公司的发起人为李桃元、南京炼油厂、如意投资。 ｜
｜ ｜（三）改制设立发行人前后，主要发起人拥有的主要资产和实际｜
｜ ｜从事的主要业务 ｜
｜ ｜ 公司的主要发起人为李桃元、南京炼油厂、如意投资。 ｜
｜ ｜发行人改制设立前，李桃元拥有的主要资产为盛航有限的股权，｜
｜ ｜主要在盛航有限从事经营管理工作；南京炼油厂拥有的主要资产｜
｜ ｜为货币资金、应收款项、长期股权投资等，主要从事石油制品生｜
｜ ｜产、销售业务；如意投资拥有的主要资产为长期股权投资，主要｜
｜ ｜从事实业投资业务。 ｜
｜ ｜发行人改制设立后，主要发起人李桃元、南京炼油厂、如意投资｜
｜ ｜拥有的主要资产和实际从事的主要业务均未发生重大变化。如意｜
｜ ｜投资和南京炼油厂分别于2017年3月、2019年1月将其所持发行人｜
｜ ｜股份转让，转让后不再是发行人股东。 ｜
｜ ｜ （四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务｜
｜ ｜发行人系由盛航有限整体变更设立，继承了盛航有限的全部资产｜
｜ ｜和业务。发行人自设立以来，实际从事的主要业务为国内沿海、｜
｜ ｜长江中下游液体化学品、成品油水上运输业务，主营业务未发生｜
｜ ｜重大变化。 ｜
｜ ｜（五）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以｜
｜ ｜及原企业和发行人业务流程间的联系 ｜
｜ ｜发行人系由盛航有限整体变更设立，改制前后的业务流程没有变｜
｜ ｜化。 ｜
｜ ｜（六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关｜
｜ ｜系及演变情况 ｜
｜ ｜公司成立以来，独立经营，不存在生产经营活动依赖主要发起人｜
｜ ｜的情形。 ｜
｜ ｜（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况发行人系由盛航｜
｜ ｜有限整体变更设立，依法继承了盛航有限的全部资产、负债和业｜
｜ ｜务，相关资产的产权变更手续均已办理完毕。 ｜
｜ ｜ 三、发行人股本形成及其变化情况和重大资产重组情况 ｜
｜ ｜ （一）发行人股本形成及其变化情况 ｜
｜ ｜ 1、有限公司阶段 ｜
｜ ｜ （1）1994年11月，公司前身盛航有限设立 ｜
｜ ｜1994年8月26日，南京盛航实业公司、南京市粮油储运贸易公司 ｜
｜ ｜、南京金谷大厦、南京面粉厂、南京金象粮油实业公司、南京市｜
｜ ｜粮油汽车运输公司、南京金江实业公司、南京粮油食品厂、南京｜
｜ ｜天盈实业公司、南京润泰实业贸易公司、南京金冠房地产开发公｜
｜ ｜司、南京市粮油贸易公司共12名股东签署《南京盛航海运有限责｜
｜ ｜任公司章程》。 ｜
｜ ｜1994年9月13日，南京市审计师事务所出具宁审所验字94/229号 ｜
｜ ｜《企业注册资本验资报告书》验证，盛航有限已收到股东南京盛｜
｜ ｜航实业公司等12名股东缴纳的注册资本合计708万元，均为实物 ｜
｜ ｜出资。 ｜
｜ ｜1994年11月7日，南京市工商行政管理局向盛航有限核发了注册 ｜
｜ ｜号为13498587-X的《企业法人营业执照》，盛航有限住所为南京｜
｜ ｜市下关区龙江路131号；法定代表人为赵新建；注册资本为708万｜
｜ ｜元；企业类型为有限责任公司（国内合资）；经营范围为沿海货｜
｜ ｜物运输、货物运输代理。销售粮油；金属材料；建筑材料；化工｜
｜ ｜原料；五金交电。经营期限为自1994年11月7日至2014年11月7日｜
｜ ｜止。 ｜
｜ ｜因盛航有限本次设立时708.00万元的实物出资未经评估，盛航有｜
｜ ｜限于2014年7月1日召开股东会审议通过了《公司股东对公司1994｜
｜ ｜年设立时的实物出资进行再出资的议案》，一致同意各股东以货｜
｜ ｜币资金出资的方式对上述未经评估的实物出资进行再出资。其中｜
｜ ｜股东李桃元交付212.40万元，股东南京炼油厂交付212.40万元，｜
｜ ｜股东如意投资交付283.20万元，合计708.00万元，盛航有限收款｜
｜ ｜后将上述款项计入资本公积。同时，股东会审议通过《以公司对｜
｜ ｜公司股东的到期债务与公司股东对公司交付再出资货币资金的到｜
｜ ｜期债务进行抵销的议案》，一致同意盛航有限以对李桃元到期债｜
｜ ｜务中的212.40万元与李桃元应交付的再出资货币资金212.40万元｜
｜ ｜进行债务抵销；以对南京炼油厂到期债务中的212.40万元与南京｜
｜ ｜炼油厂应交付的再出资货币资金212.40万元进行债务抵销；以对｜
｜ ｜如意投资到期债务中的283.20万元与如意投资应交付的再出资货｜
｜ ｜币资金283.20万元进行债务抵销。 ｜
｜ ｜2014年7月1日，盛航有限、李桃元、南京炼油厂、如意投资及江｜
｜ ｜苏金翔石油化工有限公司签订《债务抵销协议》，确认截至2014｜
｜ ｜年6月30日，盛航有限因向南京炼油厂借入款项形成的债务总计4｜
｜ ｜,040.40万元；因向李桃元借入款项形成的债务总计513.22万元 ｜
｜ ｜；因向江苏金翔石油化工有限公司借入款项形成的债务总计1,03｜
｜ ｜3.96万元，上述债务均为到期债务。各方约定，南京炼油厂对盛｜
｜ ｜航有限应交付的212.40万元再出资货币资金与盛航有限对南京炼｜
｜ ｜油厂到期债务4,040.40万元中的212.40万元进行债务抵销；江苏｜
｜ ｜金翔石油化工有限公司将对盛航有限到期债权中的283.20万元转｜
｜ ｜让给如意投资，转让后如意投资对盛航有限应交付的283.20万元｜
｜ ｜再出资货币资金与盛航有限对如意投资到期债务283.20万元进行｜
｜ ｜债务抵销；李桃元对盛航有限应交付的212.40万元再出资货币资｜
｜ ｜金与盛航有限对李桃元到期债务513.22万元中的212.40万元进行｜
｜ ｜债务抵销。 ｜
｜ ｜2017年7月28日，天衡会计师事务所出具天衡专字（2017）01463｜
｜ ｜号《关于南京盛航海运股份有限公司首次出资验资报告再出资复｜
｜ ｜核报告》，确认盛航海运已于2014年7月1日用货币资金对于1994｜
｜ ｜年9月13日宁审所验字94/229号验资报告中未经评估的实物出资 ｜
｜ ｜部分进行了再出资。 ｜
｜ ｜ （2）2003年3月，盛航有限第一次股权转让 ｜
｜ ｜2002年10月25日，盛航有限召开股东会并作出决议，所有股东一｜
｜ ｜致同意将其所持有的盛航有限股权全部转让，并均放弃优先受让｜
｜ ｜权，股权转让事宜全部委托南京盛航实业公司办理。本次股权转｜
｜ ｜让已经主管部门南京市粮食局同意。 ｜
｜ ｜2002年10月30日，江苏天信会计师事务所有限公司出具苏信会评｜
｜ ｜字[2002]第048号《南京盛航海运有限责任公司公司资产评估报 ｜
｜ ｜告书》。根据该评估报告书，截至评估基准日2002年4月30日， ｜
｜ ｜盛航有限经评估的净资产价值为-70.73万元。 ｜
｜ ｜2002年11月8日，南京市国资管理部门下属的南京产权交易中心 ｜
｜ ｜发布盛航有限产权公开转让的公告。 ｜
｜ ｜2002年12月3日，上述股权转让涉及的资产评估结果经南京市粮 ｜
｜ ｜食局同意，并在南京市国有资产管理委员会办公室完成备案，取｜
｜ ｜得了《国有资产评估项目备案表》。 ｜
｜ ｜2002年12月25日，经南京产权交易中心鉴证，南京盛航实业公司｜
｜ ｜与南京通达船务有限公司、武天寿、张玉琴、南京永盛船舶管理｜
｜ ｜有限公司签署《产权转让协议书》，转让标的为经江苏天信会计｜
｜ ｜师事务所评估确认的盛航有限整体产权。 ｜
｜ ｜其中，南京通达船务有限公司以2万元的价格买断盛航有限40%的｜
｜ ｜股权，武天寿以1.50万元的价格买断盛航有限30%的股权，张玉 ｜
｜ ｜琴以0.50万元的价格买断盛航有限10%的股权，南京永盛船舶管 ｜
｜ ｜理有限公司以1万元的价格买断盛航有限20%的股权。 ｜
｜ ｜2003年1月23日，南京产权交易中心就本次整体产权转让开具了 ｜
｜ ｜产权转让发票，确认受让方南京通达船务有限公司等已全部支付｜
｜ ｜转让价款5万元。 ｜
｜ ｜根据2002年10月25日公司股东会决议，本次股权转让事宜全部委｜
｜ ｜托南京盛航实业公司办理。2003年3月10日，南京盛航实业公司 ｜
｜ ｜自身以及代南京金谷大厦等其余11名股东与上述受让方分别签署｜
｜ ｜《出资转让协议书》。 ｜
｜ ｜2003年3月11日，盛航有限召开股东会并作出决议，南京通达船 ｜
｜ ｜务有限公司持有盛航有限40%的股权，南京永盛船舶管理有限公 ｜
｜ ｜司持有盛航有限20%的股权，武天寿持有盛航有限30%的股权，张｜
｜ ｜玉琴持有盛航有限10%的股权；修改公司章程相应条款。 ｜
｜ ｜2003年3月17日，盛航有限取得南京市工商行政管理局换发的《 ｜
｜ ｜企业法人营业执照》（注册号：3201001007853）。 ｜
｜ ｜ 1）本次股权转让价格的确定依据及公允性、合理性 ｜
｜ ｜根据《关于贯彻市政府94号文做好产权制度改革中财政国资管理｜
｜ ｜工作的具体实施意见》（宁国资企[2000]63号）规定：“国有企｜
｜ ｜业产权转让应通过南京产权交易中心进行。转让价格以评估为基｜
｜ ｜幢。 ｜
｜ ｜经核查，本次股权转让价格的确定依据为江苏天信会计师事务所｜
｜ ｜有限公司出具的苏信会评字[2002]第048号《南京盛航海运有限 ｜
｜ ｜责任公司公司资产评估报告书》。根据该评估报告书，截至评估｜
｜ ｜基准日盛航有限经评估的净资产价值为-70.73万元。上述资产评｜
｜ ｜估结果已经主管部门南京市粮食局同意，并在南京市国有资产管｜
｜ ｜理委员会办公室完成备案。 ｜
｜ ｜ 2）本次股权转让的相关背景情况如下： ｜
｜ ｜①根据《南京市政府关于进一步支持工业改革发展的若干政策意｜
｜ ｜见》（宁政 ｜
｜ ｜发[2000]94号）规定，“使大多数国有大中型企业摆脱困境…基｜
｜ ｜本淘汰连续三年以上亏损的企业；80%的国有股权从国有中小型 ｜
｜ ｜企业中退出，彻底放开搞活”。 ｜
｜ ｜根据盛航有限2002年2月26日董事会会议纪要载明，“面对竞争 ｜
｜ ｜日趋激烈的海运市场，像盛航海运这样规模的小公司已很难适应｜
｜ ｜竞争需要；国有资产必须从一般竞争性行业尽快退出…”。 ｜
｜ ｜②根据江苏天信会计师事务所有限公司出具的《审计报告》（苏｜
｜ ｜信会审字 ｜
｜ ｜[2002]第280号），截至2002年4月30日，盛航有限未分配利润为｜
｜ ｜-867.37万元；2001年1-12月净利润为-81.38万元；2002年1-4月｜
｜ ｜净利润为-38.11万元。同时，盛航有限存在其他应付款168.25万｜
｜ ｜元及长期借款300万元。 ｜
｜ ｜③根据对盛航有限曾任总经理马建平的访谈：“公司1994年设立｜
｜ ｜时的主要经 ｜
｜ ｜营业务是以粮食运输为主的货物运输…从1994年设立到2002年期｜
｜ ｜间，航运业大环境一直不太景气，而且这个行业也是充分竞争的｜
｜ ｜行业…一直处于亏损状态”。 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，本次股权转让价格高于资｜
｜ ｜产评估结果，符合《关于贯彻市政府94号文做好产权制度改革中｜
｜ ｜财政国资管理工作的具体实施意见》（宁国资企[2000]63号）的｜
｜ ｜相关规定，股权转让价格公允，具有合理性。 ｜
｜ ｜ 3）本次股权转让的合规性 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，发行人前身盛航有限2003｜
｜ ｜年股权转让已经主管部门南京市粮食局同意，并进行资产评估，｜
｜ ｜且资产评估结果已经南京市粮食局同意及在南京市国有资产管理｜
｜ ｜委员会办公室完成备案，并在南京产权交易中心完成转让，转让｜
｜ ｜价格高于经评估的价格，符合当时适用的《国有资产评估管理办｜
｜ ｜法》、《江苏省国有产权转让管理暂行规定》及《关于国有企业｜
｜ ｜产权制度改革中的产权交易操作规程》（宁产字[2000]24号）等｜
｜ ｜法律法规、规范性文件的相关规定。 ｜
｜ ｜2018年1月31日，就盛航有限2003年3月的国有股权转让，南京市｜
｜ ｜粮食局确认：“公司产权转让时的资产评估程序和评估结果、转｜
｜ ｜让价格的确定、以及相关股权转让等行为，符合国家、省有关国｜
｜ ｜有产权的相关法规、政策及文件精神，履行了必要的审批程序，｜
｜ ｜获得相关管理部门在其各自权限范围以内的批准，且上述股权转｜
｜ ｜让价款、已按有关批准文件付清，本次产权转让合法有效，不涉｜
｜ ｜及国有资产流失、产权纠纷或潜在纠纷”。 ｜
｜ ｜2020年4月1日，南京市人民政府确认：“盛航有限国有股权转让｜
｜ ｜事项履行了相关程序，并经主管部门批准，符合国家法律法规和｜
｜ ｜政策规定”。 ｜
｜ ｜2020年8月18日，江苏省人民政府办公厅作出《省政府办公厅关 ｜
｜ ｜于确认南京盛航海运股份有限公司历史沿革等有关事项合规性的｜
｜ ｜函》（苏政办函[2020]87号）确认：“南京盛航海运股份有限公｜
｜ ｜司历史沿革等有关事项基本符合当时的法律法规及政策规定，履｜
｜ ｜行了必要的法律程序或补充完善了相关手续”。 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，盛航有限2003年3月国有 ｜
｜ ｜股权转让已经有权机关批准、法律依据充分、履行的程序合法，｜
｜ ｜不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍。 ｜
｜ ｜ （3）2005年6月，盛航有限第二次股权转让 ｜
｜ ｜2005年4月15日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意南 ｜
｜ ｜京通达船务有限公司将其持有的占盛航有限注册资本30%的股权 ｜
｜ ｜以212.40万元的价格转让给徐全达，将其持有的占盛航有限注册｜
｜ ｜资本10%的股权以70.80万元的价格转让给陈立生；南京永盛船舶｜
｜ ｜管理有限公司将其持有的占盛航有限注册资本20%的股权以141.6｜
｜ ｜0万元的价格转让给陈立生；张玉琴将其持有的占盛航有限注册 ｜
｜ ｜资本10%的股权以70.80万元的价格转让给陈立生。相关交易各方｜
｜ ｜均签署了《出资转让协议书》。 ｜
｜ ｜2005年6月3日，盛航有限取得南京市工商行政管理局换发的《企｜
｜ ｜业法人营业执照》（注册号：3201232303389）。 ｜
｜ ｜ 本次转让时的转让价格又增加至1元/出资额的原因为： ｜
｜ ｜1）根据盛航有限工商年检资料，截至2004年12月31日，盛航有 ｜
｜ ｜限固定资产合计1,036.24万元，净资产为760.38万元； ｜
｜ ｜2）2004年，盛航有限新取得交通部成品油运输经营资格，除普 ｜
｜ ｜通货船运输外，新增国内沿海、长江中下游及其支流成品油船运｜
｜ ｜输。 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，盛航有限2005年转让时转｜
｜ ｜让价格又增加至1元/出资额具有合理性。 ｜
｜ ｜ （4）2005年9月，盛航有限第三次股权转让 ｜
｜ ｜2005年7月28日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意武 ｜
｜ ｜天寿将其持有的占盛航有限注册资本30%的股权以212.40万元的 ｜
｜ ｜价格转让给李桃元；徐全达将其持有的占盛航有限注册资本30% ｜
｜ ｜的股权以212.40万元的价格转让给樊伟；陈立生将其持有的占盛｜
｜ ｜航有限注册资本21%的股权以148.68万元的价格转让给李桃元， ｜
｜ ｜将其持有的占盛航有限注册资本19%的股权以134.52万元的价格 ｜
｜ ｜转让给樊伟。相关交易各方均签署了《出资转让协议》。 ｜
｜ ｜2005年9月6日，盛航有限取得南京市工商行政管理局换发的《企｜
｜ ｜业法人营业执照》（注册号：3201232303389）。 ｜
｜ ｜根据对通达船务的访谈及徐全达、永盛船舶出具的声明书以及查｜
｜ ｜询国家企业信用信息公示系统和企查查/天眼查，并取得公司的 ｜
｜ ｜说明，通达船务、永盛船舶当时为徐全达控制的公司，2005年6 ｜
｜ ｜月股权转让的原因为： ｜
｜ ｜1）取得股权后持续经营资金投入较大，但市场竞争激烈，一直 ｜
｜ ｜处于亏损状态； ｜
｜ ｜2）2004年，公司新取得交通部国内沿海、长江中下游及其支流 ｜
｜ ｜成品油船经营资格，需要继续扩大资金投入，一致同意引入新股｜
｜ ｜东。 ｜
｜ ｜根据对陈立生、武天寿的访谈，2005年9月股权转让的原因为由 ｜
｜ ｜于陈立生不想再向公司投入资金，公司其他股东亦无意再继续经｜
｜ ｜营公司，一致同意将公司出售。 ｜
｜ ｜根据对李桃元的访谈，其在进入公司前，主要从事油品贸易生意｜
｜ ｜，设立了高邮市浩源石油化工有限公司并担任其法定代表人，由｜
｜ ｜于长期从事油品贸易，经常接触油品运输企业并对该行业有一定｜
｜ ｜了解，准备涉足油品运输业务，同时盛航有限原股东不想再经营｜
｜ ｜，经协商后与樊伟通过受让股权方式成为公司股东，原股东全部｜
｜ ｜退出公司。 ｜
｜ ｜ 综上，保荐机构和发行人律师： ｜
｜ ｜1）查阅了股权转让涉及的工商档案、股权转让协议等文件； ｜
｜ ｜2）对通达船务、李桃元、武天寿、陈立生、樊伟等进行了访谈 ｜
｜ ｜，并取得了永盛船舶、徐全达出具的声明书，其均已确认持有的｜
｜ ｜盛航有限股权为合法拥有，不存在委托持股、信托持股等情形，｜
｜ ｜也不存在权属纠纷，与受让方或其他第三方之间不存在股权代持｜
｜ ｜行为或其他利益安排。 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，公司2005年6月、9月的股｜
｜ ｜权转让不存在代持的情况。 ｜
｜ ｜ （5）2007年11月，盛航有限第四次股权转让 ｜
｜ ｜2007年11月20日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意樊｜
｜ ｜伟将其持有的占盛航有限注册资本49%的股权以346.92万元的价 ｜
｜ ｜格转让给李桃元。同日，樊伟与李桃元签署了《股权转让协议书｜
｜ ｜》。 ｜
｜ ｜2007年11月23日，盛航有限取得南京市六合区工商行政管理局换｜
｜ ｜发的《企业法人营业执照》（注册号：3201232303389）。 ｜
｜ ｜ （6）2007年12月，盛航有限第五次股权转让 ｜
｜ ｜2007年11月30日，李桃元作出《南京盛航海运有限责任公司的股｜
｜ ｜东决定》，将其持有的占盛航有限注册资本51%的股权转让给南 ｜
｜ ｜京南炼华雄液化石油气有限公司。2007年12月1日，李桃元与南 ｜
｜ ｜京南炼华雄液化石油气有限公司签署了《股权转让合同》，转让｜
｜ ｜价格为282.23万元。 ｜
｜ ｜2007年12月6日，盛航有限取得南京市六合区工商行政管理局换 ｜
｜ ｜发的《企业法人营业执照》（注册号：3201231002184）。 ｜
｜ ｜根据对公司实际控制人李桃元的访谈，2007年7月，交通部批复 ｜
｜ ｜同意盛航有限增加国内沿海及长江中下游化学品船舶运输经营资｜
｜ ｜格，盛航有限需要持续投入资金；同时李桃元十分看好与南京炼｜
｜ ｜油厂合作后的未来发展前景，因此积极推动引进南京炼油厂下属｜
｜ ｜企业南京南炼华雄液化石油气有限公司开展合作。但由于经评估｜
｜ ｜后公司净资产价值低于注册资本，当时的股东樊伟一直未同意按｜
｜ ｜照评估值进行转让，为不影响合作进度，李桃元按照出资价格收｜
｜ ｜购了樊伟持有的盛航有限全部股权，随后再向南京南炼华雄液化｜
｜ ｜石油气有限公司进行股权转让。 ｜
｜ ｜根据对樊伟的访谈，其已确认2007年11月的股权转让系真实转让｜
｜ ｜，与受让方李桃元或其他第三方之间不存在股权代持或其他利益｜
｜ ｜安排，不存在纠纷或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ 保荐机构和发行人律师： ｜
｜ ｜1）查阅了股权转让涉及的工商档案、股东会决议、股权转让协 ｜
｜ ｜议、转让价款支付凭证以及苏天会评报字（2007）36号《南京盛｜
｜ ｜航海运有限责任公司全部股权价值资产评估报告书》； ｜
｜ ｜ 2）查阅了南炼华雄、南京炼油厂工商档案； ｜
｜ ｜3）对南京炼油厂、发行人实际控制人李桃元、自然人樊伟进行 ｜
｜ ｜了访谈。 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，2007年11月、12月，李桃｜
｜ ｜元先行受让盛航有限49%的股权，后又将51%的股权出让，且受让｜
｜ ｜价格高于出让价格具有合理性。本次股权转让时，南京南炼华雄｜
｜ ｜液化石油气有限公司为南京炼油厂下属企业，李桃元与南京炼油｜
｜ ｜厂及南京南炼华雄液化石油气有限公司不存在关联关系。 ｜
｜ ｜ （7）2008年4月，盛航有限第六次股权转让 ｜
｜ ｜2008年2月22日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意南 ｜
｜ ｜京南炼华雄液化石油气有限公司将其持有的占盛航有限注册资本｜
｜ ｜51%的股权转让给南京炼油厂。同日，南京南炼华雄液化石油气 ｜
｜ ｜有限公司与南京炼油厂签署了《股权转让协议书》，转让价格为｜
｜ ｜282.23万元。 ｜
｜ ｜2008年4月17日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局 ｜
｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜
｜ ｜ （8）2009年3月，盛航有限第一次增资 ｜
｜ ｜2009年2月1日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意公司｜
｜ ｜注册资本由708万元增至2,008万元，其中新增注册资本1,300万 ｜
｜ ｜元由股东李桃元以货币形式出资637万元，股东南京炼油厂以货 ｜
｜ ｜币形式出资663万元。2009年2月6日，江苏众天信会计师事务所 ｜
｜ ｜有限公司就本次增资事项出具众天信会验字（2009）6号《验资 ｜
｜ ｜报告》。 ｜
｜ ｜2009年3月10日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局 ｜
｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜
｜ ｜ （9）2012年11月，盛航有限第七次股权转让 ｜
｜ ｜2012年10月24日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意南｜
｜ ｜京炼油厂将其持有的占盛航有限注册资本21%的股权转让给如意 ｜
｜ ｜投资，李桃元将其持有的占盛航有限注册资本19%的股权转让给 ｜
｜ ｜如意投资。 ｜
｜ ｜2012年11月1日，李桃元与如意投资签署《股权转让协议》，李 ｜
｜ ｜桃元将其持有的占盛航有限注册资本19%的股权以876.09万元的 ｜
｜ ｜价格转让给如意投资；同日，南京炼油厂与如意投资签署《股权｜
｜ ｜转让协议》，南京炼油厂将其持有的占盛航有限注册资本21%的 ｜
｜ ｜股权以968.31万元的价格转让给如意投资。 ｜
｜ ｜2012年11月6日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局 ｜
｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜
｜ ｜ （10）2012年12月，盛航有限第二次增资 ｜
｜ ｜2012年11月14日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意公｜
｜ ｜司注册资本由2,008万元增至5,008万元，其中新增3,000万元注 ｜
｜ ｜册资本由如意投资以货币形式出资1,200万元；南京炼油厂以货 ｜
｜ ｜币形式出资900万元；李桃元以货币形式出资900万元。2012年11｜
｜ ｜月15日，天衡会计师事务所就本次增资事项出具天衡验字（2012｜
｜ ｜）00088号《验资报告》。 ｜
｜ ｜2012年12月12日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局｜
｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜
｜ ｜ （11）2014年8月，盛航有限第八次股权转让 ｜
｜ ｜2014年8月22日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意如 ｜
｜ ｜意投资将其持有的占盛航有限注册资本21%的股权转让给李桃元 ｜
｜ ｜；修改公司章程相应条款。同日，如意投资与李桃元签署《股权｜
｜ ｜转让协议》，如意投资将其持有的占盛航有限注册资本21%的股 ｜
｜ ｜权以1,582.41万元的价格转让给李桃元。 ｜
｜ ｜2014年8月22日，南京市工商行政管理局栖霞分局作出《公司备 ｜
｜ ｜案通知书》，同意盛航有限章程备案。 ｜
｜ ｜ 2、股份公司阶段 ｜
｜ ｜ （1）2014年11月，盛航有限整体变更为股份公司 ｜
｜ ｜2014年8月31日，盛航有限召开股东会并作出决议，同意将盛航 ｜
｜ ｜有限整体变更为股份有限公司，并以2014年8月31日为审计及评 ｜
｜ ｜估基准日。 ｜
｜ ｜2014年9月25日，天衡会计师事务所出具天衡审字（2014）01293｜
｜ ｜号《南京盛航海运有限责任公司2014年8月31日净资产审计报告 ｜
｜ ｜》，确认截至2014年8月31日止，盛航有限账面净资产值为8,985｜
｜ ｜.52万元。 ｜
｜ ｜2014年9月30日，北京天健兴业资产评估有限公司出具天兴评报 ｜
｜ ｜字（2014）第0972号《南京盛航海运有限责任公司拟整体变更为｜
｜ ｜股份有限公司项目评估报告》，确认截至2014年8月31日止，盛 ｜
｜ ｜航有限净资产评估值为10,134.16万元。 ｜
｜ ｜2014年9月30日，盛航有限召开股东会并作出决议，全体股东一 ｜
｜ ｜致同意将盛航有限以发起设立方式整体变更为股份有限公司，公｜
｜ ｜司名称变更为南京盛航海运股份有限公司，以现有3名股东作为 ｜
｜ ｜发起人，将截至2014年8月31日经审计的净资产折合成股份有限 ｜
｜ ｜公司注册资本5,008万元，股本总额5,008万股，每股面值为1元 ｜
｜ ｜，净资产其余部分计入资本公积，各发起人按出资比例享有折合｜
｜ ｜股本后的股份。自基准日起至股份公司注册成立之日止，盛航有｜
｜ ｜限开展经营活动所产生的收益，由全体发起人按照股份比例共同｜
｜ ｜享有或承担。同日，全体发起人签署《发起人协议》。 ｜
｜ ｜2014年10月27日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2014）0008｜
｜ ｜1号《南京盛航海运股份有限公司（筹）验资报告》验证，截至2｜
｜ ｜014年10月27日，发行人已收到全体股东缴纳的注册资本合计5,0｜
｜ ｜08万元。各股东以截至2014年8月31日止扣除专项储备后的经审 ｜
｜ ｜计的净资产8,985.52万元出资，按1.7942：1比例折合股本5,008｜
｜ ｜万股，每股面值1元，余额3,977.52万元计入资本公积。 ｜
｜ ｜2014年10月28日，全体发起人召开了创立大会暨2014年第一次临｜
｜ ｜时股东大会，审议通过了《南京盛航海运股份有限公司设立工作｜
｜ ｜报告》、《关于成立南京盛航海运股份有限公司的议案》、《南｜
｜ ｜京盛航海运股份有限公司章程》等议案。 ｜
｜ ｜2014年11月4日，发行人取得南京市工商行政管理局核发的注册 ｜
｜ ｜号为320123000010135的《营业执照》，注册资本为5,008万元，｜
｜ ｜公司类型为股份有限公司（非上市）。 ｜
｜ ｜2014年12月31日和2015年1月16日，发行人分别召开第一届董事 ｜
｜ ｜会第二次会议和2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于｜
｜ ｜同意对公司截止2014年8月31日的净资产进行账务处理调整并将 ｜
｜ ｜调整后增加的公司净资产计入资本公积的议案》。 ｜
｜ ｜2015年1月17日，天衡会计师事务所出具《关于南京盛航海运有 ｜
｜ ｜限公司2014年8月31日净资产审计差异的说明》：经调整后，盛 ｜
｜ ｜航有限截至2014年8月31日的净资产比原来净资产增加了51.13万｜
｜ ｜元，调整后盛航有限截至2014年8月31日的净资产为9,036.65万 ｜
｜ ｜元，扣除专项储备后的净资产折合股本5,008.00万股，其余4,02｜
｜ ｜8.65万元计入资本公积。上述经济事项的调整并不影响天衡会计｜
｜ ｜师事务所于2014年10月27日出具的“天衡验字（2014）00081号 ｜
｜ ｜”验资报告中对发行人截至2014年10月27日止设立登记的注册资｜
｜ ｜本实收情况的验证。 ｜
｜ ｜ （2）2015年6月，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌｜
｜ ｜2014年12月31日，发行人召开了第一届董事会第二次会议，审议｜
｜ ｜通过了《关于申请公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌｜
｜ ｜并公开转让的议案》、《关于授权公司董事会全权办理申请公司｜
｜ ｜股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的｜
｜ ｜议案》等议案，申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并｜
｜ ｜公开转让。2015年1月16日，发行人召开了2015年第一次临时股 ｜
｜ ｜东大会，审议通过上述议案。 ｜
｜ ｜2015年6月4日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出《｜
｜ ｜关于同意南京盛航海运股份有限公司股票在全国中小企业股份转｜
｜ ｜让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]2494号），同意发行人股｜
｜ ｜票在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票转让方式为协议转让｜
｜ ｜，纳入非上市公众公司监管。发行人股票于2015年6月26日起在 ｜
｜ ｜全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证券简称：盛航海｜
｜ ｜运，证券代码：832659。 ｜
｜ ｜ （3）2016年1月，发行人第一次定向发行股票 ｜
｜ ｜2015年9月22日，发行人召开第一届董事会第五次会议，审议通 ｜
｜ ｜过《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行方案的议案》等议｜
｜ ｜案，根据股票发行方案，发行人向特定对象发行股票数量不超过｜
｜ ｜270万股，发行价格为7.50元/股，预计募集资金总额不超过2,02｜
｜ ｜5万元（含发行费用）。 ｜
｜ ｜2015年10月9日，发行人召开2015年第二次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过上述议案。 ｜
｜ ｜2015年10月22日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2015）0208｜
｜ ｜8号《验资报告》验证，截至2015年10月21日止，发行人向新增 ｜
｜ ｜投资者华泰证券股份有限公司等5名投资者净募集资金2,025万元｜
｜ ｜，其中270万元计入股本，余额1,755万元计入资本公积。 ｜
｜ ｜2015年11月25日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出｜
｜ ｜《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行股份登记的函》（股｜
｜ ｜转系统函[2015]8176号），本次股票发行取得全国中小企业股份｜
｜ ｜转让系统有限责任公司备案，并在中国证券登记结算有限责任公｜
｜ ｜司完成新增股份登记。 ｜
｜ ｜2016年1月11日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一 ｜
｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人的｜
｜ ｜注册资本变更为5,278万元。 ｜
｜ ｜ （4）2016年1月，发行人股票转让方式变更为做市转让 ｜
｜ ｜2015年9月22日，发行人召开第一届董事会第五次会议，审议通 ｜
｜ ｜过《关于变更公司股票转让方式的议案》等议案，同意将股票转｜
｜ ｜让方式由协议转让方式变更为做市转让方式。 ｜
｜ ｜2015年10月9日，发行人召开2015年第二次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过上述议案。 ｜
｜ ｜经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，发行人股票转｜
｜ ｜让方式自2016年1月5日起由协议转让方式变更为做市转让方式。｜
｜ ｜ （5）2017年2月，发行人股票转让方式变更为协议转让 ｜
｜ ｜2017年1月10日，发行人召开第一届董事会第十九次会议，审议 ｜
｜ ｜通过《关于公司股票交易方式由做市转让方式变更为协议转让方｜
｜ ｜式的议案》等议案，同意将股票转让方式由做市转让方式变更为｜
｜ ｜协议转让方式。 ｜
｜ ｜2017年1月26日，发行人召开2017年第二次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过上述议案。 ｜
｜ ｜2017年2月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具 ｜
｜ ｜《关于同意股票变更为协议转让方式的函》（股转系统函[2017]｜
｜ ｜919号），同意发行人股票转让方式自2017年2月20日起由做市转｜
｜ ｜让方式变更为协议转让方式。 ｜
｜ ｜ （6）2017年6月，发行人第二次定向发行股票 ｜
｜ ｜2017年1月19日，发行人召开第一届董事会第二十次会议，审议 ｜
｜ ｜通过《关于公司股票发行方案的议案》等议案，根据股票发行方｜
｜ ｜案，发行人本次股票发行数量不超过1,501.50万股（含1,501.50｜
｜ ｜万股），发行价格为7.50元/股，预计募集资金总额不超过11,26｜
｜ ｜1.25万元（含11,261.25万元）。 ｜
｜ ｜2017年2月6日，发行人召开2017年第三次临时股东大会，审议通｜
｜ ｜过上述议案。 ｜
｜ ｜2017年3月1日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2017）00018 ｜
｜ ｜号《验资报告》验证，截至2017年2月14日止，发行人向一带一 ｜
｜ ｜路基金等6名新增投资者净募集资金11,261.25万元，其中1,501.｜
｜ ｜50万元计入股本，余额9,759.75万元计入资本公积。 ｜
｜ ｜2017年4月10日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出 ｜
｜ ｜《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行股份登记的函》（股｜
｜ ｜转系统函[2017]2020号），本次股票发行取得全国中小企业股份｜
｜ ｜转让系统有限责任公司备案，并在中国证券登记结算有限责任公｜
｜ ｜司完成新增股份登记。 ｜
｜ ｜2017年6月9日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一社｜
｜ ｜会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注册｜
｜ ｜资本变更为6,779.50万元。 ｜
｜ ｜ （7）2017年11月，发行人第三次定向发行股票 ｜
｜ ｜2017年8月7日，发行人召开第一届董事会第二十六次会议，审议｜
｜ ｜通过《关于公司2017年第二次股票发行方案的议案》等议案，根｜
｜ ｜据股票发行方案，发行人拟向董事、监事、高级管理人员等员工｜
｜ ｜及外部投资者定向发行不超过720.50万股（含720.50万股）股票｜
｜ ｜，发行价格为8元/股，预计募集金额不超过5,764万元（含5,764｜
｜ ｜万元）。 ｜
｜ ｜2017年8月23日，发行人召开2017年第八次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过上述议案。 ｜
｜ ｜2017年9月18日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2017）00121｜
｜ ｜号《验资报告》验证，截至2017年9月15日止，发行人向史有林 ｜
｜ ｜等32名新增投资者实际募集资金净额为5,764万元，其中增加股 ｜
｜ ｜本720.50万元，增加资本公积5,043.50万元。 ｜
｜ ｜2017年10月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出｜
｜ ｜《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行股份登记的函》（股｜
｜ ｜转系统函[2017]5978号），本次股票发行取得全国中小企业股份｜
｜ ｜转让系统有限责任公司的备案，并在中国证券登记结算有限责任｜
｜ ｜公司完成新增股份登记。 ｜
｜ ｜2017年11月15日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一｜
｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注｜
｜ ｜册资本变更为7,500万元。 ｜
｜ ｜（8）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间重要协议转 ｜
｜ ｜让情况 ｜
｜ ｜2017年2月28日、3月3日、3月8日和3月14日，如意投资通过全国｜
｜ ｜中小企业股份转让系统以协议转让方式将其持有的发行人股份18｜
｜ ｜4.20万股、263.90万股、263.90万股和239.52万股转让给李桃元｜
｜ ｜，转让价格均为7.50元/股。 ｜
｜ ｜2017年11月10日，南方骥元-新三板1号专项资产管理计划、南方｜
｜ ｜骥元新三板2号专项资产管理计划通过全国中小企业股份转让系 ｜
｜ ｜统以协议转让方式将其持有的发行人股份81.50万股、70.00万股｜
｜ ｜转让给风正泰华，转让价格均为8.07元/股。 ｜
｜ ｜（9）2018年10月，发行人在全国中小企业股份转让系统终止挂 ｜
｜ ｜牌 ｜
｜ ｜2018年7月19日，发行人召开第二届董事会第五次会议，审议通 ｜
｜ ｜过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌｜
｜ ｜》等议案，申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。20｜
｜ ｜18年8月6日，发行人召开了2018年第二次临时股东大会，审议通｜
｜ ｜过了上述议案。 ｜
｜ ｜2018年10月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出｜
｜ ｜《关于同意南京盛航海运股份有限公司股票终止在全国中小企业｜
｜ ｜股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2018]3452号），同意发｜
｜ ｜行人股票自2018年10月19日起终止在全国中小企业股份转让系统｜
｜ ｜挂牌。 ｜
｜ ｜ （10）2018年11月，发行人股权转让 ｜
｜ ｜2018年9月12日，发行人股东石海薇与自然人宋江涛签署《股份 ｜
｜ ｜转让协议》，将其持有的发行人3.75万股股份以30.00万元的价 ｜
｜ ｜格转让给宋江涛。 ｜
｜ ｜2018年9月13日，发行人股东汪奎与自然人宋江涛签署《股份转 ｜
｜ ｜让协议》，将其持有的发行人4.70万股股份以37.60万元的价格 ｜
｜ ｜转让给宋江涛。 ｜
｜ ｜2018年9月17日，发行人股东华泰证券股份有限公司与自然人宋 ｜
｜ ｜江涛签署《股份转让协议》，将其持有的发行人3.50万股股份以｜
｜ ｜29.51万元的价格转让给宋江涛。 ｜
｜ ｜ （11）2018年12月，发行人增资 ｜
｜ ｜2018年11月16日，发行人召开第二届董事会第七次会议，审议通｜
｜ ｜过了《关于公司增资扩股的议案》等议案，同意对发行人增资扩｜
｜ ｜股，注册资本增加766.67万元。其中，由新增股东钟鼎五号基金｜
｜ ｜以9元/股的价格货币出资5,484.08万元认购本次增加的609.34万｜
｜ ｜股股份；由新增股东钟鼎湛蓝基金以9元/股的价格货币出资515.｜
｜ ｜92万元认购本次增加的57.32万股股份；由新增股东信达远海以9｜
｜ ｜元/股的价格货币出资900万元认购本次增加的100万股股份。增 ｜
｜ ｜资完成后，发行人股本由7,500万股增加至8,266.67万股。 ｜
｜ ｜2018年12月4日，发行人召开2018年第四次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过上述议案。 ｜
｜ ｜2018年12月26日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2018）0011｜
｜ ｜7号《验资报告》验证，截至2018年12月25日止，发行人向钟鼎 ｜
｜ ｜五号基金等3名新增投资者实际募集资金净额为6,900.00万元， ｜
｜ ｜其中增加股本766.67万元，增加资本公积6,133.33万元。 ｜
｜ ｜2018年12月25日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一｜
｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注｜
｜ ｜册资本变更为8,266.67万元。 ｜
｜ ｜ （12）2019年1月，发行人股权转让 ｜
｜ ｜2018年12月8日，发行人股东戴明辉与戴兴萌（戴明辉系戴兴萌 ｜
｜ ｜父亲）签署《股份转让协议》，戴明辉将其持有的发行人25.40 ｜
｜ ｜万股股份以25.40万元的价格转让给戴兴萌。 ｜
｜ ｜2018年12月12日，发行人股东南京炼油厂与毅达汇晟基金签署《｜
｜ ｜股份转让协议》，南京炼油厂将其持有的发行人1,502.40万股股｜
｜ ｜份以12,770.40万元的价格转让给毅达汇晟基金。后发行人股东 ｜
｜ ｜南京炼油厂与毅达汇晟基金签署《股份转让协议之补充协议》，｜
｜ ｜由于发行人净利润增加，毅达汇晟基金向南京炼油厂支付股权转｜
｜ ｜让价款补偿金额980万元。 ｜
｜ ｜ （13）2019年5月，发行人股权转让 ｜
｜ ｜2019年5月5日，发行人股东王贵龙、项江豪、朱春红、王小红、｜
｜ ｜杨春钢分别与自然人陈盛签署《股份转让协议》，将各自持有的｜
｜ ｜发行人1,000股股份以8,500元的价格转让给陈盛。 ｜
｜ ｜ （14）2019年9月，发行人增资 ｜
｜ ｜2019年9月4日，发行人召开第二届董事会第十二次会议，审议通｜
｜ ｜过《关于公司增资扩股的议案》等议案，同意对发行人增资扩股｜
｜ ｜，注册资本增加753.33万元。其中，由股东一带一路基金以11元｜
｜ ｜/股的价格货币出资3,630.00万元认购本次增加的330.00万股股 ｜
｜ ｜份；由股东钟鼎五号基金以11元/股的价格货币出资3,653.00万 ｜
｜ ｜元认购本次增加的332.09万股股份；由股东钟鼎湛蓝基金以11元｜
｜ ｜/股的价格货币出资343.66万元认购本次增加的31.24万股股份；｜
｜ ｜由新增自然人股东宋红霞以11元/股的价格货币出资660.00万元 ｜
｜ ｜认购本次增加的60.00万股股份。 ｜
｜ ｜本次增资完成后，发行人股本由8,266.67万股增加至9,020万股 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2019年9月20日，发行人召开2019年第四次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过上述议案。 ｜
｜ ｜2019年10月14日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2019）0010｜
｜ ｜5号《验资报告》验证，截至2019年10月12日止，发行人已收到 ｜
｜ ｜一带一路基金等4名投资者缴纳的资金8,286.67万元，其中增加 ｜
｜ ｜股本753.33万元，增加资本公积7,533.33万元。 ｜
｜ ｜2019年9月26日，发行人取得南京市市场监督管理局换发的统一 ｜
｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注｜
｜ ｜册资本变更为9,020万元。 ｜
｜ ｜ （15）2020年1月，发行人股权转让 ｜
｜ ｜2020年1月15日，发行人股东王强与自然人沈凤鸣签署《股份转 ｜
｜ ｜让协议》，王强将其持有的发行人4万股股份以40万元的价格转 ｜
｜ ｜让给沈凤鸣。 ｜
｜ ｜3、发行人历次增资及转让的背景，相关价格的确定依据及其公 ｜
｜ ｜允性，相近 ｜
｜ ｜的转让或增资之间价格差异的合理性，出资来源及合法性，股权｜
｜ ｜变动程序是否合规，是否存在代持、利益输送或其他利益安排，｜
｜ ｜是否存在纠纷或潜在争议。 ｜
｜ ｜ 保荐机构和发行人律师： ｜
｜ ｜（1）查阅了发行人工商登记档案、历次股权转让协议、转让价 ｜
｜ ｜款支付凭证、历次出资缴纳凭证、验资报告、相关评估报告； ｜
｜ ｜（2）查阅发行人在全国中小企业股份转让系统的公开披露文件 ｜
｜ ｜； ｜
｜ ｜（3）访谈相关历史股东并查阅其出具的确认函/声明书等文件；｜
｜ ｜（4）访谈发行人现有主要股东，查阅其出具的持股承诺书及非 ｜
｜ ｜自然人股东调查函。 ｜
｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，发行人历次增资和股权/ ｜
｜ ｜股份转让作价依据公允，相近的转让或增资之间价格差异具有合｜
｜ ｜理性，出资来源合法，股权变动程序合规；发行人历次股权/股 ｜
｜ ｜份变动不存在代持、利益输送或其他利益安排，不存在纠纷或潜｜
｜ ｜在争议。 ｜
｜ ｜截至2021年6月30日，公司注册资本为120,266,667.00元，股本 ｜
｜ ｜为120,266,667.00元。 ｜
｜ ｜2022年1月13日公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过 ｜
｜ ｜了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，向符合条件｜
｜ ｜的50名激励对象授予168万股限制性股票。上述限制性股票授予 ｜
｜ ｜已于2022年3月23日完成登记工作，公司总股本由120,266,667股｜
｜ ｜增加至121,906,667股，公司注册资本由人民币120,266,667万元｜
｜ ｜增加至121,906,667元。 ｜
｜ ｜公司于2022年3月31日召开2021年年度股东大会，审议通过关于 ｜
｜ ｜《公司2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公｜
｜ ｜司以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增48,106,66｜
｜ ｜7股。自2021年12月31日至本次权益分派申请日，公司总股本因 ｜
｜ ｜办理完成2021年限制性股票激励计划首次授予登记，由120,266,｜
｜ ｜667股增加至121,906,667股。根据分配比例不变分配总额调整的｜
｜ ｜原则，公司以现有总股本121,906,667股为基数进行权益分派。 ｜
｜ ｜公司2021年年度权益分派事项已于2022年4月18日实施完毕，公 ｜
｜ ｜司总股本由121,906,667股增加至170,669,333股，公司注册资本｜
｜ ｜由人民币121,906,667元增170,669,333元。 ｜
｜ ｜2022年9月5日公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过｜
｜ ｜了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性｜
｜ ｜股票的议案》，向符合条件的25名激励对象授予39.2万股限制性｜
｜ ｜股票。上述限制性股票授予已于2022年9月30日完成登记工作， ｜
｜ ｜公司总股本由170,669,333股增加至171,061,333股，公司注册资｜
｜ ｜本由人民币170,669,333元增加至171,061,333元。2022年9月22 ｜
｜ ｜日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天衡验字[2022]｜
｜ ｜00127号验资报告。 ｜
｜ ｜截至2025年6月30日，公司累计发行股本总数188,003,136股，拥｜
｜ ｜有股本188,003,136.00元。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2021-04-28｜上市日期 ｜2021-05-13｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜3006.6667 ｜每股发行价(元) ｜16.52 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜5372.2300 ｜发行总市值(万元) ｜49670.1338｜
｜ ｜ ｜ ｜84 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜44297.9100｜上市首日开盘价(元) ｜19.82 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜23.79 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.02 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜17.7800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜中山证券有限责任公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜中山证券有限责任公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盛航恩典航运(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盛航浩源(深圳)海运股份有限公司 ｜ 子公司 ｜ 78.33｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盛航海运(新加坡)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盛航海运(香港)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盛航玛丽亚(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盛航萨拉(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜南京盛德鑫安能源供应链科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜江苏安德福能源科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 48.55｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜江苏盛邦物流管理有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜浩源安吉尔(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 78.33｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求
但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为
准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服
务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出
错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。
本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看
或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
