☆公司报道☆ ◇300121 阳谷华泰 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-23】
刊登董监事会决议公告
阳谷华泰董监事会决议公告
阳谷华泰第一届董事会2011年度第九次会议、第一届监事会2011年度第七次会议于
2011年11月22日召开，审议通过《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》、
《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》、关于修订公司《内幕
信息知情人登记管理制度》的议案。
【2011-11-08】
刊登股票期权激励计划（草案）公告
阳谷华泰董监事会决议公告
阳谷华泰第一届董事会2011年第八次会议、第一届监事会2011年度第六次会议
于2011年11月7日召开，审议通过了以下决议：
一、审议通过《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
1、山东阳谷华泰化工股份有限公司拟向激励对象授予330万份股票期权，涉及
的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划签署时公司股本总额10800万股
的3.05%。其中首次授予300万份，占本计划签署时公司股本总额10800万股的2.78%
；预留30万份，占本计划拟授出股票期权总数的9.09%，占本计划签署时公司股本
总额的0.28%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股阳谷华
泰股票的权利。本计划的股票来源为阳谷华泰向激励对象定向发行股票。
2、预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分的授予由董事会
提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括
激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励
计划的约定进行授予。
3、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为14.25元。股票期权有效期内
发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行
权价格将做相应的调整。预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事
会决定，该价格取下列两个价格的较高者：
（1）授予该部分期权的董事会会议召开前（预留股票期权授予公告前）1个交
易日的公司标的股票收盘价；
（2）授予该部分期权的董事会会议召开前（预留股票期权授予公告前）30个
交易日内的公司标的股票平均收盘价。
4、阳谷华泰股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份
拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应
的调整。
5、行权安排：本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过5
年。本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满12个月后，激励对
象应在未来36个月内分三期行权。
二、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜
的议案》
三、审议通过《关于<股票期权激励计划实施考核办法>的议案》
四、审议通过《关于提请股东大会审议公司股票期权激励计划相关事宜的议案
》
董事会同意，在公司取得中国证券监督管理委员会对公司提交的股权激励计划备案
申请材料出具的无异议函后，另行发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议公
司本次拟进行的股票期权激励计划相关事宜。
【2011-11-01】
刊登关于全资子公司完成工商登记的公告
阳谷华泰关于全资子公司完成工商登记的公告
阳谷华泰第一届董事会2011年第五次会议审议通过了《关于投资设立北京子公
司的议案》，决定使用自有资金在北京投资100万元设立全资子公司-阳谷华泰（北
京）新材料科技有限公司。
2011年10月18日，公司全资子公司完成了工商登记设立手续，并领取了营业执照。
【2011-10-26】
公布2011年第三季报
阳谷华泰公布2011年第三季报：基本每股收益0.1257元，稀释每股收益0.1257
元，每股净资产4.02元，摊薄净资产收益率3.1308%，加权净资产收益率3.18%；营
业收入275160399.25元，归属于母公司所有者净利润13580302.99元，扣除非经常
性损益后净利润12091000.68元，归属于母公司股东权益433765280.58元。
董监事会决议公告
审议并通过了以下议案：
1、关于审议《三季报全文、正文的议案》
2、《关于向中国工商银行股份有限公司阳谷支行申请借款及使用借款注资全
资子公司的议案》
为保障公司全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司超募资金项目的顺利投产及投产
后流动资金的需要，根据公司法和公司章程有关规定，公司计划向中国工商银行股
份有限公司阳谷支行申请借款5,000万元，借款时间为12个月，用于向山东戴瑞克
新材料有限公司注资，增加注册资本5,000万元。
【2011-10-13】
刊登变更公司审计部负责人的公告
阳谷华泰董事会决议公告
阳谷华泰第一届董事会2011年第六次会议于2011年10月12日召开，审议通过了
《关于变更公司审计部负责人的议案》。
公司现任审计部负责人薛文光先生因工作变动，向董事会提交书面辞呈，申请辞去
审计部负责人职务。经公司董事会审计委员会提名，公司董事会决定聘任董瑞国先
生为公司内部审计部负责人，负责公司内部审计工作，任期自董事会审议通过之日
起至本届董事会届满。
【2011-09-06】
刊登董监事会决议及关于投资设立北京全资子公司的公告
阳谷华泰董监事会决议
会议由公司董事长王传华先生主持，以记名投票表决方式，审议并通过了以下
议案：
1、《关于投资设立北京子公司的议案》：同意公司使用自有资金在北京投资1
00万元设立全资子公司。该子公司名称暂定为阳谷华泰（北京）新材料科技有限公
司（以公司登记管理机关确定为准），公司住所地为北京海淀区，注册资本为100
万元。
2、《关于向银行申请综合授信额度的议案》：由于公司现有中国银行授信额度期
限届满，为确保公司有足够的运营资金，根据公司业务发展需要，公司拟向中国银
行股份有限公司阳谷支行申请综合授信额度折合人民币贰仟万元，内容包括贷款、
贸易融资、银行承兑汇票等综合授信业务，授信期限壹年。
【2011-08-18】
刊登信达证券股份有限公司关于公司2011年上半年度持续督导跟踪报告
阳谷华泰信达证券股份有限公司关于公司2011年上半年度持续督导跟踪报告
信达证券股份有限公司作为阳谷华泰的保荐人，根据有关规定，对阳谷华泰2011年
上半年度规范运作情况进行了跟踪，出具了2011年上半年度持续督导跟踪报告。
【2011-07-27】
刊登更正公告
阳谷华泰更正公告
阳谷华泰于2011年7月26日披露了《2011年半年度报告》及《年产6500吨新型橡胶
助剂项目可行性研究报告》等公告。由于工作人员疏忽，公司上述报告中出现数据
差错，经认真复核，现对上述公告予以更正。
【2011-07-26】
公布2011年半年报
阳谷华泰公布2011年半年报：基本每股收益0.1011元，稀释每股收益0.1011元
，基本每股收益(扣除)0.0921元，每股净资产3.99元，摊薄净资产收益率2.5321%
，加权净资产收益率2.56%；营业收入179596312.14元，归属于母公司所有者净利
润10914389.13元，扣除非经常性损益后净利润9949578.31元，归属于母公司股东
权益431047348.36元。
董监事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
1、关于审议《2011年半年度报告及摘要的议案》
2、关于审议《投资建设年产6500吨新型橡胶助剂项目》的议案
公司董事会根据研发项目进展和新型橡胶助剂广阔的市场前景，决定投资建设
年产6500吨新型橡胶助剂项目。该项目不涉及关联交易。
实施地点：山东省阳谷县清河西路217号（公司现生产厂区）
项目内容：通过对原有车间进行技术改造，不用新增土地及新建厂房，主要投
资为车间改造、设备购置、设备安装等。
项目投资：项目总投资2128万元，其中：建设投资1302万元，流动资金826万
元。
资金筹措：项目所需资金由公司以自有资金解决。
实施进度：本项目建设期4-5个月，投资使用计划根据项目特点及项目实施进
度进行统筹安排。2011年10-12月开始试生产，项目将在董事会通过后开始实施。
本项目实施后，预计年销售收入（不含税）增加18200万元，年平均利润总额增加3
749万元，净利润（所得税按照高新技术企业15%计算）新增3187万元。
【2011-05-17】
刊登信达证券股份有限公司关于对公司2010年度持续督导跟踪报告
信达证券股份有限公司关于对山东阳谷华泰化工股份有限公司2010年度持续督
导跟踪报告
信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）作为山东阳谷华泰化工股份有限公
司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）的保荐人，根据有关规定，对阳谷华泰2010年
度规范运作情况进行了跟踪，现予以公告。
【2011-05-13】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
阳谷华泰2011年第一次临时股东大会决议公告
阳谷华泰2011年第一次临时股东大会于2011年5月12日召开，审议通过了《关
于修订<募集资金管理办法>议案》。
第一届董事会2011年度第三次会议决议公告
会议由公司董事长王传华先生主持，以记名投票表决方式，审议并通过了以下
议案：
1、《关于中国证监会山东监管局现场检查发现问题的整改报告》的议案
中国证监会山东监管局于2011年3月8日至3月11日对我公司进行了现场检查，并于2
011年4月12日下达了[2011]5号《行政监管措施决定书》-《关于对山东阳谷华泰化
工股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称"《决定》"），指出了公司
存在的不规范问题，并提出了整改要求。公司对财务核算、规范运作及内部控制方
面、信息披露及信息管理方面存在的问题进行了全面检查，逐项查找问题发生的原
因，以董事长为整改工作第一责任人，认真制定并落实了整改计划。
【2011-04-29】
刊登国家橡胶助剂工程技术研究中心通过国家科技部验收公告
阳谷华泰国家橡胶助剂工程技术研究中心通过国家科技部验收公告
阳谷华泰近期接到国家科学技术部通知：根据国科发计字[2011]173 号文，经
国家科学技术部组织专家现场检查评估和国家工程技术研究中心验收委员会综合评
议，认为国家橡胶助剂工程技术研究中心已经较好的完成了《可行性论证报告》和
《计划任务书》要求的各项组建任务，基本实现了预期组建目标，具备了较强的科
技成果产业化能力及辐射扩展能力，达到了验收标准，同意通过验收，并予以正式
命名。
上述事项对公司关键技术的研究开发、先进技术的引进吸收、产品的优化升级以及
生产、经营会有积极影响。
【2011-04-26】
公布2011年第一季报
阳谷华泰公布2011年第一季报：基本每股收益0.04元，稀释每股收益0.04元，
每股净资产3.93元，摊薄净资产收益率1.1021%，加权净资产收益率1.11%；营业收
入83559243.31元，归属于母公司所有者净利润4683548.80元，扣除非经常性损益
后净利润4064949.48元，归属于母公司股东权益424953847.09元。
董监事会会议决议公告
山东阳谷华泰化工股份有限公司第一届董事会2011年第二次会议及第一届监事
会2011年度第二次会议于2011年4月25日召开，审议并通过了以下议案：
1、关于审议《一季报全文、正文的议案》
2、《关于修订<募集资金管理办法>议案》
3、、《关于召开2011年第一次临时股东大会的议案》
经公司第一届董事会2011年第二次会议审议决定，定于2011年5月12日下午3点在公
司三楼会议室召开公司2011年第一次临时股东大会，审议《关于修订<募集资金
管理办法>议案》。
【2011-03-23】
刊登2010年度权益分派实施公告
阳谷华泰2010年度权益分派实施公告
阳谷华泰2010年度利润分配和资本公积金转增股本方案为：2010年度不分配现
金股利，鉴于公司正处于快速发展期，资金需求量大，经董事会提议并经股东大会
审议通过，2010年度不分配现金股利，未分配利润结转下年度。拟以现有总股本6,
000万股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增8股，共计转增股本4,800万
股。 本次资本公积转增股本完成后，公司总股本由6,000万股变更为10,800万股。
1、本次权益分派股权登记日：2011年3月29日
2、除权除息日：2011年3月30日
3、转增可流通股上市日：2011年3月30日
本次转增股本方案实施后，按新股本108,000,000股摊薄计算，公司2010年度每股
净收益为0.27元。
【2011-03-22】
刊登2010年年度股东大会决议公告
阳谷华泰2010年年度股东大会决议公告
阳谷华泰2010年年度股东大会于2011年3月19日召开，审议通过了《2010年年
度报告及其摘要》、《关于公司2010年年度利润分配预案的议案》、《关于公司募
集资金投资项目"公司研发中心扩建项目"部分变更地点并设立国家橡胶助剂工程技
术研究中心北京分中心的议案》、《关于修订公司章程的议案》等议案。
3月25日举行2010年年度报告网上说明会
阳谷华泰将于2011年3月25日（星期五）下午15：00-17：00在深圳证券信息有
限公司提供的网上平台举行2010年年度报告网上说明会。本次说明会将采用网络远
程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参与。
出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长王传华先生，董事会秘书、财务总
监贺玉广先生等。
【2011-02-26】
公布2010年年度报告
阳谷华泰公布2010年年度报告：基本每股收益0.59元，稀释每股收益0.59元，
基本每股收益(扣除)0.53元，每股净资产7元，摊薄净资产收益率6.8572%，加权净
资产收益率15.49%；营业收入348361445.82元，归属于母公司所有者净利润288180
42.06元，扣除非经常性损益后净利润25826172.02元，归属于母公司股东权益4202
59406.55元。
董监事会议决议公告
本次会议于2011年2月22日在公司三楼会议室召开，审议并通过了以下议案：
一、《2010 年年度报告及其摘要》
二、《关于审议2010年度经审计财务报告的议案》
三、《关于公司2010年度利润分配预案的议案》
经大信会计师事务有限公司审计，公司2010年度实现归属母公司股东净利润28
,818,042.06元，按税后净利润提取10％法定盈余公积金2,902,526.87元，加上年
初未分配利润12,611,782.76元，截至2010年12月31日，可供股东分配的利润为38,
527,297.95元。公司年末资本公积金余额317,221,038.91元。
公司本年度利润分配及资本公积转增股本预案：鉴于公司正处于快速发展期，
资金需求量大，2010年度不分配现金股利，未分配利润结转下年度。拟以现有总股
本6,000万股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增8股，共计转增股本4,80
0万股。转增后公司总股本为10,800万股，资本公积余额为269221038.91元。
本次利润分配及资本公积金转增股本预案须经2010年度股东大会审议批准后实
施。预案实施后，公司总股本由6,000万股增至10,800万股，剩余未分配利润38,52
7,297.95元结转以后年度分配。
四、《关于续聘会计师事务所的议案》
董事会提议继续聘请大信会计师事务有限公司担任公司的财务审计机构，聘期
一年，自2011年1月1日起算。
五、《关于公司募集资金投资项目"公司研发中心扩建项目"部分变更地点并设
立国家橡胶助剂工程技术研究中心北京分中心的议案》
为利用北京良好的区域优势、科技优势和人才优势，能够更好地引进高端人才
，并且能够通过便捷的信息通道随时掌握国内外橡胶助剂行业的新产品，新动向、
新技术，加快产品研究步伐，督促产品升级换代加快，使国家橡胶助剂工程技术研
究中心研发能力跻身世界前列，研发水平与国际接轨， 公司计划将募集资金投资
项目"公司研发中心扩建项目"部分变更地点并设立国家橡胶助剂工程技术研究中心
北京分中心。
六、《关于修订<公司章程>的议案》
现变更为：公司系依照《公司法》和其他有关规定，由山东阳谷华泰化工有限
责任公司以整体变更的方式设立的股份有限公司。公司于2009年09月27日在山东省
聊城市工商行政管理局注册登记，公司上市后于2010年12月13日在山东省工商行政
管理局登记注册并换取新的营业执照。公司目前的营业执照注册号为371521228000
437。为更方便的对外沟通，公司注册地址由：山东省阳谷县清河西路217号（原南
环路217号）变更为：山东省阳谷县清河西路217号。相应的公司章程第五条变更如
下：
第五条原为：
公司住所：山东省阳谷县清河西路217号。（原南环路217号）
现变更为：
公司住所：山东省阳谷县清河西路217号。
经营范围现变更为：
经依法登记，公司的经营范围为：橡胶防焦剂CTP、化工产品制造、销售（安
全生产许可证有效期限至2011年7月28日）；本企业自产产品及相关技术的出口业
务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营本企业生产、科研所需的原辅
材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经
营的进口商品除外）；经营本企业的进料加工和"三来一补"业务；对外检测服务；
租赁业务。
七、《关于召开公司2010年年度股东大会的议案》
经公司第一届董事会2011年第一次会议审议决定，定于2011年3月19日上午10
点在公司五楼多功能厅召开公司2010年年度股东大会，对以下事项进行审议：
1、《2010年度董事会工作报告》
2、《2010年度监事会工作报告》；
3、《2010年度财务决算报告》
4、《2010年年度报告及其摘要》
5、《关于公司2010年年度利润分配预案的议案》
6、《关于独立董事述职报告的议案》
7、《关于续聘会计师事务所的议案》
8、《关于公司募集资金投资项目"公司研发中心扩建项目"部分变更地点并设
立国家橡胶助剂工程技术研究中心北京分中心的议案》
9、《关于制定<网络投票实施细则>的议案》
10、《关于修订<公司章程>的议案》
【2011-02-24】
刊登变更保荐代表人公告
阳谷华泰变更保荐代表人公告
阳谷华泰聘请信达证券股份有限公司担任公司首次公开发行人民币普通股股票
（A股）项目的保荐机构，信达证券委派徐海啸先生、陈仕强先生担任公司的保荐
代表人。
近日，公司收到信达证券关于更换山东阳谷华泰化工股份有限公司首次公开发行股
票持续督导期之保荐代表人的报告，根据该报告，由于徐海啸先生工作变动，不再
担任公司的持续督导工作，信达证券委派保荐代表人李文涛先生继续履行持续督导
职责。保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票持续督导保荐代表人为陈仕强先
生和李文涛先生，持续督导期至2013年12月31日。
【2011-02-01】
刊登签订募集资金三方监管补充协议公告
阳谷华泰签订募集资金三方监管补充协议公告
根据有关规定，阳谷华泰与信达证券股份有限公司、 中国银行股份有限公司阳谷
支行、中国工商银行股份有限公司阳谷支行签订 《募集资金三方监管协议之补充
协议》。
【2011-01-08】
刊登全资子公司签订募集资金三方监管协议公告
阳谷华泰全资子公司签订募集资金三方监管协议公告
阳谷华泰2010年第三次临时股东大会决议通过《关于运用部分募集资金投资设
立全资子公司的议案》，以首次公开发行股票募集资金1.64亿元在山东省东营市河
口区成立全资子公司"山东戴瑞克新材料有限公司"。
根据相关规定，戴瑞克新材料与公司保荐机构信达证券股份有限公司分别与华夏银
行股份有限公司聊城支行、中国银行股份有限公司东营河口支行签订了《募集资金
三方监管协议》。
【2010-12-28】
刊登关于橡胶防焦剂CTP获得欧盟REACH注册的公告
阳谷华泰关于橡胶防焦剂CTP获得欧盟REACH注册的公告
山东阳谷华泰化工股份有限公司(以下简称"公司") 已于2008年10月完成了欧
盟REACH〔《关于化学品注册、评估、许可和限制制度》（Regulation concerning
the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemical
s）〕的预注册，近日公司正式取得证书资格证号为RCS-R01-20109370-C1的欧盟RE
ACH注册，注册号码为：01-2119488204-37-0003，注册产品为：橡胶防焦剂CTP。
"REACH"法规是欧盟旨在保护人类健康和环境安全、提高欧盟化学工业竞争力
，追求社会可持续发展的、统一的化学品管理体系。该法规是欧盟对进入其市场的
所有化学品进行预防性管理的法规，该法规规定了各类化学品的注册期限，对最迟
注册期限过后未注册成功的化工产品，将无法进入欧盟市场，对我国乃至全世界化
学品的生产都具有深远影响。
公司取得"REACH"注册，产品可对欧盟直接出口，有利于公司扩展欧盟市场，但对
公司经营业绩不会产生重大影响。
【2010-12-21】
刊登2010年第四次临时股东大会决议公告
阳谷华泰2010年第四次临时股东大会决议公告
阳谷华泰2010年第四次临时股东大会于2010年12月18日召开，审议通过了《关于制
定<累积投票制实施细则>的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》
。
【2010-12-20】
召开股东大会,停牌一天
阳谷华泰召开股东大会。
【2010-12-15】
刊登完成工商变更登记及网下配售股份上市流通的提示公告
阳谷华泰完成工商变更登记公告
2010年12月13日，阳谷华泰已取得了山东省工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》，完成了工商变更登记手续。《企业法人营业执照》登记的相关信息如
下：
名 称：山东阳谷华泰化工股份有限公司
住 所：阳谷县清河西路217号（原南环路217号）
法定代表人姓名：王传华
注册资本：陆仟万元
实收资本：陆仟万元
公司类型：股份有限公司（上市）
网下配售股份上市流通的提示
1、本次限售股份可上市流通数量为300万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2010年12月17日。
【2010-12-07】
刊登关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告
阳谷华泰董监事会决议公告
阳谷华泰第一届董事会2010年度第十次会议及第一届监事会2010年度第五次会
议于2010年12月3日召开，审议通过关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目的自筹资金的议案。
同意公司用募集资金19,775,077.11元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金。（其中用年产1万吨预分散胶母粒项目募投资金15,211,597.78元置换预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金15,211,597.78元；用公司研发中心扩建项目募投
资金4,563,479.33元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,563,479.33元
）
【2010-12-03】
刊登全资子公司完成工商登记的公告
董事会议决议公告
1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
2、审议通过《关于子公司开立募集资金专户的议案》
2010年12月1日，公司全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司完成了工商登记
设立手续，并领取了营业执照。子公司将设立募集资金专用账户管理，并将签订三
方监管协议，签订后再行公告。
3、定于2010年12月18日（星期六）上午9∶00召开2010 年度第四次临时股东大会
。
【2010-11-10】
刊登签订项目投资建设合同公告
阳谷华泰签订项目投资建设合同公告
阳谷华泰2010年第三次临时股东大会，决议同意阳谷华泰与东营市河口区人民
政府在前期与东营市河口区人民政府初步达成投资意向范围内签订有关正式合同。
正式的项目投资建设合同已经于2010年11月08日正式签署。本次对外投资不涉及关
联交易。
1、项目名称：橡胶助剂系列产品项目；
2、项目占地：508亩；
3、项目总投资：4.2亿元；
4、项目投资建设期限：不超过四年。
如上述协议实施后，将进一步扩大公司规模，提升生产能力，拓展公司的业务
市场，满足公司和行业快速增长的要求，形成公司新的利润增长点。从而进一步增
强公司的整体实力，巩固并提高公司的行业地位，全面提升公司的综合竞争优势和
抗风险能力，使公司继续保持快速稳定的发展。
新项目在经营过程中可能面临经营风险、管理风险和市场风险等，管理层将采取相
应的对策和措施控制风险和化解风险。
【2010-11-04】
刊登2010年第三次临时股东大会决议公告
阳谷华泰2010年第三次临时股东大会决议公告
阳谷华泰2010年第三次临时股东大会于2010年11月3日召开，审议通过了《关于运
用部分募集资金投资设立全资子公司的议案》、《关于变更公司募集资金投资项目
"年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目"实施主体及实施地点并实施
的议案》、《关于修订〈公司章程〉的议案》等议案。
【2010-11-03】
召开股东大会
阳谷华泰召开股东大会。
【2010-10-22】
公布2010年第三季报
阳谷华泰公布2010年第三季报：基本每股收益0.37元，稀释每股收益0.37元，每股
净资产6.9元，摊薄净资产收益率5.4135%，加权净资产收益率8.75%；营业收入255
180146.40元，归属于母公司所有者净利润22412658.06元，扣除非经常性损益后净
利润21186436.00元，归属于母公司股东权益414017294.94元。
【2010-10-19】
刊登运用部分募集资金投资设立全资子公司公告
阳谷华泰董监事会决议公告
1、审议通过《关于运用部分募集资金投资设立全资子公司的议案》；
投资设立全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（名称暂定，以工商登记注册
为准）。
山东戴瑞克新材料有限公司拟注册资本为164,000,000.00元。其中，使用公司
首次公开发行股票募投项目"年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目"
募集资金专户金额63,244,488.21元，使用其他与主营业务相关的营运资金100,755
,511.79元。
山东戴瑞克新材料有限公司成立后，将作为年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产
工艺技术开发项目的实施主体和其他与主营业务相关的营运资金实施计划中年产10
000吨橡胶防焦剂CTP清洁生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶促进剂NS清洁
生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶促进剂CBS清洁生产工艺技术开发项目的
实施主体。
2、审议通过《关于变更公司募集资金投资项目"年产15000吨橡胶促进剂M清洁
生产工艺技术开发项目"实施主体及实施地点并实施的议案》；
"年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目"实施主体原为山东阳谷
华泰化工股份有限公司、实施地点为阳谷县。现实施主体变更为山东戴瑞克新材料
有限公司，实施地点为山东戴瑞克新材料有限公司所在地东营市。"年产15000吨橡
胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目"募集资金专户63,244,488.21元将用于对山
东戴瑞克新材料有限公司的出资。
3、审议通过《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金投入年产10000吨
橡胶防焦剂CTP清洁生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶促进剂NS清洁生产工
艺技术开发项目、年产10000吨橡胶促进剂CBS清洁生产工艺技术开发项目并实施的
议案》；
公司使用其他与主营业务相关的营运资金100,755,511.79元用于出资设立公司
全资子公司戴瑞克新材料，戴瑞克新材料将作为公司其他与主营业务相关的营运资
金使用计划中年产10000吨橡胶防焦剂CTP清洁生产工艺技术开发项目、年产10000
吨橡胶促进剂NS清洁生产工艺技术开发项目、年产10000吨橡胶促进剂CBS清洁生产
工艺技术开发项目的实施主体。具体包括：1、投资8730万元建设橡胶防焦剂CTP清
洁生产工艺技术开发项目，其中使用其他与主营业务相关的营运资金5800万元，其
余部分自筹；2、投资2775万元建设橡胶促进剂NS清洁生产工艺技术开发项目，其
中使用其他与主营业务相关的营运资金18755511.79元，其余部分自筹；3、投资35
54万元建设橡胶促进剂CBS清洁生产工艺技术开发项目，其中使用其他与主营业务
相关的营运资金2400万元，其余部分自筹。
4、审议通过《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资
金并实施的议案》；
为提高其他与主营业务相关的营运资金的使用效益，降低公司财务费用，维护
公司和投资者的利益，公司拟用其他与主营业务相关的营运资金中的24,792,903.3
5元永久补充流动资金。
5、审议通过《关于与东营市河口区人民政府签订有关投资协议的议案》；
6、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》；
为适应公司上市后规范运作的需要，提升公司治理水平，根据有关法规，公司
决定在以往公司章程草案的基础上，修订了第六条：公司注册资本为人民币6000万
元；第一百一十七条原："董事会定期会议每个会计年度召开两次，第一次定期会
议在该年度股东年会召开之日前一个月内举行，第二次定期会议在该年度第四季度
召开"。因原句有歧义现修改为："董事会定期会议每个会计年度召开两次，第一次
定期会议在召开前一年年度股东大会之前一个月内举行，第二次定期会议在该年度
第四季度召开"内容，作为公司新的《公司章程》。
7、审议通过《关于增加注册资本的议案》；
公司首次公开发行股票并在创业板上市后，注册资本由4500万元增至为6000万
元。
8、审议通过《关于修改独立董事津贴标准的议案》；
为保证独立董事履行职责，建议公司给予独立董事适当的津贴，标准为每年叁
万元人民币，按年发放。自2010年9月21日起执行。
9、审议通过《关于提请召开2010年度第三次临时股东大会的议案》。
1、会议时间:2010年11月3日下午3点
2、会议地点：山东省阳谷县清河西路217号阳谷华泰五楼多功能厅
3、召集人：公司董事会
4、召开方式：现场投票表决
5、股权登记日：2010年10月28日
6、登记时间：2010年10月29日-11月1日（上午9:00-12:00、下午14:00-17:00
）
7、审议事项：关于运用部分募集资金投资设立全资子公司的议案、关于变更公司
募集资金投资项目"年产15000吨橡胶促进剂m清洁生产工艺技术开发项目"实施主体
及实施地点并实施的议案、关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久补充
流动资金并实施的议案、关于与东营市河口区人民政府签订有关投资协议的议案、
关于修订《公司章程》的议案、关于增加注册资本的议案等。
【2010-10-11】
刊登关于签订募集资金三方监管协议的更正公告
阳谷华泰关于签订募集资金三方监管协议的更正公告
本公司于2010年10月09日在巨潮资讯网上刊登了公司《关于签订募集资金三方
监管协议的公告》，由于工作疏漏，造成公告出现部分错误，现对公司《关于签订
募集资金三方监管协议的公告》作如下更正：
原《关于签订募集资金三方监管协议的公告》中：中国建设银行股份有限公司
阳谷支行，专户账号为37001858208050150271，截止2010年10月08日，专户余额为
63,311,236.54元。该专户仅用于年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发
项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
现更正为：中国建设银行股份有限公司阳谷支行，专户账号为370018582080501502
71，截止2010年10月08日，专户余额为63,244,488.21元。该专户仅用于年产15000
吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。由此给广大投资者造成的不便，我们深表歉意。
【2010-10-09】
刊登设立募集资金专项账户的公告
阳谷华泰董事会决议的公告
一、通过了《关于设立募集资金专项账户的议案》
公司设立如下账户，专项存储募集资金：
1、银行名称：华夏银行股份有限公司聊城支行
银行账号：4673200001819100023419
2、银行名称：中国银行股份有限公司阳谷支行
银行账号：240308906431
3、银行名称：中国建设银行股份有限公司阳谷支行
银行账号：37001858208050150271
4、银行名称：中国工商银行股份有限公司阳谷支行
银行账号：1611002829024604244
二、通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》
公司与保荐机构信达证券股份有限公司分别与华夏银行股份有限公司聊城支行
、中国银行股份有限公司阳谷支行、中国建设银行股份有限公司阳谷支行、中国工
商银行股份有限公司阳谷支行四家银行签订《募集资金三方监管协议》。
关于与东营市河口区人民政府达成初步“橡胶助剂系列产品项目”投资意向的
公告
本次意向项目“橡胶助剂系列产品项目”计划在山东省东营市河口经济开发区
投资建设，河口区位于黄河三角洲，对接天津滨海新区，面向环渤海经济圈，该地
将建成环渤海经济圈重要的物流节点、鲁北及晋冀区域性物流中心和重要物资集散
地。现该地区交通基础设施优势突出。得天独厚的天然优势及国家相关政策的大力
支持，决定了其重要的战略地位，也促使公司决定对该区进行深入调研，考虑立项
投资。经协商，公司（作为乙方）与河口区人民政府（作为甲方）达成初步投资意
向，项目基本情况：
1、项目名称：橡胶助剂系列产品项目。
2、建设地点：河口高效生态经济产业园。
3、项目占地：500亩。预留360亩土地用于乙方后续项目建设，自本协议约定
的一期项目建成投产后预留三年，预留土地享受与本协议所约定的同样政策（实际
面积及四至以土地出让合同为准）。
4、项目总投资：8亿元。
5、项目用地使用性质：工业。
6、项目建设用地价格：招拍挂价格每亩约81000元。
7、项目投资强度：每亩100万元。
【2010-09-17】
网上定价发行的无限售流通股今日上市及上市首日交易的风险提示
上市首日交易的风险提示
今日，“阳谷华泰”（证券代码：300121）在本所创业板上市交易。根据《关
于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所
将对上述股票上市首日交易实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌
期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。临时停牌期间，投
资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申
报、高价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账
户，本所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关临时停
牌公告。
网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年9月17日
3、股票简称：阳谷华泰
4、股票代码：300121
5、首次公开发行股票增加的股份：15,000,000股
6、本次上市流通股本：1,200万股
7、上市保荐机构：信达证券股份有限公司
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票
在证券交易所上市交易之日起十二月内不得转让。
9、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司发行前全体股东承诺：自本公司股票上市交易之日起36个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前已经直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回
购该部分股份。
同时，作为公司董事、监事、高级管理人员的股东王传华、王文博、贺玉广、
王文杰、柳章银、王兴军、赵凤保、杜孟成承诺：在前述锁定期结束后，在其任职
期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让
其所持有的本公司股份。尹月荣、王文一承诺：在前述锁定期结束后，在王传华任
职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；在王传华离职后半年
内，不转让其所持有的本公司股份。
10、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
11、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,
200万股股份无流通限制及锁定安排。
12、本次发行后每股净资产：6.66元（按照2010年3月31日净资产值加上本次
发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
13、本次发行后每股收益：0.4047元/股（以公司2009年扣除非经常性损益后的净
利润按照发行后股本摊薄计算）。
【2010-09-16】
刊登首次公开发行股票9月17日上市公告
阳谷华泰首次公开发行股票9月17日上市公告
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年9月17日
3、股票简称：阳谷华泰
4、股票代码：300121
5、首次公开发行股票增加的股份：15,000,000股
6、本次上市流通股本：1,200万股
7、上市保荐机构：信达证券股份有限公司
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票
在证券交易所上市交易之日起十二月内不得转让。
9、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司发行前全体股东承诺：自本公司股票上市交易之日起36个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前已经直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回
购该部分股份。
同时，作为公司董事、监事、高级管理人员的股东王传华、王文博、贺玉广、
王文杰、柳章银、王兴军、赵凤保、杜孟成承诺：在前述锁定期结束后，在其任职
期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让
其所持有的本公司股份。尹月荣、王文一承诺：在前述锁定期结束后，在王传华任
职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；在王传华离职后半年
内，不转让其所持有的本公司股份。
10、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
11、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,
200万股股份无流通限制及锁定安排。
12、本次发行后每股净资产：6.66元（按照2010年3月31日净资产值加上本次
发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
13、本次发行后每股收益：0.4047元/股（以公司2009年扣除非经常性损益后的净
利润按照发行后股本摊薄计算）。
【2010-09-09】
刊登网上定价发行摇号中签结果公告
阳谷华泰网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数中签号码
末“三”位数：569 069
末“四”位数：7394 9394 1394 3394 5394 4653 7153 9653 2153
末“六”位数：395430 645430 895430 145430
末“七”位数：4365804 5287467 2171900 0282688 1454896 7418131
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则
为中签号码。
6、本次上市流通股本：3,200万股
7、上市保荐机构：东北证券股份有限公司
【2010-09-08】
刊登网上定价发行中签率及网下配售结果公告
阳谷华泰网上定价发行中签率为0.29046%公告
本次网上定价发行有效申购户数为512,679户，有效申购股数为4,131,254,000
股，配号总数为8,262,508个，起始号码为000000000001，截止号码为00000826250
8。本次网上定价发行的中签率为0.2904687051%，超额认购倍数为344倍。
网下配售结果公告
经核查，在初步询价中提交有效报价的106个股票配售对象中106家按《发行公
告》的要求及时足额缴纳了申购资金，有效申购资金为562,224.00万元,有效申购
数量为27,030万股。
本次网下发行总股数300万股，有效申购获得配售的比例为1.10987791%，有效
申购倍数为90.10倍，最终向股票配售对象配售股数为300.00万股。网下股票配售
对象获配的股票自本次发行网上定价发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起
锁定3个月，上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司冻结。
股票配售对象的全部申购资金（含获得配售部分）在冻结期间产生的利息由中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司按照《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题
的通知》（证监发行字[2006]78号）的规定处理。
【2010-09-06】
(阳谷华泰)今日上网定价发行
(阳谷华泰)今日上网定价发行
1、申购代码：300121
2、申购简称：阳谷华泰
3、发行价格：20.80元/股,此发行价格对应的市盈率为：
（1）38.52倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）51.36倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行1,500万股计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为27,030.00万股，超额认购倍数为90.10倍。
4、发行数量：1,500万股
5、网上发行数量：1,200万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：300万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2010年9月6日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2010年9月6日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过12,000股。
【2010-09-03】
刊登首次公开发行1,500万股股票并在创业板上市发行公告
阳谷华泰首次公开发行1,500万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300121
2、申购简称：阳谷华泰
3、发行价格：20.80元/股,此发行价格对应的市盈率为：
（1）38.52倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）51.36倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行1,500万股计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为27,030.00万股，超额认购倍数为90.10倍。
4、发行数量：1,500万股
5、网上发行数量：1,200万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：300万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2010年9月6日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2010年9月6日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必
须是500股的整数倍，但不得超过12,000股。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过
1,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并将在创业板市场上市
。本次发行将于2010年9月6日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化
平台实施。发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2010年8月27日披露于中国证监
会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.co
m.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com
；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）和发行人网站（www.yghuatai.com）的
招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解
发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。
发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，
由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人募集资金数量将为31,200.00万元，发行人净资
产将急剧增加，如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资
产收益率等盈利指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严
峻挑战。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者，应避免参与
申购。
11、本投资风险特别公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资
者充分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险
和心理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2010-09-02】
刊登9月3日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
阳谷华泰9月3日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
1、路演时间：2010年9月3日（周五）下午14:00-17:00；
2、路演网站：全景网（http://www.p5w.net）；
3、参加人员：山东阳谷华泰化工股份有限公司管理层主要成员，保荐机构（主承
销商）信达证券股份有限公司相关人员。
