☆公司概况☆ ◇601990 南京证券 更新日期:2025-07-01◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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|公司名称|南京证券股份有限公司 |
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|英文名称|Nanjing Securities Co.,Ltd. |
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|证券简称|南京证券 |证券代码|601990 |
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|曾用简称| |
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|行业类别|非银金融 |
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|证券类型|上海A股 |上市日期|2018-06-13 |
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|法人代表|李剑锋 |总 经 理|夏宏建 |
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|公司董秘|徐晓云 |独立董事|王旻,陈传明,吴梦云,周 |
| | | |月书,张骁 |
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|联系电话|86-25-58519900 |传 真|86-25-83367377 |
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|公司网址|www.njzq.com.cn |
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|电子信箱|xxy@njzq.com.cn;office@njzq.com.cn;lfren@njzq.com.cn |
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|注册地址|江苏省南京市建邺区江东中路389号 |
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|办公地址|江苏省南京市建邺区江东中路389号 |
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|经营范围|证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财|
| |务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券资产管理|
| |;证券投资基金代销;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍|
| |业务;(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营|
| |活动)许可项目:证券投资基金托管(依法须经批准的项目,经|
| |相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为|
| |准)。 |
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|主营业务|证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等。 |
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|历史沿革| 公司历史沿革及股本形成情况: |
| | 1、1990年11月,南证有限前身“南京市证券公司”设立. |
| |南京证券系由南证有限整体变更设立,南证有限的前身为南京市|
| |证券公司。 |
| |1990年10月4日,中国人民银行南京分行出具《资信证明》,证 |
| |明南京市证券公司已收到出资单位缴纳的注册资本合计人民币1,|
| |000万元,均为货币资金。 |
| |1990年10月24日,中国人民银行签发《关于同意成立南京市证券|
| |公司的批复》(银复[1990]356号),同意设立南京市证券公 |
| |司,并核准其公司章程。 |
| |1990年11月1日,南京市证券公司取得了中国人民银行签发的《 |
| |中华人民共和国经营金融业务许可证》(银金管字08-0322号) |
| |,准予南京市证券公司经营金融业务。1990年11月23日,南京市|
| |证券公司取得了南京工商局核发的《企业法人营业执照》(注册|
| |号为13488153-6),注册资本为1,000万元,经营范围为金融业 |
| |务,经济性质为全民所有制。 |
| |综上所述,南京市证券公司的设立履行了验资、工商设立登记等|
| |手续,并获得了主管部门的批复,符合当时有效的法律法规及相|
| |关批准文件的规定。 |
| |2、1998年12月,脱钩改制为“南京证券有限责任公司”并增资 |
| |扩股. |
| |1996年12月20日,中国人民银行办公厅签发《关于南京市证券公|
| |司增资改制的批复》(银办函[1996]391号),同意南京市证 |
| |券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股的方案;注册资本由|
| |1,000万元增加到10,470万元,并核准了相关股东资格和出资额 |
| |。 |
| |1997年5月10日,南京会计师事务所对此次增资事项进行了审验 |
| |,并出具《验资报告》(宁会验字[97]034号),验证:根据 |
| |中国人民银行《关于南京市证券公司增资改制的批复》(银办函|
| |[1996]391号),公司股本金增加为10,470万元,于1997年5月10|
| |日全部到位。 |
| |1997年7月10日,南证有限的股东签署了南京证券有限责任公司 |
| |章程。 |
| |1998年12月7日,中国证监会签发《关于核准南京市证券公司增 |
| |资改制的批复》(证监机字[1998]45号),核准公司增资改制|
| |方案,同意公司更名为“南京证券有限责任公司”,注册资本金|
| |增加为10,470万元,并核准了公司股东资格及其出资额,核准《|
| |南京证券有限责任公司章程》。 |
| |1999年8月3日,南证有限取得了南京工商局核发的《企业法人营|
| |业执照》(注册号为3201001000782)。 |
| |综上所述,南证有限的改制设立履行了验资、工商登记等手续,|
| |并获得了主管部门的批复,符合当时有效的法律法规及相关批准|
| |文件的规定。 |
| |3、1998年10月至2002年12月,注册资本增加至65,859.03万元及|
| |股权划转、转让行为. |
| |(1)1998年10月,注册资本由10,470万元增至36,000万元1998 |
| |年7月1日,南京市证券公司召开三届二次股东会会议,审议通过|
| |《关于增资扩股的议案》。 |
| |截至1998年10月23日,公司注册资本、实收资本增加至36,000万|
| |元。 |
| |2002年9月11日,南京永华会计师事务所有限公司对此次增资事 |
| |项进行了审验,出具了《验资报告》(宁永会二验字[2002]02|
| |4号),验证:截至1998年10月23日止,南证有限以资本公积向 |
| |现有股东转增资本3,006万元,向现有股东配售及社会定向募集 |
| |资本22,524万元,变更后的累计注册资本实收金额为36,000万元|
| |。 |
| | (2)2002年12月,股权划转及转让. |
| |2002年9月12日,南京市国有资产管理委员会办公室向南证有限 |
| |签发《关于明确南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任|
| |公司持有南京证券有限责任公司股权的函》(宁国资办函[2002|
| |]1号),原南京市财政信用公司等对南证有限16,243万元出资 |
| |额,已决定划转给国资集团持有。 |
| |2002年9月13日,南证有限召开临时股东会会议,审议通过了《 |
| |关于提请确认公司股东名单及其股本数的议案》,确认南证有限|
| |1998年底实收资本为36,000万元、股东共20家,主要确认以下事|
| |项:(1)原股东南京市财政信用公司所持的南证有限16,243万 |
| |元出资额归国资集团所有;(2)原股东中国石化金陵石油化工 |
| |公司炼油厂因体制变更,其所持南证有限2,015万元出资额由中 |
| |国石化集团金陵石油化工有限责任公司承接;(3)原股东南京 |
| |市信托投资公司将其持有的南证有限650万元出资额转让给南京 |
| |市国有资产经营公司,其转让后仍持有南证有限600万元出资额 |
| |。 |
| | (3)注册资本由36,000万元增至65,859.03万元. |
| |2001年10月28日,中国证监会签发《关于南京市证券经营机构重|
| |组方案的复函》(证监函[2001]297号),同意南证有限与南 |
| |京市国际信托投资公司、南京市信托投资公司所属证券营业部重|
| |组方案;同意南证有限进行增资扩股,南京市国际信托投资公司|
| |、南京市信托投资公司以所属证券营业部经评估确认的净资产出|
| |资参股。 |
| |2002年3月26日,南京市人民政府签发《南京市人民政府关于明 |
| |确我市证券业重组有关问题的函》(宁政函[2002]6号),决 |
| |定将南京市国际信托投资公司、南京市信托投资公司所属7家证 |
| |券营业部经评估后的净资产划拨给南京市国有资产经营(控股)|
| |有限公司,由其根据中国证监会复函精神参股南证有限。 |
| |2002年5月18日,南京永华会计师事务所有限公司就南京市国有 |
| |资产经营(控股)有限公司拟用于出资的7家证券营业部的部分 |
| |资产及其相应负债进行了评估,出具了《南京市国有资产经营(|
| |控股)有限公司投资入股项目资产评估报告书》(宁永会评报[|
| |2002]第011号)。资产评估基准日为2001年12月31日,评估方 |
| |法主要采用重置成本法和现行市价法,根据评估结果:调整后净|
| |资产为5,176.88万元,评估净资产为5,886.03万元。 |
| |2002年8月23日,上述资产评估结果经南京市财政局予以备案。 |
| |2002年9月12日,南京市国有资产管理委员会办公室向南证有限 |
| |签发《关于明确南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任|
| |公司持有南京证券有限责任公司股权的函》(宁国资办函[2002|
| |]1号),原南京市国际信托投资公司、南京市信托投资公司所 |
| |属7家证券营业部的净资产5,886.03万元计5,886.03万股股权, |
| |已决定划转给国资集团持有。 |
| |2002年9月13日,南证有限召开临时股东会会议,审议通过《关 |
| |于调整公司新增资本金规模的议案》,同意公司资本金增加至65|
| |,859.03万元。 |
| |2002年9月13日,南证有限23家新老股东签署《南京证券有限责 |
| |任公司重组及增资扩股协议》,约定对南证有限进行增资扩股,|
| |其中国资集团以原南京市国际信托投资公司、南京市信托投资公|
| |司所属7家营业部经评估的5,886.03万元净资产参股,南证有限 |
| |以36,000万元为基数向原股东转增7,200万元,由现有股东和新 |
| |股东以货币增资16,773万元,将注册资本增至65,859.03万元。2|
| |002年11月22日,中国证监会签发《关于同意南京证券有限责任 |
| |公司增资扩股的批复》(证监机构字[2002]344号),主要批 |
| |复内容为:(1)同意南证有限注册资本经两次增资扩股后由10,|
| |470万元增至65,859.03万元;(2)核准南证有限持股5%以上单 |
| |位的股东资格及出资额。 |
| |2002年12月19日,南京永华会计师事务所有限公司对南证有限此|
| |次增资情况进行了审验,出具《验资报告》(宁永会二验字[20|
| |02]036号),确认变更后的累计注册资本实收金额为658,590,2|
| |50.79元。 |
| |南证有限就1998年增资至36,000万元、2002年再增资至65,859.0|
| |3万元以及该期间的股东及股权变动一并在南京工商局办理了变 |
| |更登记。2002年12月25日,南京工商局向南证有限核发了变更后|
| |的《企业法人营业执照》(注册号为3201001000782)。 |
| | (4)2008年12月,国资集团现金置换实物出资. |
| |鉴于2002年国资集团用于向南证有限增资的南京市信托投资公司|
| |、南京市国际信托投资公司所属7家证券营业部资产中有一处位 |
| |于南京市中山南路311号的房产及对应的土地使用权一直未能取 |
| |得权属证明,2008年12月26日,南证有限召开2008年第四次临时|
| |股东会会议,审议通过《南京市国有资产投资管理控股(集团)|
| |有限责任公司以现金收回其用以向南京证券有限责任公司出资的|
| |中山南路311号房产及对应的土地使用权的议案》,同意国资集 |
| |团按照该房产及对应的土地使用权于2008年10月31日的评估价值|
| |2,096.28万元以货币的形式一次性全额向南证有限出资2,096.28|
| |万元,用于置换该房产及土地使用权的出资。上述房产已经2008|
| |年11月26日江苏立信永华资产评估有限公司出具的《资产评估报|
| |告书》(立信永华评报字[2008]第040号)确定评估价值,并 |
| |经南京市国资委备案。 |
| |2008年12月25日,国资集团与南证有限就上述决议事项签署了《|
| |协议书》,为保证南证有限的长期稳定的经营,国资集团自愿将|
| |该房产无偿提供给南证有限使用,使用期限为20年。 |
| |2008年12月29日,南京立信永华会计师事务所有限公司就本次出|
| |资置换出具了《专项审计报告》(宁信会阅字[2008]0022号)|
| |,确认:截至2008年12月29日止,南证有限已经收到国资集团支|
| |付的现金20,962,800.00元,本次以现金出资替换原净资产出资 |
| |中实物出资不导致南证有限实收资本变化。 |
| |综上所述,本次增资中,国资集团以证券营业部资产进行增资,|
| |已取得了相关政府部门的批复、履行了评估及备案程序,并以备|
| |案的评估值为依据进行定价,后期以货币形式置换无法取得权属|
| |证明的房产及土地使用权,也按照该房产的评估值予以置换,并|
| |履行了验资及工商登记等手续,不存在争议纠纷,符合相关批准|
| |文件。 |
| |4、2004年4月至2006年股权转让、股权划转以及注册资本由65,8|
| |59.03万元增至102,228.23万元. |
| | (1)股权转让. |
| |2004年3月26日,南证有限2003年度股东会审议通过了下述股权 |
| |转让: |
| |(1)新股东南京交投受让5家股东持有的合计5,304.8万元出资 |
| |额,分别为南京钢铁集团有限公司持有的865.8万元出资额、中 |
| |国石化集团金陵石油化工有限责任公司持有的1,319万元出资额 |
| |、熊猫电子集团有限公司持有的1,560万元出资额、南京长发持 |
| |有的780万元出资额和北京三吉利能源公司持有的780万元出资额|
| |;(2)原股东南京红叶实业总公司受让中国石化集团金陵石油 |
| |化工有限责任公司持有的504万元出资额;(3)新股东南京机电|
| |产业(集团)有限公司受让2家股东持有的2,695.2万元出资额,|
| |分别为南京市国有资产经营公司持有的1,560万元出资额和南京 |
| |市投资公司持有的1,135.2万元出资额。2006年7月6日,中国证 |
| |监会机构监管部签发《关于南京证券有限责任公司股权变更的函|
| |》(机构部部函[2006]264号),对南京机电产业(集团)有限 |
| |公司分别受让南京市国有资产经营公司和南京市投资公司持有的|
| |南证有限1,560万元出资额(占出资总额2.37%)、1,135.20万元|
| |出资额(占出资总额1.72%)无异议。 |
| |2006年7月10日,中国证监会签发《关于南京证券有限责任公司 |
| |股权变更的批复》(证监机构字[2006]139号),批准南京交投 |
| |分别受让南京钢铁集团有限公司持有的865.8万元出资额(占出 |
| |资总额1.31%)、熊猫电子集团有限公司持有的1,560万元出资额|
| |(占出资总额2.37%)、南京长发持有的780万元出资额(占出资|
| |总额1.18%)、北京三吉利能源公司持有的780万元出资额(占出|
| |资总额1.18%)、中国石化集团金陵石油化工有限责任公司持有 |
| |的1,319万元出资额(占出资总额2%)。 |
| |根据《关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知|
| |》(证监机构字[2006]117号)的相关规定,南证有限于2006年4|
| |月27日以《关于股权变更的请示》(宁证券[2006]30号)向中国|
| |证监会及江苏证监局上报南京红叶实业总公司受让中国石化集团|
| |金陵石油化工有限责任公司持有的504万元出资事宜后,中国证 |
| |监会及江苏证监局未在5个工作日内提出异议,南证有限据此就 |
| |该笔股权转让在南京工商局办理了变更登记。 |
| | (2)股权划转. |
| |2005年6月20日,江苏省国资委签发《关于省信息化建设投资有 |
| |限公司、江苏宏图电子信息集团有限公司、省创业投资有限公司|
| |合并重组有关事项的意见》(苏国资[2005]80号),同意将江苏|
| |省信息化建设投资有限责任公司的所有资产(包括其持有的南证|
| |有限股权)划拨给江苏省创业投资有限公司。 |
| |(3)2006年12月,注册资本由65,859.03万元增至102,228.23万|
| |元. |
| |2006年7月19日,南证有限召开临时股东会审议通过现金增资扩 |
| |股方案,注册资本由65,859.03万元增至102,228.23万元,其中 |
| |,国资集团等6名原股东现金增资26,141.2万元,江苏凤凰出版 |
| |传媒集团有限公司、南京医药产业(集团)有限责任公司、南京|
| |农垦产业(集团)有限等3名新增股东现金增资10,228万元。200|
| |6年7月19日,南证有限新老27家股东签署了《南京证券有限责任|
| |公司增资协议》。 |
| |2006年9月21日,中国证监会签发《关于南京证券有限责任公司 |
| |增资扩股的批复》(证监机构字[2006]218号),同意南证有 |
| |限注册资本由65,859.03万元增至102,228.23万元,并核准了增 |
| |资股东的股东资格。 |
| |2006年11月27日,南京永华会计师事务所有限公司对此次增资事|
| |项进行了审验,并出具《验资报告》(宁永会验字[2006]第00|
| |71号),确认变更后的累计注册资本实收金额为1,022,282,250.|
| |79元。 |
| |南证有限就上述股权转让、股权划转以及增资事项一并在南京工|
| |商局办理了工商登记变更手续。 |
| |2006年12月15日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业|
| |法人营业执照》(注册号为3201001000782)。 |
| | 5、2007年6月,股权转让. |
| |2006年12月至2007年1月期间,国资集团分别与南京万辰创业投 |
| |资有限责任公司、上海新龙基企业发展有限公司、南京高新技术|
| |产业开发区金贸中心开发有限公司签署股权转让协议,约定国资|
| |集团将其持有的南证有限4,800万元出资、3,000万元出资、500 |
| |万元出资分别转让予南京万辰创业投资有限责任公司、上海新龙|
| |基企业发展有限公司、南京高新技术产业开发区金贸中心开发有|
| |限公司。 |
| |2006年12月至2007年5月期间,南京钢铁集团有限公司分别与南 |
| |京钢铁联合有限公司、深圳市湘朋资产管理有限公司、南京三宝|
| |数码科技有限公司及南京化纤股份有限公司签署《股权转让协议|
| |书》,将其持有的南证有限4,150万元出资额、1,048.2万元出资|
| |额、651.6万元出资额、46.8万元出资额分别转让给南京钢铁联 |
| |合有限公司、深圳市湘朋资产管理有限公司、南京三宝数码科技|
| |有限公司及南京化纤股份有限公司。 |
| |2007年1月7日,江苏省苏舜工贸集团有限公司与江苏聚信投资管|
| |理有限公司签署《股权转让协议》,约定将其持有的南证有限85|
| |0万元出资额转让予江苏聚信投资管理有限公司。 |
| |2007年4月23日,中国石化集团金陵石油化工有限责任公司与江 |
| |苏盛名实业有限公司签署《股权转让协议书》,约定将其持有的|
| |南证有限814万元出资额转让给江苏盛名实业有限公司。2007年5|
| |月17日,南证有限召开临时股东会,审议通过了《关于部分股东|
| |转让股权的议案》,同意上述股权转让事项。 |
| |2007年6月18日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司 |
| |股权变更的监管意见》(苏证监函[2007]117号),对下列股东 |
| |受让股权无异议:南京万辰创业投资有限责任公司受让4,800万 |
| |元股权;上海新龙基企业发展有限公司受让3,000万元股权;南 |
| |京高新技术产业开发区金贸中心开发有限公司受让500万元股权 |
| |;南京钢铁联合有限公司受让4,150万元股权;深圳市湘朋资产 |
| |管理有限公司1,048.2万元股权;南京三宝数码科技有限公司受 |
| |让651.6万元股权;南京化纤股份有限公司受让46.8万元股权; |
| |江苏盛名实业有限公司受让814万元股权;江苏聚信投资管理有 |
| |限公司受让850万元股权。 |
| |2007年6月,南证有限就上述股权转让事项办理了工商登记变更 |
| |手续,并取得了南京工商局颁发的新《企业法人营业执照》(注|
| |册号为3201001000782)。 |
| | 6、2007年11月,股权转让. |
| |2007年3月30日,中国石化集团金陵石油化工有限责任公司与深 |
| |圳市通乾投资股份有限公司签署《上海市产权交易合同》(合同|
| |编号: |
| |07020395),约定中国石化集团金陵石油化工有限责任公司将其|
| |持有的南证有限1,404万元出资额转让给深圳市通乾投资股份有 |
| |限公司。 |
| |2007年7月4日,中国石化集团扬子石油化工有限责任公司与南京|
| |新港高科技股份有限公司签署《上海市产权交易合同》(合同编|
| |号: |
| |07021029),约定中国石化集团扬子石油化工有限责任公司将其|
| |持有的南证有限312万元出资额转让给南京新港高科技股份有限 |
| |公司。 |
| |2007年8月29日,南京红叶实业总公司与南京新港高科技股份有 |
| |限公司签署《上海市产权交易合同》(合同编号: |
| |07021439),约定南京红叶实业总公司将其持有的南证有限1,87|
| |2万元出资额转让给南京新港高科技股份有限公司。 |
| |2007年9月18日,南证有限2007年第二次临时股东会审议并一致 |
| |通过《关于南京新港高科技股份有限公司受让中国石化集团下属|
| |企业等所持本公司股权的议案》,同意上述股权转让事项。 |
| |2007年11月19日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司|
| |5%以下股东及股权变更的监管意见》(苏证监函[2007]336号) |
| |,对南京新港高科技股份有限公司受让南京红叶实业总公司所持|
| |南证有限1,872万元出资额(出资比例1.83%)、中国石化集团扬|
| |子石油化工有限责任公司所持南证有限312万元出资额(出资比 |
| |例0.31%);深圳市通乾投资股份有限公司受让中国石化集团金 |
| |陵石油化工有限责任公司所持南证有限1,404万元出资额(出资 |
| |比例1.37%)无异议。 |
| |2007年11月,南证有限就上述股权转让事项办理了工商登记变更|
| |手续,并取得了南京工商局颁发的《企业法人营业执照》(注册|
| |号为320100000002527)。 |
| |7、2008年10月,注册资本由102,228.23万元增至177,105.20万 |
| |元. |
| |2008年6月24日,南证有限召开2008年第二次临时股东会会议, |
| |审议通过了《关于再次调整增资扩股方案的议案》,国资集团等|
| |26名股东认购71,376.97万元出资额;此外,新股东山东泰祥和 |
| |南京红叶石化有限公司(2008年3月由南京红叶实业总公司改制 |
| |更名而来)分别认购了2,000万元出资额和1,500万元出资额。20|
| |08年8月28日,中国证监会签发《关于核准南京证券有限责任公 |
| |司变更注册资本的批复》(证监许可[2008]1073号),核准南|
| |证有限注册资本由102,228.23万元变更为177,105.20万元,并核|
| |准了持有南证有限5%以上股权的股东资格和出资额。 |
| |2008年10月9日,南京立信永华会计师事务所有限公司对此次增 |
| |资事项进行了审验,并出具《验资报告》(宁信会验字[2008]|
| |0059号),确认变更后的累计注册资本1,771,051,950.79元,实|
| |收资本1,771,051,950.79元。 |
| |2008年11月23日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业|
| |法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 8、2009年3月,股权划转及以股抵债. |
| |(1)股权划转2008年9月28日,中国共产党江苏省委员会宣传部|
| |和江苏省财政厅联合签发《关于无偿划拨南京证券有限责任公司|
| |、江苏银行股份有限公司部分股权的批复》(苏宣复[2008]36|
| |号、苏财教[2008]163号),同意江苏凤凰出版传媒集团有限 |
| |公司将其持有的南证有限5,000万元出资额无偿划拨到凤凰置业 |
| |。(2)以股抵债2007年12月28日,中国东方资产管理公司南京 |
| |办事处、南京市国有资产经营(控股)有限公司、南京市国有资|
| |产经营公司和南京同创信息产业集团有限公司签署《和解协议》|
| |,约定南京市国有资产经营公司自愿以其合法持有的南证有限2,|
| |989.53万元出资额代南京市国有资产经营(控股)有限公司偿还|
| |因为南京同创信息产业集团有限公司担保所承担的对中国东方资|
| |产管理公司南京办事处的债务合计19,432万元。 |
| |2008年10月13日,南证有限召开2008年第三次临时股东会会议,|
| |审议通过《关于部分股东转让股权的议案》,同意江苏凤凰出版|
| |传媒集团有限公司将5,000万元出资额划拨给其下属全资子公司 |
| |凤凰置业、南京市国有资产经营公司将其持有的2,200万元出资 |
| |额转让给中国东方资产管理公司。 |
| |鉴于南京市国有资产经营公司所持南证有限部分股权尚在锁定期|
| |内,2009年2月10日,国资集团向南京市国资委上报《关于将南 |
| |京证券股权抵偿债务的请示》(宁国资集团[2009]11号),将南|
| |京市国有资产经营公司持有的南证有限2,200万元出资额按照《 |
| |和解协议》确定的价格转让给中国东方资产管理公司。 |
| |2009年2月20日,南京市国资委签发《关于同意市国资集团以所 |
| |持南京证券部分股权偿债的批复》(宁国资委产[2009]26号)|
| |,同意上述股权抵债方案。 |
| |南京市国有资产经营公司尚需将持有的南证有限789.53万元出资|
| |额按照《和解协议》确定的价格转让给中国东方资产管理公司。|
| |2008年12月4日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司 |
| |变更持有5%以下股权股东的无异议函》(苏证监函[2008]362 |
| |号),对凤凰置业受让江苏凤凰出版传媒集团有限公司所持南证|
| |有限5,000万元出资额(占出资总额2.82%)、中国东方资产管理|
| |公司受让南京市国有资产经营公司所持南证有限2,200万元出资 |
| |额(占出资总额1.24%)无异议。 |
| |2009年2月3日,南京市国有资产经营公司与中国东方资产管理公|
| |司南京办事处签署正式《股权转让协议》(编号: |
| |20081201号),将其持有南证有限2,200万元出资额以每股6.5元|
| |的价格转让给中国东方资产管理公司,用于抵偿《和解协议》约|
| |定的14,300万元人民币债务。 |
| |2009年3月13日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业 |
| |法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 9、2009年9月,股权无偿划转及注册资本尾数调整. |
| |2008年9月3日,国资集团与南京紫金投资控股有限责任公司签署|
| |《股权划转协议》,将国资集团持有南证有限562,839,950.79元|
| |出资额(占出资总额31.78%)无偿划转给南京紫金投资控股有限|
| |责任公司。 |
| |2008年10月13日,南证有限召开2008年第三次临时股东会会议,|
| |审议通过《关于部分股东转让股权的议案》,同意国资集团将其|
| |持有的南证有限562,839,950.79元出资额(占出资总额31.87%)|
| |划拨给其下属全资子公司南京紫金投资控股有限责任公司。 |
| |2008年11月12日,国资集团签发《关于“无偿划转集团所持南京|
| |证券有限责任公司股权请示”的批复》(宁国资集团[2008]97|
| |号),同意将其所持有的562,839,950.79元南证有限出资额无偿|
| |划转给南京紫金投资控股有限责任公司。 |
| |2009年8月26日,中国证监会签发《关于核准南京证券有限责任 |
| |公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(证监许可[2009]85|
| |1号),核准南京紫金投资控股有限责任公司依法取得南证有限5|
| |62,839,950.79元出资额(占出资总额的31.78%)。本次批复的 |
| |附表中还对南证有限工商登记的注册资本与实收资本存在的尾差|
| |问题进行了确认,确认南证有限的注册资本为1,771,051,950.79|
| |元。 |
| |2009年9月30日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业 |
| |法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 10、2010年12月股权转让. |
| |2009年4月15日,南证有限召开2008年度股东会会议,审议通过 |
| |《关于南京钢铁联合有限公司所持本公司股权全部转让给南京钢|
| |铁集团有限公司的议案》,同意南京钢铁联合有限公司将其持有|
| |的南证有限4,150万元出资额全部转让给南京钢铁集团有限公司 |
| |。 |
| |2010年8月26日,南京钢铁联合有限公司与南京钢铁集团有限公 |
| |司签署《股权转让合同》。 |
| |2010年11月4日,江苏证监局核发《关于南京证券有限责任公司 |
| |变更持有5%以下股权股东的无异议函》(苏证监函[2010]360号 |
| |),对南京钢铁集团有限公司受让南京钢铁联合有限公司所持南|
| |证有限4,150万元出资额(占出资总额2.34%)无异议。 |
| |2010年12月,南证有限就上述股权转让事项办理了工商变更登记|
| |,并取得了南京工商局换发的《企业法人营业执照》(注册号为|
| |320100000002527)。 |
| | 11、2011年9月,股权转让. |
| |深圳市通乾投资股份有限公司委托深圳市联合拍卖有限责任公司|
| |公开拍卖其持有的南证有限1,404万元出资额。南京新街口百货 |
| |商店股份有限公司通过公开竞价购得上述股权。 |
| |2008年1月22日,南京新街口百货商店股份有限公司、深圳市通 |
| |乾投资股份有限公司和深圳市联合拍卖有限责任公司签署了《南|
| |京证券有限责任公司股权转让协议》。 |
| |2008年4月22日,南证有限召开2007年度股东会会议,审议通过 |
| |《关于深圳市通乾投资股份有限公司转让本公司股权的议案》,|
| |同意南京新街口百货商店股份有限公司受让深圳市通乾投资股份|
| |有限公司所持的南证有限1,404万元出资额。 |
| |2011年9月8日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司变|
| |更持有5%以下股权股东的无异议函》(苏证监函[2011]384号) |
| |,对南京新街口百货商店股份有限公司受让深圳市通乾投资股份|
| |有限公司所持公司1,404万元出资额(占出资总额0.79%)无异议|
| |。 |
| |2011年9月16日,南证有限就上述股权转让事项办理了工商变更 |
| |登记,并取得了南京工商局换发的《企业法人营业执照》(注册|
| |号为320100000002527)。 |
| |12、2011年10月,注册资本由177,105.195079万元增资至187,90|
| |5.195079万元. |
| |2011年9月9日,南证有限召开2011年第一次临时股东会会议,审|
| |议通过了《关于增资扩股的议案》,同意向江苏凤凰出版传媒集|
| |团有限公司定向增发10,800万元出资额,增发价格以经有资质的|
| |评估机构评估结果为依据。 |
| |2011年9月10日,江苏立信永华资产评估房地产估价有限公司出 |
| |具《南京证券有限责任公司增资扩股项目股东全部权益价值评估|
| |报告》(立信永华评报字(2011)第153号),截至2010年12月3|
| |1日止,南证有限股东全部权益账面价值为363,639.62万元,评 |
| |估值为431,948.60万元。 |
| | 2011年9月20日,该次评估取得南京市国资委备案确认。 |
| |2011年9月27日,江苏证监局签发《关于核准南京证券有限责任 |
| |公司变更注册资本的批复》(苏证监机构字[2011]508号), |
| |核准南证有限注册资本由177,105.195079万元变更为187,905.19|
| |5079万元,同时核准江苏凤凰出版传媒集团有限公司作为5%以上|
| |股权的股东资格和出资额。 |
| |2011年9月30日,南京立信永华会计师事务所有限公司对此次增 |
| |资进行了审验,并出具《验资报告》(宁信会验字[2011]0111|
| |号),确认南证有限已收到江苏凤凰出版传媒集团有限公司货币|
| |缴纳的出资款26,352万元,其中新增注册资本10,800万元,其余|
| |15,552万元计入资本公积;南证有限变更后的累计注册资本为1,|
| |879,051,950.79元,实收资本为1,879,051,950.79元。 |
| |2011年10月11日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业|
| |法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 13、2011年11月,以股抵债及股权转让. |
| |(1)以股抵债2009年5月26日,中国东方资产管理公司南京办事|
| |处、南京市国有资产经营(控股)有限公司和南京市国有资产经|
| |营公司签署《和解协议》,约定南京市国有资产经营公司以其合|
| |法持有的南京证券有限11,000,769元出资额代南京市国有资产经|
| |营(控股)有限公司承担其因为南京微型汽车厂担保形成的对中|
| |国东方资产管理公司南京办事处的债务合计7,150.5万元。 |
| |另外,根据2007年12月28日中国东方资产管理公司南京办事处、|
| |南京市国有资产经营(控股)有限公司和南京市国有资产经营公|
| |司签署的《和解协议》,南京市国有资产经营(控股)有限公司|
| |因为南京同创信息产业集团有限公司担保所欠中国东方资产管理|
| |公司南京办事处债务尚有789.53万元南证有限出资额未偿还。故|
| |南京市国有资产经营(控股)有限公司合计需向中国东方资产管|
| |理公司南京办事处偿还其持有的南证有限18,896,069元出资额。|
| |2011年4月13日,南证有限召开2010年度股东会会议,审议通过 |
| |了《关于部分股东转让股权的议案》,同意南京市国有资产经营|
| |公司将其持有的南证有限852.6069万元出资额转让给中国东方资|
| |产管理公司,其他股东放弃优先购买权。 |
| |2011年6月10日,中国东方资产管理公司南京办事处与南京市国 |
| |有资产经营公司签订《股权转让协议》(编号20110202),约定|
| |南京市国有资产经营公司将其持有的南证有限852.6069万元出资|
| |额,按6.5元/股的价格转让给中国东方资产管理公司。 |
| |2011年7月11日,南京长发房地产开发有限责任公司、中国东方 |
| |资产管理公司南京办事处、南京市国有资产经营(控股)有限公|
| |司签订《股权转让协议》,约定南京长发房地产开发有限责任公|
| |司将其持有南证有限1,037万元出资额转让给中国东方资产管理 |
| |公司,并由南京市国有资产经营(控股)有限公司向南京长发房|
| |地产开发有限责任公司支付转让价款。 |
| |2011年9月9日,南证有限召开2011年第一次临时股东会会议,审|
| |议通过《关于南京长发房地产开发有限责任公司转让股权的议案|
| |》,同意南京长发房地产开发有限责任公司将所持的南证有限1,|
| |037万元出资额转让给中国东方资产管理公司。 |
| |2011年10月31日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司|
| |变更持有5%以下股权股东的无异议函》(苏证监函[2011]490 |
| |号),对中国东方资产管理公司受让南京市国有资产经营公司所|
| |持南证有限852.6069万元出资额(占出资总额0.45%)、南京长 |
| |发房地产开发有限责任公司持有南证有限1,037万元出资额(占 |
| |出资总额0.55%)无异议。 |
| |2011年11月8日,南京市国资委作出《关于协议转让南京证券股 |
| |权的批复》(宁国资委综[2011]191号),同意上述以股抵债 |
| |的方案。(2)股权转让2011年10月25日,南证有限召开2011年 |
| |第三次临时股东会会议,审议通过了《关于南京医药股份有限公|
| |司转让股权的议案》,同意南京医药股份有限公司将所持的南证|
| |有限1,620万元出资额全部转让给盐城恒健药业有限公司。同日 |
| |,南京医药股份有限公司与盐城恒健药业有限公司签署《股权转|
| |让协议》。 |
| |2011年11月3日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司 |
| |变更持有5%以下股权股东的无异议函》(苏证监函[2011]495 |
| |号),对盐城恒健药业有限公司受让南京医药股份有限公司所持|
| |南证有限1,620万元出资额(占出资总额0.862%)无异议。 |
| |2011年11月9日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业 |
| |法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 14、2012年5月,股权转让. |
| |2012年2月29日,南证有限召开2012年第三次临时股东会,审议 |
| |通过了《关于部分股东转让股权的议案》,同意跃进汽车集团公|
| |司将其持有的南证有限478万元出资额,以公开挂牌方式进行转 |
| |让;同意江苏凤凰出版传媒集团有限公司将其持有的南证有限14|
| |,800万元出资额全部转让给凤凰置业。 |
| |(1)关于跃进汽车集团公司转让所持南证有限股权2011年10月2|
| |0日,江苏立信永华资产评估房地产估价有限公司出具《南京证 |
| |券有限责任公司改组股份有限公司项目股东全部权益价值评估报|
| |告》(立信永华评报字(2011)第170号),评估基准日为2011 |
| |年9月30日,南证有限股东全部权益账面价值为370,112.03万元 |
| |,评估值为429,635.57万元。 |
| |2011年11月24日,该次评估结果经江苏省国资委备案确认。 |
| |2012年2月20日,南京市国资委签发《关于同意跃进汽车集团公 |
| |司转让所持南京证券股权的批复》(宁国资委产[2012]39号)|
| |,同意跃进汽车集团公司通过南京产权交易中心公开挂牌转让所|
| |持南证有限0.254%股权(478万元出资额),挂牌价格可参考已 |
| |经江苏省国资委备案的《南京证券有限责任公司改组股份有限公|
| |司项目股东全部权益价值评估报告》(立信永华评报字(2011)|
| |第170号)的评估结果确定。 |
| |2012年3月9日,跃进汽车集团公司将其名下的南证有限478万元 |
| |出资在南京产权交易中心公开挂牌转让,最终由南证有限老股东|
| |南京新街口百货商店股份有限公司拍得。 |
| |2012年4月25日,转让方跃进汽车集团公司、受让方南京新街口 |
| |百货商店股份有限公司与鉴证方南京产权交易中心签署了《产权|
| |交易合同》(合同编号为NCQ2012004),约定转让方跃进汽车集|
| |团公司将其持有的南证有限478万元出资额转让给南京新街口百 |
| |货商店股份有限公司。 |
| |2012年5月3日,江苏证监局签发《关于南京证券有限责任公司变|
| |更持有5%以下股权股东的无异议函》(苏证监函[2012]174号 |
| |),对南京新街口百货商店股份有限公司受让跃进汽车集团公司|
| |所持南证有限478万元出资额(占出资总额0.254%)无异议。 |
| |(2)关于江苏凤凰出版传媒集团有限公司转让所持南证有限股 |
| |权2012年4月20日,江苏省财政厅签发《江苏省财政厅关于同意 |
| |凤凰出版传媒集团有限公司将南京证券股权转让给凤凰置业的批|
| |复》(苏财资[2012]31号),(1)确认根据江苏华信资产评 |
| |估有限公司出具的《资产评估报告》(苏华评报字[2012]第N057|
| |号),江苏凤凰出版传媒集团有限公司持有的南证有限14,800万|
| |元出资额在评估基准日(2011年12月31日)市场价值为43,649.2|
| |6万元,该资产评估项目已经江苏省财政厅备案;(2)批复同意|
| |江苏凤凰出版传媒集团有限公司将其持有的南证有限14,800万元|
| |出资额转让给凤凰置业,股权转让总额为43,649.26万元。 |
| |2012年4月24日,江苏凤凰出版传媒集团有限公司与凤凰置业签 |
| |署《南京证券有限责任公司股权转让协议》。 |
| |2012年5月4日,江苏证监局签发《关于核准南京证券变更持有5%|
| |以上股权的股东的批复》(苏证监机构字[2012]178号),核 |
| |准凤凰置业持有南证有限5%以上股权的股东资格,对其受让江苏|
| |凤凰出版传媒集团有限公司14,800万元出资额(占出资总额7.87|
| |6%)无异议。 |
| |2012年5月14日,南京工商局向南证有限核发了上述变更后的《 |
| |企业法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 15、2012年8月,股权划转及股权转让. |
| |(1)山东泰祥公开竞得703.8万元股权2008年6月4日,江苏省南|
| |京市中级人民法院签发《民事裁定书》((2008)宁民破字第2 |
| |号-2),宣告南京市国际信托投资公司破产。 |
| |2011年11月28日,南京市国际信托投资公司管理人与江苏省拍卖|
| |总行有限公司、江苏省联合拍卖有限公司、江苏中山拍卖有限公|
| |司签署《联合拍卖委托协议》(合同编号: |
| |2011002),委托拍卖公司对南京市国际信托投资公司所持南证 |
| |有限703.8万元出资额公开拍卖。 |
| |2012年7月10日,山东泰祥取得《江苏省拍卖总行有限公司成交 |
| |确认书》(编号: |
| |0000837),通过举牌竞价的方式以3,035万元竞得南证有限703.|
| |8万元出资额。 |
| |2012年8月9日,江苏证监局签发《关于南京证券变更持有5%以下|
| |股权股东的无异议函》(苏证监函[2012]374号),对山东泰 |
| |祥受让南京市国际信托投资公司所持南证有限703.8万元出资额 |
| |(占出资总额0.375%)无异议。 |
| |(2)股权无偿划转2012年7月3日,南京市国资委签发《关于将 |
| |南京证券有限责任公司部分股权无偿划转给南京紫金投资集团有|
| |限责任公司有关问题的通知》(宁国资委产[2012]128号), |
| |将国资集团持有的南证有限10,800万元出资额无偿划转给紫金集|
| |团。 |
| |2012年7月5日,划出方国资集团与划入方紫金集团签署《股权划|
| |转协议》,约定国资集团将其持有的南证有限10,800万元出资额|
| |无偿划转给紫金集团。 |
| |2012年7月20日,南证有限召开2012年第五次临时股东会会议, |
| |审议通过《关于南京紫金控股公司更名、南京国资集团划转股权|
| |及根据股东变更情况修改公司<章程>的议案》,同意国资集团将|
| |所持南证有限10,800万元出资额(占出资额总额5.748%)全部无|
| |偿划转给紫金集团。 |
| |2012年8月13日,江苏证监局签发《关于核准南京证券持有5%以 |
| |上股权的股东的批复》(苏证监机构字[2012]367号),对紫 |
| |金集团依法取得南证有限10,800万元出资额(占出资总额5.748%|
| |)无异议。 |
| |2012年8月16日,南京工商局向南证有限核发了变更后的《企业 |
| |法人营业执照》(注册号为320100000002527)。 |
| | 16、2012年9月,南证有限整体变更股份公司. |
| |南京证券系依据《公司法》等法律法规规定由南证有限以经审计|
| |的净资产按比例折股的方式整体变更设立的股份有限公司。 |
| |2011年10月20日,南京立信永华会计师事务所有限公司出具《审|
| |计报告》(宁信会审字[2011]0930号),确认:截至2011年9 |
| |月30日南证有限资产总额为9,338,269,895.41元,负债总额为5,|
| |637,149,474.12元,净资产为3,701,120,421.29元。 |
| |2011年10月20日,江苏立信永华资产评估房地产估价有限公司出|
| |具了《南京证券有限责任公司改组股份有限公司项目股东全部权|
| |益价值评估报告》(立信永华评报字(2011)第170号),以201|
| |1年9月30日为评估基准日,南证有限的股权全部权益评估价值为|
| |429,635.57万元。 |
| |2011年11月24日,该资产评估结果已经江苏省国资委备案确认。|
| |2011年11月3日,南证有限召开2011年第四次临时股东会,审议 |
| |通过了《关于南京证券有限责任公司整体变更为股份公司的议案|
| |》,同意南证有限整体变更为股份公司:以经南京立信永华会计|
| |师事务所有限公司审计的截至2011年9月30日的净资产3,701,120|
| |,421.29元按1: |
| |0.5134比例折为股份公司股本1,900,000,000股,每股面值为1元|
| |,南证有限原有股东以其在有限公司拥有的权益所对应的净资产|
| |投入股份公司;股份公司的注册资本为折股后的股本总额19亿元|
| |,其余1,196,616,283.46元计入资本公积,316,743,069.72元计|
| |入一般风险准备金,287,761,068.11元计入交易风险准备金。股|
| |份公司设立后,原有限公司的相关债权债务及人员等由变更后的|
| |股份公司承继。 |
| |2012年4月28日,南京工商局签发《企业名称变更预留通知书》 |
| |((01000297)名称变更预留[2012]第04280001号),同意为|
| |股份公司预留名称“南京证券股份有限公司”至2012年10月27日|
| |止。 |
| |2012年8月14日,全体发起人股东签订了发起设立南京证券的《 |
| |发起人协议》。 |
| |2012年9月12日,中国证监会签发《关于核准南京证券有限责任 |
| |公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[2012]1217号)|
| |,核准南证有限变更为股份公司,变更后名称为:南京证券股份|
| |有限公司,注册资本为1,900,000,000元,并确认了发起人股东 |
| |及其持股比例。 |
| |2012年9月21日,立信会计师出具了《验资报告》(信会师报字[|
| |2012]第530023号),验证:截至2012年9月19日止,南京证券股|
| |份有限公司(筹)已根据《公司法》有关规定及公司折股方案,|
| |将南证有限经审计的2011年9月30日母公司所有者权益人民币3,7|
| |01,120,421.29元按1: |
| |0.5134的比例折合股份总额190,000.00万股,每股面值1元,共 |
| |计股本人民币190,000.00万元,所有者权益金额大于股本部份扣|
| |除一般风险准备316,743,069.72元、交易风险准备287,761,068.|
| |11元和可供出售金融资产公允价值变动损益-22,604,344.70元后|
| |,剩余1,219,220,628.16元计入资本公积。 |
| |2012年9月21日,南京证券召开创立大会,全体发起人代表出席 |
| |并一致审议通过了《南京证券股份有限公司筹办情况报告》等议|
| |案,并选举产生南京证券第一届董事会成员和第一届监事会成员|
| |。 |
| |2012年9月29日,南京工商局核发了南京证券《企业法人营业执 |
| |照》(注册号为320100000002527)。 |
| |2012年12月28日,江苏证监局作出《关于核准南京证券股份有限|
| |公司变更公司章程重要条款的批复》(苏证监机构字[2012]60|
| |2号),核准发行人设立时的《公司章程》对原《南京证券有限 |
| |责任公司章程》重要条款的变更内容。 |
| |综上所述,南证有限整体变更为南京证券的过程中已办理了审计|
| |、评估、签订发起人协议、主管部门审批、验资、召开创立大会|
| |、工商部门变更登记等必要的程序,符合当时有效的法律法规及|
| |相关批准文件的规定。 |
| | 17、2014年12月,股权划转. |
| |2013年7月23日,新工集团作出董事会决议(宁新工董[2013]010|
| |号),同意将南京机电产业(集团)有限公司、南京医药产业(|
| |集团)有限责任公司等持有的26家国有企业股权无偿划转至新工|
| |集团持有。根据新工集团董事会决议的附件《国有企业股权划转|
| |名单》,无偿划转的国有企业股权包括南京机电产业(集团)有|
| |限公司持有的南京证券5.46%的股权、南京医药产业(集团)有 |
| |限责任公司持有的南京证券2.87%的股权。 |
| |2013年9月3日,南京机电产业(集团)有限公司向南京证券函送|
| |《关于无偿划转我集团公司所持南京证券股份有限公司5.4602% |
| |股权的函》(宁机电函[2013]028号)。 |
| |2013年9月9日,南京医药产业(集团)有限责任公司向南京证券|
| |函送《关于划转我公司所持南京证券股份有限公司2.87%股权的 |
| |函》。 |
| |2014年9月30日,新工集团分别与南京机电产业(集团)有限公 |
| |司、南京医药产业(集团)有限责任公司签署《国有股权无偿划|
| |转协议》,约定了无偿划转南京证券股份的相关事宜。 |
| |2014年12月31日,江苏证监局签发《关于核准南京证券变更持有|
| |5%以上股权的股东的批复》(苏证监机构字[2014]542号), |
| |核准新工集团持有南京证券5%以上股权的股东资格,对新工集团|
| |依法取得南京证券158,345,808股股份(占总股本比例8.33%)无|
| |异议。 |
| |18、2015年4月,江苏省人民政府办公厅对历史沿革的确认情况.|
| |2015年4月7日,江苏省人民政府办公厅签发《关于确认南京证券|
| |股份有限公司历史沿革等事项合规性的函》(苏政办函[2015]19|
| |号),确认如下:“南京证券股份有限公司前身系南京市证券公|
| |司,成立于1990年11月,注册资本1,000万元,经济性质为全民 |
| |所有制。 |
| |1999年8月,南京市证券公司由全民所有制改制为有限责任公司 |
| |,更名为南京证券有限责任公司,注册资本增至10,470万元。此|
| |后,经多次增资、股权划转、股权转让,2011年10月,南京证券|
| |有限责任公司注册资本增至187,905.195079万元。 |
| |2012年9月,南京证券有限责任公司变更为南京证券股份有限公 |
| |司,注册资本为19亿元。 |
| |南京证券股份有限公司历史沿革及改制等事项履行了相关程序,|
| |并经主管部门批准,符合国家法律法规和政策规定。”19、2015|
| |年10月,在全国中小企业股份转让系统挂牌并同时定增. |
| |2015年6月29日,中联资产评估集团有限公司出具了《南京证券 |
| |股份有限公司拟增资扩股项目资产评估报告》(中联评报字[201|
| |5]第157号),以2014年12月31日为评估基准日,南京证券的股 |
| |东全部权益评估价值为1,007,000.00万元,即5.3元/股。该资产|
| |评估结果已经江苏省国资委备案确认。 |
| |2015年7月27日,南京证券召开2015年第三次临时股东大会,审 |
| |议并通过《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌|
| |并公开转让的议案》,同意公司申请股票在股转系统挂牌并公开|
| |转让,公司股票在股转系统挂牌时采取协议转让方式进行交易。|
| |2015年8月5日,江苏省国资委签发了《关于南京证券股份有限公|
| |司国有股权管理有关事项的批复》(苏国资复[2015]124号), |
| |对南京证券在股转系统挂牌时国有股权的设置情况批复如下: |
| |(1)南证有限整体变更为股份有限公司,已经2011年11月3日召|
| |开的2011年度第四次临时股东会决议通过,按规定进行了财务审|
| |计和资产评估。(2)原则同意南京市国资委提出的南京证券国 |
| |有股权管理方案,并确认了截至批复出具日南京证券总股本及各|
| |国有股东具体持股数量和比例。 |
| |2015年9月17日,南京证券召开2015年第五次临时股东大会,审 |
| |议并通过《关于进一步确定南京证券股份有限公司增资扩股方案|
| |的议案》,同意以6元/股的价格对现有部分股东和符合条件的8 |
| |家新增投资者定向增发合计573,999,503股,注册资本由190,000|
| |万元变更为247,399.9503万元。本次增资系为了进一步补充公司|
| |净资本,定价依据系以上述评估结果为基准经协商一致确定。前|
| |述股东基于对南京证券未来发展的看好参与南京证券本次增资扩|
| |股,增资资金均为参与增资股东的自有资金,资金来源合法。 |
| |2015年9月25日,股转公司签发《关于同意南京证券股份有限公 |
| |司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2|
| |015]6423号),同意南京证券股票在股转系统挂牌,转让方式为|
| |协议转让。 |
| |2015年10月10日,江苏省国资委签发了《关于南京证券股份有限|
| |公司国有股权管理事项的批复》(苏国资复[2015]160号),同 |
| |意南京证券在股转系统挂牌时定增的国有股权管理方案,并确认|
| |了截至批复出具日南京证券总股本及各国有股东具体持股数量和|
| |比例。 |
| |2015年10月12日,立信会计师对此次增资事项进行了审验,并出|
| |具《验资报告》(信会师报字[2015]第520116号),确认变更|
| |后的累计注册资本2,473,999,503元,实收资本2,473,999,503元|
| |。 |
| |2015年10月19日,股转公司签发《关于南京证券股份有限公司挂|
| |牌并发行股票登记的函》(股转系统函[2015]6853号),确认公|
| |司股票发行的备案。 |
| |2015年10月30日,公司股票正式在股转系统挂牌并公开转让,证|
| |券简称: |
| | 南京证券,证券代码: |
| | 833868。 |
| |2015年11月13日,南京工商局核发了变更后的《企业法人营业执|
| |照》(统一社会信用代码91320100134881536B)。 |
| |2015年11月18日,南京证券向江苏证监局提交了《关于增资扩股|
| |的备案报告》(宁证券[2015]544号)。 |
| |2015年11月26日,江苏证监局向南京证券签发《关于接收南京证|
| |券股份有限公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文|
| |件的回执》。 |
| |20、公司新三板挂牌后至2016年10月26日起停牌前股东变化情况|
| |. |
| |(1)云杉资本股权划转、受让事宜①2016年6月,云杉资本股份|
| |划转2016年5月18日,云杉资本召开董事会,就无偿划转2.4亿元|
| |应收账款等资产的事宜进行研究,同意禄口机场将其持有的南京|
| |证券4,000万股股份无偿划转给云杉资本,并将云杉资本对禄口 |
| |机场拥有的2.4亿元应收款项无偿划转给禄口机常 |
| |2016年5月23日,江苏省国资委签发《江苏省国资委关于同意无 |
| |偿划转南京证券股权等资产的批复》(苏国资复[2016]49号),|
| |同意禄口机场将所持南京证券4,000万股股权无偿划转云杉资本 |
| |,同时云杉资本将应收禄口机场2.4亿元应收款项无偿划转禄口 |
| |机常 |
| |根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认|
| |书》,2016年6月30日,上述云杉资本无偿受让禄口机场所持南 |
| |京证券股份事项完成过户手续。 |
| | 本次股份划转系无偿划转,不涉及转让对价的支付。 |
| |②2016年9月,云杉资本股份受让2016年9月5日,云杉资本召开 |
| |董事会,审议通过云杉资本以不超过6元/股的价格受让不超过1,|
| |800万股南京证券股份的议案。 |
| |江苏银信资产评估房地产估价有限公司出具《江苏云杉资本管理|
| |有限公司拟收购南京金梦都工贸集团公司所持有的南京证券股份|
| |有限公司1,750万股股权价值评估报告》(苏银信评报字(2016 |
| |)第077号),就云杉资本拟收购南京金梦都工贸集团公司持有 |
| |南京证券1,750万元股股权的经济行为提供价值参考。评估结论 |
| |为截至评估基准日2015年12月31日,南京证券每股股权价值为6.|
| |12元,南京金梦都工贸集团公司持有的南京证券1,750万股股权 |
| |市场价值为10,710万元。 |
| |2016年9月5日,云杉资本就上述评估事项取得了其国有资产出资|
| |人江苏交通控股有限公司备案确认。 |
| |2016年9月14日,云杉资本通过股转系统受让南京金梦都工贸集 |
| |团公司持有的1,751万股南京证券股份,买入价格为5.95元/股。|
| |云杉资本系看好证券行业发展前景,为增加盈利渠道而投资南京|
| |证券。本次股份受让系通过新三板股转交易系统以协议转让方式|
| |进行,为双方真实意思表示,转让价款已真实足额支付,资金来|
| |源为云杉资本自有资金,来源合法。截至2016年10月26日发行人|
| |停牌,发行人股东数为136名。 |
| |2015年10月,发行人新三板挂牌并定增完成后的股东数为39名,|
| |均为法人股东。截至2016年10月26日发行人停牌,南京中央商场|
| |(集团)股份有限公司、南京禄口国际机场有限公司、南京金梦|
| |都工贸集团有限公司等3名股东不再持有发行人股份;南京钢铁 |
| |集团有限公司、南京万辰创业投资有限责任公司、上海新龙基(|
| |集团)有限公司、深圳市湘朋资产管理有限公司、江苏盛名实业|
| |有限公司等5名股东减持部分发行人股份;南京高新技术产业开 |
| |发区金茂中心开发有限公司等1名股东增持发行人股份;其余30 |
| |名法人股东持有发行人股份情况未发生变化。 |
| |发行人自新三板挂牌并定增至停牌期间,持股数发生变动且截至|
| |2016年10月26日仍持有发行人股份数的股东人数为106名,包括 |
| |新进的91名自然人股东、新进的9名机构股东以及发生增减变动 |
| |的6名挂牌前原股东。 |
| |对于通过股转系统协议转让取得并截至2016年10月26日仍持有发|
| |行人股权的106股东,其取得发行人股份系通过股转系统协议转 |
| |让方式取得,成交价格由新三板市场上的买卖双方协商确定;股|
| |份交割通过中国证券登记结算有限公司北京分公司完成;转让价|
| |款的资金来自于购买方的自有资金账户;股转系统执行逐笔全额|
| |非担保交收,转让价款足额支付。 |
| | 21、截至2016年10月25日,南京证券股本结构. |
| |南京证券股票已自2016年10月26日开市起暂停转让。根据中国证|
| |券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》|
| |。 |
| |22、2016年12月,国有股权管理批复2016年12月12日,江苏省国|
| |资委签发了《江苏省国资委关于南京证券股份有限公司国有股权|
| |管理事项的批复》(苏国资复[2016]126号),对南京证券首次 |
| |公开发行股票并上市的国有股权设置予以批复,并确认了截至批|
| |复出具日南京证券总股本及各国有股东具体持股数量和比例。 |
| |截至本招股说明书签署之日,南京证券总股本为2,473,999,503 |
| |股,其中紫金集团等23家国有股东持有2,024,629,107股,占总 |
| |股本的81.8363%。 |
| |根据公司2016年第二次临时股东大会、2018年第二次临时股东大|
| |会决议,并经中国证券监督管理委员会于2018年4月23日出具的 |
| |《关于核准南京证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(|
| |证监许可【2018】744号)文件核准及信会师报字【2018】第ZH3|
| |0044号验资报告验证,公司向社会公众发行人民币普通股(A股 |
| |)275,020,000.00股,每股发行价人民币3.79元,扣除发行费用|
| |后新增注册资本人民币275,020,000.00元,资本公积人民币662,|
| |175,799.11元。本次发行完毕后公司股本变更为2,749,019,503 |
| |股。公司股票于2018年6月13日起在上海证券交易所上市。 |
| |根据公司2018年年度股东大会决议,公司以2018年末总股本2,74|
| |9,019,503股为基数,实施资本公积转增股本,向股权登记日(2|
| |019年7月29日)登记在册的全体股东每10股转增2股,共计转增5|
| |49,803,901股,转增完成后公司股本变更为3,298,823,404股。 |
| |此次股本变更业经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出|
| |具了“天衡验字(2019)00087号”验资报告。 |
| |根据公司2019年第二次临时股东大会、2020年第一次临时股东大|
| |会决议,并经中国证券监督管理委员会2020年6月1日下发的《关|
| |于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许|
| |可【2020】1037号)文件核准及天衡验字(2020)00128号验资 |
| |报告验证,公司以非公开方式向23名特定对象发行人民币普通股|
| |(A股)387,537,630股,每股发行价人民币11.29元,扣除发行 |
| |费用后新增注册资本人民币387,537,630.00元,资本公积人民币|
| |3,886,264,535.69元。本次发行完毕后公司股本变更为3,686,36|
| |1,034股,注册资本变更为人民币3,686,361,034.00元。 |
| |截至2024年12月31日,本公司下设分公司21家,证券营业部108 |
| |家。本公司拥有员工2,273人,其中高级管理人员10人。 |
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
|网上发行日期 |2018-06-01|上市日期 |2018-06-13|
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行方式 | |每股面值(元) |1.00 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行量(万股) |27502.0000|每股发行价(元) |3.79 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行费用(万元) |10513.0000|发行总市值(万元) |104232.58 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|募集资金净额(万元) |93719.5300|上市首日开盘价(元) |4.55 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|上市首日收盘价(元) |5.46 |上市首日换手率(%) | |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|上网定价中签率 |0.12 |二级市场配售中签率 |0.00 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|每股摊薄市盈率 |25.6100 |每股加权市盈率 | |
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
|主承销商 |国联民生证券承销保荐有限公司,东吴证券股份有 |
| |限公司 |
├──────────┼──────────────────────┤
|上市推荐人 |东吴证券股份有限公司 |
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期:2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
| 关联方名称 | 关联关系 | 比例(%) |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京东南巨石价值成长股权投资基金(有 | 联营企业 | 18.00|
|限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京宁证资本管理有限公司 | 孙公司 | 53.07|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京巨石创业投资有限公司 | 子公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京建邺巨石科创成长基金(有限合伙) | 联营企业 | 20.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一| 联营企业 | 20.00|
|期(有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京蓝天投资有限公司 | 子公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙| 联营企业 | 20.00|
|企业(有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有 | 联营企业 | 20.00|
|限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|宁国市巨石产业投资合伙企业(有限合伙)| 联营企业 | 20.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|宁夏宁正资本管理服务有限公司 | 孙公司 | 66.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|宁夏股权托管交易中心(有限公司) | 子公司 | 66.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|宁证期货有限责任公司 | 子公司 | 53.07|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|富安达基金管理有限公司 | 联营企业 | 49.00|
└──────────────────┴────────┴─────┘
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