退市碳元(603133)F10档案

退市碳元(603133)公司概况 F10资料

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退市碳元 公司概况

☆公司概况☆ ◇603133 退市碳元 更新日期:2024-07-02◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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|公司名称|碳元科技股份有限公司                                    |
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|英文名称|Tanyuan Technology.,Ltd.                                |
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|证券简称|退市碳元              |证券代码|603133                |
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|曾用简称|*ST碳元 退市碳元                                        |
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|行业类别|电子                                                    |
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|证券类型|上海A股               |上市日期|2017-03-20            |
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|法人代表|徐世中                |总 经 理|徐世中                |
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|公司董秘|王泽川                |独立董事|王海波,薛浩,张淑娟    |
├────┼───────────┼────┼───────────┤
|联系电话|86-519-81581151       |传    真|86-519-81880575       |
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|公司网址|www.tanyuantech.com                                     |
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|电子信箱|ir@tanyuantech.com                                      |
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|注册地址|江苏省常州市武进区武进经济开发区兰香路7号               |
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|办公地址|江苏省常州市武进区武进经济开发区兰香路7号               |
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|经营范围|石墨材料、电子辅料的技术开发、技术咨询、技术转让;高导热 |
|        |石墨膜、电子辅料的生产、销售;电子产品及其部件、散热产品 |
|        |、散热材料的研发、生产、销售;热管理技术的咨询服务、技术 |
|        |转让。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活|
|        |动)                                                     |
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|主营业务|石墨材料、玻璃及陶瓷盖板和建筑五恒系统的研发、生产与销售|
|        |及安装。                                                |
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|历史沿革|  1、2010年8月设立:                                  |
|        |公司的前身为碳元有限,系由徐世中、张留成作为股东在2010年|
|        |设立。                                                  |
|        |2010年8月13日,常州工商行政管理局新北分局向碳元有限颁发 |
|        |了注册号为320407000144300的《企业法人营业执照》。       |
|        |碳元有限成立时张留成虽名义上持有公司30%股权,但实为代徐 |
|        |世中持有。                                              |
|        |2011年9月,为解除上述股权代持关系,恢复碳元有限的真实股 |
|        |权结构,张留成将代持的30%股权全部转让给徐世中。         |
|        |2014年1月15日,张留成出具《确认函》,对该代持事项进行了 |
|        |确认。                                                  |
|        |发行人律师认为,徐世中与张留成之间建立的委托持股安排系相|
|        |关当事方之间的真实意思表示,该等代持安排和代持目的不违反|
|        |当时适用的《公司法》、《公司登记管理条例》及其他相关法律|
|        |法规的规定。上述代持行为的解除是相关委托方和受托方之间真|
|        |实意愿的表示,代持行为解除后,该等代持股权由受让方徐世中|
|        |本人真实持有。公司设立时的股权设置、股本结构业经有权部门|
|        |批准和登记,属合法有效,其股权界定和确认不存在纠纷和风险|
|        |。                                                      |
|        |保荐人认为,虽然碳元有限设立时存在张留成代徐世中持有股权|
|        |的情形,但上述股权代持情形已得到清理规范,并取得代持方的|
|        |书面确认,不会影响碳元有限的真实股权结构,发行人的股权权|
|        |属不存在纠纷或潜在纠纷。                                |
|        |  2、2011年9月股权转让:                              |
|        |为了增强公司凝聚力,徐世中将认缴碳元有限的50万元出资额(|
|        |对应10%股权)转让给员工持股平台弈远投资,本次股权转让以 |
|        |注册资本定价,每注册资本1元。                           |
|        |2011年8月19日,生长龙与徐世中、张留成、碳元有限、点量投 |
|        |资签署《常州碳元科技发展有限公司增资及股权转让协议》,约|
|        |定:(1)徐世中将认缴的53.24074万元出资额,对应10.65%股 |
|        |权(点量投资增资后将稀释至10%)转让给生长龙,生长龙以其 |
|        |对徐世中的300万元债权抵偿本次股权转让的转让价款。       |
|        |(2)张留成将认缴碳元有限的150万元出资额(对应30%股权) |
|        |转让给徐世中,解除与徐世中的股份代持关系。              |
|        |徐世中将股权转让予生长龙的原因系:由于在创业初期缺乏资金|
|        |,徐世中与生长龙分别于2010年8月4日、2011年1月25日和2012 |
|        |年4月18日签署协议及相关补充协议,约定徐世中向生长龙借款3|
|        |00万元,同时在公司形成实际销售后六个月内,生长龙有权以此|
|        |300万元借款作为对价向徐世中收购碳元有限10%股权,并且在碳|
|        |元有限净资产增至3,000万元前始终享有碳元有限10%的股权,不|
|        |足部分由徐世中向其无偿转让。                            |
|        |2011年9月20日,碳元有限召开股东会并作出决议,同意上述股 |
|        |权转让事项。                                            |
|        |2011年9月21日,常州市武进工商行政管理局向碳元有限换发了 |
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  3、2011年9月增资:                                  |
|        |为了优化公司股权结构,增强资金实力,公司决定引入机构投资|
|        |者。                                                    |
|        |2011年9月22日,碳元有限召开股东会并作出决议,同意:注册 |
|        |资本由500万元增加至532.4074万元,新增注册资本32.4074万元|
|        |由点量投资以1,000万元的价格认缴,该增资价格为双方经友好 |
|        |协商确定,约为每注册资本30.86元。                       |
|        |2011年9月30日,常州市武进工商行政管理局向碳元有限换发了 |
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  4、2012年2月增资及股权转让:                        |
|        |2012年1月28日,点量投资、生长龙与徐世中、碳元有限签署《 |
|        |常州碳元科技发展有限公司增资及股权转让协议》,约定:(1 |
|        |)点量投资以1,000万元认缴注册资本23.1482万元,该增资价格|
|        |约为每注册资本43.20元。本次增资完成后,碳元有限注册资本 |
|        |由532.4074万元增加至555.5556万元;(2)根据生长龙与徐世 |
|        |中于2010年8月4日签署的协议,徐世中将认缴碳元有限的2.3148|
|        |6万元出资额无偿转让给生长龙,以维持生长龙在本次增资后仍 |
|        |然持有碳元有限10%的股权。                               |
|        |2012年1月28日,碳元有限召开股东会并作出决议,同意上述事 |
|        |项。                                                    |
|        |2012年2月23日,常州市武进工商行政管理局向碳元有限换发了 |
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  5、2012年4月增资:                                  |
|        |2012年4月12日,碳元有限各股东与龙城投资签署增资协议,约 |
|        |定:龙城投资认购碳元有限新增注册资本65,991.35元。增资具 |
|        |体情况如下:                                            |
|        |2011年12月6日,碳元有限(甲方)与龙城投资及常州产权交易 |
|        |所(乙方)签订协议(以下简称“《债转股协议》”),由乙方|
|        |共同向甲方提供无息借款人民币500万元,其中龙城投资提供300|
|        |万元,常州产权交易所提供200万元。双方还约定,在甲方另一 |
|        |股东点量投资对甲方追加的1,000万元投资完成,双方应共同签 |
|        |署增资协议,按点量投资追加投资时的相同估值,将对甲方的借|
|        |款转换为对甲方的增资。如果转股不成,则甲方将以银行同期贷|
|        |款利率支付利息。                                        |
|        |2012年4月12日,碳元有限召开股东会并作出决议,同意:注册 |
|        |资本由555.5556万元增加至562.154735万元,新增注册资本6.59|
|        |9135万元由龙城投资以300万元的价格通过债权转股权的方式进 |
|        |行认缴。                                                |
|        |2014年2月22日,常州产权交易所签署确认函,确认《债转股协 |
|        |议》签署后,常州产权交易所按约定向碳元有限提供借款人民币|
|        |200万元。                                               |
|        |2012年,经碳元有限与常州市人才工作领导小组协商,常州产权|
|        |交易所提供给碳元有限的借款不再进行债权转股权,碳元有限于|
|        |2012年8月2日向常州产权交易所归还了全部借款本金及利息合计|
|        |人民币2,075,945.21元,至此,碳元有限在《债转股协议》项下|
|        |的所有义务履行完毕,常州产权交易所在《债转股协议》项下亦|
|        |不再享有任何权利。                                      |
|        |2012年4月10日,江苏中天资产评估事务所有限公司以2011年12 |
|        |月31日为基准日对碳元有限全部股东权益进行了评估,并出具“|
|        |苏中资评报字(2012)第33号”《常州碳元科技发展有限公司增|
|        |资扩股项目评估报告》。本次增资价格为双方经友好协商并参考|
|        |评估值确定,约为每注册资本45.46元。                     |
|        |2012年4月28日,常州市武进工商行政管理局向碳元有限换发了 |
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  6、2012年5月增资:                                  |
|        |为了进一步充实公司注册资本,公司决定引入机构投资者君睿祺|
|        |投资、祺嘉投资、福弘投资。                              |
|        |  2012年4月23日,碳元有限召开股东会并作出决议,同意: |
|        |注册资本由562.154735万元增加至640.856435万元,君睿祺投资|
|        |以5,000万元的价格认缴新增注册资本56.2155万元,祺嘉投资以|
|        |1,000万元的价格认缴新增注册资本11.2431万元,福弘投资以1,|
|        |000万元的价格认缴新增注册资本11.2431万元。本次增资价格为|
|        |双方经友好协商确定,约为每注册资本88.94元。             |
|        |2012年5月23日,常州市武进工商行政管理局向碳元有限换发了 |
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  7、2012年7月股权转让:                              |
|        |随着公司的发展,点量投资及生长龙无意继续持有公司股权,希|
|        |望逐渐退出投资,同时公司希望继续引入投资者以优化公司股权|
|        |结构,2012年5月28日,碳元有限召开股东会并作出决议,同意 |
|        |:徐世中将认缴碳元有限的22.4862万元出资额(对应3.5%股权 |
|        |)以2,000万元的价格转让给福弘投资,将认缴的6.7459万元出 |
|        |资额(对应1.053%股权)以600万元的价格转让给徐玉锁;点量 |
|        |投资将认缴碳元有限的26.9834万元出资额(对应4.211%股权) |
|        |以2,400万元的价格转让给中成投资;生长龙将所认缴碳元有限 |
|        |的13.4917万元出资额(对应2.105%股权)以1,200万元的价格转|
|        |让给金茂投资,将认缴的13.4917万元出资额(对应2.105%股权 |
|        |)以1,200万元的价格转让给华芳投资,将认缴的1.1198万元出 |
|        |资额(对应0.175%股权)以100万元的价格转让给张德忠,将认 |
|        |缴的1.1198万元出资额(对应0.175%股权)以100万元的价格转 |
|        |让给蒋美萍。                                            |
|        |本次转让后新增股东中,中成投资、金茂投资、华芳投资均为机|
|        |构投资者,徐玉锁时任深圳市远望谷信息技术股份有限公司董事|
|        |长兼总裁,张德忠为公司经销商上海宇为电子科技有限公司股东|
|        |,蒋美萍为个人投资者,此三人均因看好公司发展前景而对公司|
|        |进行投资。                                              |
|        |本次股权转让价格为各方经友好协商确定,约为每注册资本约88|
|        |.94元。                                                 |
|        |2012年7月6日,常州市武进工商行政管理局向碳元有限换发了《|
|        |企业法人营业执照》。                                    |
|        |  8、2012年10月增资及股权转让:                       |
|        |为进一步充实公司注册资本、引入机构投资者,同时生长龙希望|
|        |逐渐退出投资,2012年7月20日,碳元有限召开股东会并作出决 |
|        |议,同意:生长龙将认缴碳元有限的11.2431万元出资额(对应 |
|        |本次增资转让后1.667%股权)以1,000万元的价格转让给金沙江 |
|        |投资;同时碳元有限注册资本由640.856435万元增加至674.5857|
|        |35万元,新增注册资本33.7293万元由金沙江投资以3,000万元的|
|        |价格认缴;碳元有限的企业类型变更为中外合资经营企业。    |
|        |本次增资转让的价格为各方经友好协商确定,约为每注册资本约|
|        |88.94元。                                               |
|        |2012年10月16日,江苏省人民政府向碳元有限核发了“商外资苏|
|        |府资字[2012]95164号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批 |
|        |准证书》。                                              |
|        |2012年10月30日,江苏省常州工商行政管理局向碳元有限换发了|
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  9、2013年8月股权转让:                              |
|        |随着公司的发展,中成投资、金茂投资、点量投资及生长龙无意|
|        |继续持有公司股权,希望退出投资,2013年4月20日,碳元有限 |
|        |召开董事会并作出决议,同意:中成投资将认缴碳元有限的5.15|
|        |708万元出资额(对应0.76%股权)以764.481815万元的价格转让|
|        |给君睿祺投资,将认缴的13.4917万元出资额(对应2.00%股权)|
|        |以2,000万元的价格转让给祺嘉投资,将认缴的6.74585万元出资|
|        |额(对应1.00%股权)以1,000万元的价格转让给翰盈承丰,将认|
|        |缴的1.58877万元出资额(对应0.24%股权)以235.518185万元的|
|        |价格转让给鸿宝信科技;点量投资将认缴碳元有限的28.5722万 |
|        |元出资额(对应4.24%股权)以4,235.518185万元的价格转让给 |
|        |君睿祺投资;生长龙将所认缴碳元有限的15.0895万元出资额( |
|        |对应2.24%股权)以2,236.8543万元的价格转让给亚邦投资;金 |
|        |茂投资将所认缴碳元有限的13.4917万元出资额(对应2.00%股权|
|        |)以1,999.9978万元的价格转让给亚邦投资。                |
|        |本次股权转让后新增股东中,翰盈承丰、亚邦投资、鸿宝信科技|
|        |均为机构投资者。                                        |
|        |本次股权转让价格为各方经友好协商确定,约为每注册资本约14|
|        |8.24元。                                                |
|        |2013年7月29日,江苏省人民政府向碳元有限换发了《中华人民 |
|        |共和国台港澳侨投资企业批准证书》。                      |
|        |2013年8月6日,江苏省常州工商行政管理局向碳元有限换发了《|
|        |企业法人营业执照》。                                    |
|        |  10、2013年12月整体变更设立股份有限公司:            |
|        |2013年11月28日,碳元有限召开董事会并作出决议,同意:碳元|
|        |有限以全体股东徐世中、君睿祺投资、弈远投资、金沙江投资、|
|        |福弘投资、亚邦投资、祺嘉投资、华芳投资、徐玉锁、翰盈承丰|
|        |、龙城投资、鸿宝信科技、张德忠、蒋美萍作为发起人,以经公|
|        |证天业审计的碳元有限截至2013年8月31日的净资产259,394,959|
|        |.62元为基础,按照1:                                    |
|        |0.6014的折股比例整体变更设立为股份有限公司。变更后的股份|
|        |有限公司股本总额为156,000,000股,每股面值为人民币1元,发|
|        |起人按照各自在碳元有限的出资比例持有股份公司相应数额的股|
|        |份,净资产超过股本总额的部分103,394,959.62元计入资本公积|
|        |。                                                      |
|        |2013年12月13日,江苏省人民政府向公司换发了《中华人民共和|
|        |国外商投资企业批准证书》。                              |
|        |2013年12月26日,江苏省常州工商行政管理局向公司换发了《企|
|        |业法人营业执照》,公司名称变更为江苏碳元科技股份有限公司|
|        |。                                                      |
|        |  11、2014年1月更名:                                 |
|        |2014年1月3日,公司召开股东大会,决议公司名称由江苏碳元科|
|        |技股份有限公司更名为碳元科技股份有限公司。              |
|        |2014年1月13日,江苏省人民政府向碳元科技换发了《中华人民 |
|        |共和国外商投资企业批准证书》。                          |
|        |2014年1月22日,江苏省常州工商行政管理局向碳元科技换发了 |
|        |《企业法人营业执照》。                                  |
|        |  12、2015年1月变更注册地址:                         |
|        |2014年10月16日,公司召开股东大会,决议公司住所由“江苏武|
|        |进经济开发区腾龙路2号”变更为“江苏武进经济开发区兰香路7|
|        |号”。                                                  |
|        |2015年1月4日,江苏省常州工商行政管理局向碳元科技换发了《|
|        |企业法人营业执照》。                                    |
|        |    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]266号”文核 |
|        |准,公司于2017年3月8日首次公开发行人民币普通股(A股)5,200 |
|        |万股。2017年3月20日,公司发行的人民币普通股股票在上海证券|
|        |交易所主板上市交易,公司注册资本及实收资本(股本)均变更为 |
|        |人民币20,800万元。                                      |
|        |    公司于2018年12月27日办理完成了限制性股票激励计划授予|
|        |的审核和登记手续,向57名激励对象授予256.5万股限制性股票, |
|        |并取得了中登公司出具的《证券变更登记证明》。公司注册资本|
|        |及实收资本(股本)均由人民币20,800万元变更为21,056.5万元。|
|        |根据公司2019年11月27日召开的第二届董事会第三十次临时会议|
|        |、2019年12月10日召开的第二届董事会第三十一次临时会议决议|
|        |和修改后的章程规定,公司申请增加注册资本人民币64.00万元 |
|        |,通过向激励对象定向发行限制性人民币普通股(A股)股票方 |
|        |式募集。2019年内公司回购注销因离职而不再符合激励条件的原|
|        |限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票12万股。截|
|        |止2019年12月31日,公司变更后的注册资本及实收资本(股本)|
|        |为人民币21,108.50万元。                                 |
|        |截至2022年12月31日,公司变更后的股本为人民币20,918.52万 |
|        |元。                                                    |
|        |截至2023年6月30日,公司的股本为人民币20,918.52万元。    |
|        |截至2023年12月31日,公司变更后的股本为人民币20,918.52万 |
|        |元。                                                    |
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【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
|网上发行日期        |2017-03-08|上市日期            |2017-03-20|
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|发行方式            |          |每股面值(元)        |1.00      |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行量(万股)        |5200.0000 |每股发行价(元)      |7.87      |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行费用(万元)      |5924.0000 |发行总市值(万元)    |40924     |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|募集资金净额(万元)  |35000.0000|上市首日开盘价(元)  |11.33     |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|上市首日收盘价(元)  |11.33     |上市首日换手率(%)   |          |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|上网定价中签率      |0.04      |二级市场配售中签率  |0.00      |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|每股摊薄市盈率      |22.9800   |每股加权市盈率      |          |
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|主承销商            |中信证券股份有限公司                        |
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|上市推荐人          |中信证券股份有限公司                        |
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期:2023-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
|             关联方名称             |    关联关系    | 比例(%)  |
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|海程科技(韩国)有限公司              |     孙公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|扬州碳元新能源科技有限公司          |     子公司     |     51.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|柳州碳元光电壹号新能源有限公司      |     孙公司     |     51.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|江苏海程博恩光电科技有限公司        |     孙公司     |     55.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|江苏碳元舒适加建筑科技有限公司      |     子公司     |     92.48|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|河北碳元时代新能源科技有限公司      |     孙公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|海程光电科技有限公司                |     子公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|海程科技(越南)有限公司              |     孙公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|海程科技(香港)有限公司              |     子公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|涟源碳元光电科技有限公司            |     孙公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|深圳市宏通新材料有限公司            |     孙公司     |     60.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|湖南元业电气有限公司                |     孙公司     |     51.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|湖南碳元智慧乐充科技有限公司        |     孙公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|上海碳元时代储能科技有限公司        |     子公司     |     51.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|保定大商能源科技有限公司            |     孙公司     |     51.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|北京碳元时代新能源科技有限公司      |     子公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京碳元新能源科技有限公司          |     子公司     |     51.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|娄底碳元新能源科技有限公司          |     子公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|常州新世晟进出口贸易有限公司        |     孙公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|常州梦想工场投资发展有限公司        |     子公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|常州碳元宜居工程有限公司            |     孙公司     |     92.48|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|常州碳元热导科技有限公司            |     子公司     |     90.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|常州碳元精密电子有限公司            |     子公司     |    100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|广西碳元风光电投资有限公司          |     孙公司     |     51.00|
└──────────────────┴────────┴─────┘
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