☆公司报道☆ ◇300048 合康变频 更新日期：2014-08-06◇
【2011-12-03】
刊登股权激励限制性股票第一次解锁股份上市流通的提示公告
合康变频股权激励限制性股票第一次解锁股份上市流通的提示公告
1、公司股权激励限制性股票第一次解锁数量为153.2万股，占公司股本总额的
0.62%；实际可上市流通数量153.2万股，占公司股本总额的0.62%；
2、本期限制性股票的上市流通日为2011年12月6日。
【2011-12-01】
刊登第一届董事会第二十七次会议决议公告
合康变频第一届董事会第二十七次会议决议公告
合康变频第一届董事会第二十七次会议于2011年11月30日召开，审议通过《关于股
权激励限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》。经审核，董事会认为股权激励对
象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经满足，根据公司2010年第二次临时
股东大会对董事会的授权批准，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一期限制
性股票的解锁相关事宜。本次可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为153.2万
股，占股权激励限制性股票总数的25%，占公司股本总额的0.62%。
【2011-10-26】
公布2011年第三季报
合康变频公布2011年第三季报：基本每股收益0.35元，稀释每股收益0.35元，每股
净资产5.75元，摊薄净资产收益率6.1468%，加权净资产收益率6.06%；营业收入40
7174713.79元，归属于母公司所有者净利润87022561.35元，扣除非经常性损益后
净利润86405007.80元，归属于母公司股东权益1415728366.32元。
【2011-10-21】
刊登2011年前三季报业绩快报公告
合康变频2011年前三季报业绩快报公告
合康变频2011年度前三季度主要财务数据和指标：
单位：万元
项目 本报告期上年同期增减变动幅度（％）
营业总收入 40,717.47 24,006.94 69.61%
营业利润 9,481.056,051.6556.67%
利润总额 10,068.56 7,322.5737.50%
归属于上市公司股东的净利润 8,702.266,406.3935.84%
基本每股收益（元） 0.350.55-36.36%
加权平均净资产收益率 6.06% 5.70% 0.36%
本报告期末本报告期初增减变动幅度（％）
总资产 170,685.37154,129.9410.74%
归属于上市公司股东的所有者权益 141,572.84134,134.745.55%
股本 24,612.80 12,306.40 100%
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 5.75 10.90 -47.25%
二、经营业绩说明：
1. 首先，随着国家节能减排政策的实施和电力供应的趋紧，给变频器行业带
来良好的发展机遇。耗能单位为了完成节能减排目标，减少电力供应趋紧给其生产
带来的负面影响，都积极寻求并实施变频节能措施；其次，在董事会及管理层的正
确领导下，通过公司全体员工的努力，品牌形象和竞争力水平得到了进一步提升，
良好的运行业绩进一步获得了下游客户的认同，行业地位和市场占有率进一步提高
。
2. 报告期内，行业中主要的竞争对手发生有利于合康变频的变化，高压变频
器产品价格下滑的趋势得到了有效遏制。同时，合康变频及时调整竞争策略，积极
布局，力争抓住竞争对手进行整合调整的机会，向高压变频器市场龙头地位发起进
攻，进一步提升销售业绩和市场占有率水平。
三、主要财务数据和指标变动说明
1、2011年前三季度实现营业收入比去年同期增长69.61%，营业利润比去年增
长56.67%，主要原因是随着公司竞争力和市场地位进一步提升，公司产品订单量增
加，从而导致营业收入较去年同期有大幅增加。
2、报告期内归属上市公司股东的净利润比去年同期增长35.84%。净利润增长
幅度低于营业收入增长幅度原因为：首先，本报告期内摊销股权激励费用1,792.44
万元（税前）。扣除股权激励费用的影响，本报告期预计实现净利润10,225.83万
元，比上年同期增长约59.62%。其次，公司自2006年12月1日至2010年12月31日期
间享受了超过3%部分的软件增值税即征即退的优惠政策。国务院于2011年1月28日
发布相关规定，要求继续实施软件增值税优惠政策，目前相关税务主管部门正在制
定实施细则中。
3、由于本报告期内实施了2010年度 10股转增10股利润分配方案，导致本报告期较
期初增长100%，且每股收益和每股净资产较可比期间大幅减少。
【2011-10-20】
刊登股东所持公司股权质押公告
合康变频股东所持公司股权质押公告
合康变频于2011年10月19日接到第一大股东上海上丰集团有限公司通知，已将
所持有的公司有限售条件流通股共计7,500,000 股（占公司总股本的3.05%）质押
给平安银行股份有限公司深圳分行，为深圳日业电气有限公司向平安银行股份有限
公司深圳分行借款提供担保。
上海上丰集团有限公司已于2011年10月14日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理了股权质押登记手续，质押登记日为2011年10月14日。
上海上丰集团有限公司已经分别于2010年10月12日和2011年4月27日质押其持有的
本公司股份合计18,500,000股。上海上丰集团有限公司持本公司股份共计70,200,0
00股，本次质押后，上海上丰集团有限公司累计质押其持有的本公司股票26,000,0
00股，占其持有本公司股份总数的37.04%，占本公司总股本的10.56%。
【2011-09-14】
刊登中信证券股份有限公司关于公司2011年上半年度的跟踪报告
合康变频中信证券股份有限公司关于公司2011年上半年度的跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为北京合康亿盛变频
科技股份有限公司（以下简称"合康变频"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定
，对合康变频2011年上半年度规范运作的情况进行了跟踪，出具了2011年上半年度
的跟踪报告。
【2011-08-25】
公布2011年半年报
合康变频公布2011年半年报：基本每股收益0.21元，稀释每股收益0.21元，基
本每股收益(扣除)0.2元，每股净资产5.58元，摊薄净资产收益率3.7031%，加权净
资产收益率3.75%；营业收入230679926.06元，归属于母公司所有者净利润5086541
6.92元，扣除非经常性损益后净利润50271465.08元，归属于母公司股东权益13735
96421.89元。
董监事会决议公告
一、审议通过《关于2011年半年度报告及摘要的议案》
二、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
公司董事会同意公司向北京银行经济技术开发区支行申请综合授信（包括但不限于
综合授信、贷款、银行承兑汇票、保函、信用证等）10,000万元人民币，期限一年
，并委托北京中关村科技担保有限公司对该笔融资进行保证担保。公司为上述融资
以在建工程、土地使用权等资产向北京中关村科技担保有限公司提供反担保。
【2011-08-13】
刊登公司股东承诺公告
合康变频公司股东承诺公告
2011年8月12日，合康变频收到公司监事陈秋泉先生出具的《承诺函》，自愿
从2011年9月1日起将其持有的公司股份延长锁定12个月。
为进一步减轻给公司带来的负面影响，陈秋泉先生自愿承诺将其持有的公司股票28
1.9万股，在上述法定锁定期满后延长锁定12 个月（2011年9月1日至2012年9月1日
），并承诺将进一步加强相关法律法规的学习，谨慎操作自身股票账户，杜绝此类
事情的再次发生。
【2011-07-14】
刊登预计2011年度日常关联交易公告
合康变频董事会决议公告
审议通过《关于预计2011年度日常关联交易的议案》：公司在2011年接受关联
方南京国电南自新能源科技有限公司委托，向其销售变频器及生产所需的相关配件
、半成品、原材料，预计交易总额不超过5,000万元。
关于与山西晋煤集团金鼎煤机矿业有限责任公司签署 战略合作备忘录的公告
2011年7月12日，公司与山西晋煤集团金鼎煤机矿业有限责任公司签署战略合
作备忘录。双方同意加强合作，充分发挥各自在资源、市尝技术和资金等方面的优
势。
主要内容如下：
1、双方一致认为应在矿用隔爆型变频技术、节能减排技术、调速技术领域加
大技术、产品、业务方面的合作力度，并不断探寻资本合作模式和新的合作业务领
域。依托双方各自优势开展战略合作，着力打造集研发、设计、生产、工程、技术
服务为一体的合作模式。在合作中实现互利双赢，共同为各自的股东做出最大回报
和国家节能减排做出新的贡献。
2、双方拟在金鼎公司新建的煤机制造工业园区内，共同投资组建"矿用变频器
生产基地"，预计总投资17000万元。
3、双方在以上领域合作中，采取整体规划、战略协同、分步实施的原则。探
讨资本合作的方式，形成包括合资公司在内的合作方式，投入相应的人力、物力和
技术资源。
4、双方同意在本协议签订后，建立工作小组，制订详细的合作计划，不定期召开
会议，协调解决合作事宜，共同推进双方合作工作的全面落实。
【2011-07-12】
刊登2011年半年度业绩预告公告
合康变频2011年半年度业绩预告公告
合康变频预计2011年半年度净利润约4,800万元-5,300万元，同比增长约27.63
%-40.92%。
业绩变动原因说明
1.首先，随着国家节能减排政策的实施和电力供应的趋紧，给变频器行业带来
良好的发展机遇。耗能单位为了完成节能减排目标，减少电力供应趋紧给其生产带
来的负面影响，都积极寻求并实施变频节能措施；其次，在董事会及管理层的正确
领导下，通过公司全体员工的努力，品牌形象和竞争力水平得到了进一步提升，良
好的运行业绩进一步获得了下游客户的认同，行业地位和市场占有率进一步提高。
2011年上半年，公司取得销售订单台数816台，比上年同期增长71.43%；合同金额4
2,659.09万元，比上年同期增长39.88%；其中2011年第二季度取得销售订单台数51
8台，比2011年第一季度环比增加73.83%；合同金额26,202.79万元，环比增加59.2
3%。
2.2011年上半年，行业中主要的竞争对手发生有利于合康变频的变化，高压变
频器产品价格下滑的趋势得到了有效遏制。同时，合康变频及时调整竞争策略，积
极布局，力争抓住竞争对手进行整合调整的机会，向高压变频器市场龙头地位发起
进攻，进一步提升销售业绩和市场占有率水平。
3.公司制定了明晰的发展战略，并采取了有效措施稳步实施。公司积极探索向
上下游产业的延伸，进行资源整合，以达到有效占领市尝优化供应链结构、降低产
品成本的目的。报告期内，公司以参股南京国电南自新能源科技有限公司的方式与
国电南京自动化股份有限公司进行战略合作，有效提升了本公司变频器产品在华电
集团及电力行业的影响力和市场占有率，采用相同策略的其他客户也在洽谈中。同
时，报告期内公司还抓住金融环境趋紧的机会，通过股权并购、资产重组的方式向
上游进行延伸，有效提升了公司产品质量并降低了采购成本。
4.公司募集资金投资项目亦庄高压变频器研发生产基地投入运行，公司产能得到释
放，使得产能紧张的局面得到缓解。同时，公司通过优化内部管理流程、实施包括
ERPPDMCRM在内的信息系统，进行有效的效率提升和费用管控，使得公司内部管理
成本增速低于收入增长速度。
【2011-06-30】
刊登取得发明专利证书公告
合康变频取得发明专利证书公告
合康变频于2011年6月27日收到国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体内
容如下：
专利号：ZL 2008 1 0102007.9；
专利名称：一种电机主轴与编码器的连接装置；
授权公告日期：2011.6.8；
有效期：20年；
发明专利的专利权人为：北京合康亿盛变频科技股份有限公司。
【2011-05-19】
刊登关于取得发明专利证书的公告
合康变频关于取得发明专利证书的公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司于2011年5月19日收到国家知识产权局颁
发的发明专利证书两项，具体内容如下：
专利号 专利名称类型 申请日期 授权公告日期 有效期 证书号
ZL 20081 0111623.0 高压变频器的传感器信号反馈装置发明 2008.5.152011.
4.2720年 第769324号
ZL 2008 1 0102008.3用于高压变频设备的循环冷风装置发明 2008.3.142011.
5.1120年 第774469号
以上两项发明专利的专利权人为：北京合康亿盛变频科技股份有限公司。
其中"高压变频器的传感器信号反馈装置"具有抗干扰能力强，传输速度快，传
输距离长，无传输误码问题等特点，能够满足高压大功率变频器的智能调速控制技
术的需要。"用于高压变频器设备的循环冷风装置"较好地解决了高压变频设备散热
技术上的缺陷，装置结构简单、实用，制造、使用和维护的成本低廉，能够有效延
长变频器使用寿命。
以上两项专利技术都已应用于公司现有高压变频器产品，专利权的取得将进一步提
升公司在高压变频器领域的技术领先优势，有利于公司发挥主导产品的自主知识产
权优势，增强公司核心竞争力。
【2011-04-30】
刊登股东所持公司股权质押及部分解除质押公告
合康变频股东所持公司股权质押及部分解除质押公告
2010年10月12日，合康变频股东上海上丰集团有限公司将其持有的公司有限售
条件流通股8,000,000股（实施2010年度利润分配方案后变为16,000,000股，占公
司总股本的6.50%）质押给中国民生银行有限公司上海分作为贷款担保。公司于201
1年4月27日接到上海上丰集团有限公司通知，将上述质押的8,000,000股以及因201
0年度利润分配转增的8,000,000股合计16,000,000股中9,880,000股（占公司总股
本的4.01%）解除质押。同时，上海上丰集团有限公司将其所持有的公司有限售条
件流通股共计12,380,000股（占公司总股本的5.03%）质押给中国民生银行股份有
限公司上海分行，为上海上丰集团有限公司向中国民生银行股份有限公司上海分行
申请的贷款提供担保。
上海上丰集团有限公司已于2011年4月27日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理了上述股权部分解除质押及质押登记手续。
本次质押后，上海上丰集团有限公司累计质押18,500,000股，占其持有公司股
份总数的26.35%，占公司总股本的7.52%。
公司于2011年4月29日接到公司股东刘锦成通知，刘锦成将其所持有的公司有
限售条件流通股共计10,000,000股（占公司总股本的4.06%）质押给东莞信托有限
公司，为其向东莞信托有限公司申请的贷款提供担保。
刘锦成已于2011年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
了股权质押登记手续，质押登记日为2011年4月29日。
2010年10月13日，刘锦成将其持有的公司有限售条件流通股共计4,350,000股
（实施2010年度利润分配方案后变为8,700,000股，占公司总股本的3.53%）质押给
东莞银行股份有限公司广州分行。
本次质押后，刘锦成累计质押18,700,000股，已质押股份占其持有公司股份总数的
90.34%，占公司总股本的7.60%。
【2011-04-27】
公布2011年第一季报
合康变频公布2011年第一季报：基本每股收益0.07元，稀释每股收益0.07元，每股
净资产5.42元，摊薄净资产收益率1.2806%，加权净资产收益率1.27%；营业收入80
335321.34元，归属于母公司所有者净利润17077991.42元，扣除非经常性损益后净
利润16964516.42元，归属于母公司股东权益1333631138.09元。
【2011-04-16】
刊登竞购南京国电南自新能源科技有限公司40%股权的摘牌公告
合康变频竞购南京国电南自新能源科技有限公司40%股权的摘牌公告
国电南京自动化股份有限公司（以下简称"国电南自"）于2011年3月7日在北京
产权交易所以挂牌价6000万元公开出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司
（以下简称"新能源科技"）40%的股权。根据合康变频第一届董事会第二十二次会
议决议，公司向北京产权交易所提出了受让申请，以挂牌价格参与竞购上述转让的
股权。
近日，公司收到北京产权交易所通知，确认公司成为新能源科技40%股权的最
终受让方，成交价格6000万元。2011年4月14日，公司与股权转让方国电南自签署
了《产权交易合同》。根据合同约定，公司在合同签署两个工作日内一次性支付产
权转让价款6000万元（前期支付的保证金1800万元折抵为部分转让价款）。公司将
配合国电南自完成标的公司股权变更和工商登记等相关手续。
本次摘牌与公司2011年3月31日披露的《关于竞购国电南京自动化股份有限公司挂
牌出让南京国电南自新能源科技有限公司股权的公告》内容不存在重大不一致事项
。
【2011-03-31】
刊登竞购南京国电南自新能源科技有限公司股权的公告
合康变频董事会决议公告
一、审议通过《关于竞购国电南京自动化股份有限公司挂牌出让南京国电南自
新能源科技有限公司股权的议案》
根据北京产权交易所公开信息，国电南京自动化股份有限公司于2011年3月7日
以挂牌价6000万元出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司40%股权，合康
变频拟以挂牌价格竞购上述转让的股权。
二、审议通过《关于<超募资金使用计划2>议案》
根据北京产权交易所公开信息，国电南京自动化股份有限公司于2011年3月7日
以挂牌价6000万元出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司40%股权，合康
变频拟使用超募资金以挂牌价格竞购上述转让的股权。
三、审议通过《关于聘请刘瑞霞女士为公司财务总监的议案》
为了进一步优化公司人力资源配置，提高工作效率，董事会同意王冬先生辞去
公司财务总监一职的申请。辞去公司财务总监职位后，王冬先生仍任公司副总经理
、董事会秘书。同时，经总经理提名，审议通过聘请原财务部经理刘瑞霞女士为公
司财务总监，任期自2011年3月29日起至第一届董事会任期届满为止。
四、审议通过《关于聘请刘华女士为公司证券事务代表的议案》
为了进一步优化公司人力资源配置，提高工作效率，董事会同意李月华女士辞去公
司证券事务代表一职的申请。同时，审议通过聘请原内审部经理刘华女士为公司证
券事务代表，任期自2011年3月29日起至第一届董事会任期届满为止。
【2011-03-23】
刊登更正公告
合康变频更正公告
合康变频于2011年3月22日在中国证监会指定的网站公告了公司《2010年度利润分
配及资本公积金转增股本实施公告》，经核查发现公告中由于工作人员的疏忽存在
部分笔误，现予以更正。
【2011-03-22】
刊登2010年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告
合康变频2010年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告
合康变频2010年度利润分派方案为：以公司现有总股本123,064,000股为基数
，向全体股东每10股派2.5元人民币现金（含税,扣税后每10股派2.25元）。同时，
以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
股权登记日：3月25日。
除权除息日：3月28日。
现金红利发放日：3月28日。
新增股份上市日：3月28日。
本次实施转增股后，按最新股本24612.8万股摊薄计算，2010年度每股收益0.41元
。
【2011-03-17】
刊登2010年年度股东大会决议公告
合康变频2010年年度股东大会决议公告
合康变频2010年年度股东大会于2011年3月16日召开，审议通过了《<2010
年年度报告>及其摘要》的议案、《公司2010年度利润分配及资本公积金转增股
本》的议案、《续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构》的
议案等议案。
中信证券股份有限公司关于公司持续督导期间的跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为北京合康亿盛
变频科技股份有限公司（以下简称“合康变频”或“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关规定，对合康变频2010 年度规范运作的情况进行了跟踪，出具了持续督导期
间的跟踪报告。
【2011-03-03】
刊登监事违规买卖公司股票公告
合康变频监事违规买卖公司股票公告
合康变频监事陈秋泉先生持有公司的股份于2011年1月20日部分解除限售，其
于2011年1月24日卖出公司股票17,500股，成交均价53.33元/股；2011年3月1日卖
出公司股票58,000股，成交均价55.376元/股，最高价55.75元/股；同日由于操作
失误，陈秋泉先生又以均价54.998元/股买入公司股票45,000股，最低价54.45元/
股。至2011年3月1日，陈秋泉先生共持有公司股票1,409,500股，其中未解除限售
股份数量为1,080,000股。
本次买卖行为发生后，陈秋泉先生立即向董事会报告了相关情况，经公司核查
，此次股票买卖属于短线交易行为，违反了有关规定。董事会将陈秋泉先生本次买
入公司股票最低价较其卖出最高价盈利约58,500元收归公司所有，陈秋泉先生也已
承诺六个月内不再买卖公司股票。
陈秋泉先生本人对本次事件的发生及其给公司带来的影响，向公司及广大投资者诚
挚道歉。公司及董事会全体成员也就陈秋泉先生本次违规行为向广大投资者表示深
深的歉意。
【2011-03-01】
刊登增加2010年年度股东大会临时提案公告
合康变频增加2010年年度股东大会临时提案公告
合康变频定于2011年3月16日（星期三）下午两点召开2010年年度股东大会。
2011年2月28日，公司董事会收到了控股股东广州市明珠星投资有限公司《关
于提请北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010年年度股东大会增加临时提案的函
》，提议本次股东大会增加《关于修订〈北京合康亿盛变频科技股份有限公司章程
中注册资本及股份总数〉的临时提案》。
公司董事会同意将上述临时提案作为本次股东大会的第8项议案，提交本次股
东大会审议。
除上述内容外，公司2011年2月24日公告的《关于召开2010年年度股东大会的通知
》中列明的各项股东大会事项未发生变更。
【2011-02-24】
公布2010年年度报告
合康变频公布2010年年度报告：基本每股收益0.86元，稀释每股收益0.86元，
基本每股收益(扣除)0.84元，每股净资产10.9元，摊薄净资产收益率7.5105%，加
权净资产收益率8.76%；营业收入387402719.97元，归属于母公司所有者净利润100
741490.22元，扣除非经常性损益后净利润98604200.26元，归属于母公司股东权益
1341347410.67元。
合康变频董监事会决议公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司第一届董事会第二十一次会议、监事会第
十四次会议于2011年2月23日召开，会议形成如下决议：
一、《2010年年度报告》及其摘要
二、《2010年度董、监事会工作报告的议案》
三、《2010年度总经理工作报告的议案》
四、《2010年度财务决算报告》
五、《关于会计差错更正的议案》
经检查发现，公司2010年年初应收账款账龄划分有误。按相关规定，公司对前
期会计差错予以更正。
六、《关于2010年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
七、《关于2010年度内部控制自我评价报告的议案》
八、《关于续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构的议
案》
公司拟续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司 2011年度审计机构，聘期
一年。
九、《关于公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》
公司拟以现有总股本12,306.4万股为基数，按每10股派发现金红利2.5元（含
税），共分配现金股利3076.60万元（含税）,剩余未分配利润83,061,529.04元结
转以后年度。同时公司拟以总股本12,306.4万股为基数，以资本公积金向全体股东
每10股转增10 股，合计转增股本12,306.4万股。
十、《关于制定<内幕信息保密制度>的议案》
十一、《关于制定<外部信息使用人管理制度>的议案》
十二、《关于制定〈审计委员会年报工作规程〉的议案》
十三、《关于武汉高压变频器生产研发基地使用募集资金的议案》
公司第一届董事会第十一次会议和2010年度第一次临时股东大会分别于2010年
6月30日和2010年7月25日审议通过了《超募资金使用计划1》，同意公司使用超募
资金21,185万元建设位于武汉东湖新技术开发区的高压变频器生产研发基地。按照
该项目投资计划，由合康变频以现金全额出资4,000万元设立全资子公司合康变频
科技（武汉）有限公司，并以其作为项目建设主体；后续相关投入由合康变频按照
项目实施进度逐步投入该全资子公司。按照项目投资计划和募集资金实际使用情况
，公司现决定以股东借款方式再次向武汉高压变频器生产研发基地项目划拨5,000
万元募集资金，为非经常性资金往来，作为合康变频科技（武汉）有限公司流动资
金在募集资金专户中管理。该项资金划拨后，公司实际向合康变频科技（武汉）有
限公司募集资金专户划拨募集资金共计9,000万元整。
十四、《关于修改公司章程的议案》
原文：
第十三条经依法登记，公司的经营范围：许可经营项目：制造高压变频器。一
般经营项目：系统集成；提供相关的技术开发、技术转让；销售自产产品。
变更为：
第十三条经依法登记，公司的经营范围：特许经营项目：制造高、中低压及防
爆变频器。一般经营项目：系统集成；提供相关的技术开发、技术转让；销售自产
产品。
十五、《关于召开2010年年度股东大会的议案》
1、会议召集人：公司董事会
2、会议地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号二楼会议室
3、召开会议时间：2011年3月16日（星期三）下午两点
4、会议召开方式：采取现场投票方式。
5、股权登记日：2011年3月11日
6、登记时间：2011年3月14日、15日，每日9 :00-11:30、13 :30-17:00。
7、审议议案：《2010年年度报告》及其摘要、《2010年度财务决算报告》、
《关于公司2010年度利润分配和资本公积金转增股本的议案》、《关于续聘中瑞岳
华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构的议案》、《关于修订公司章程
的议案》等。
2011年第一次临时股东大会决议
合康变频2011年第一次临时股东大会于2011年2月23日召开，审议通过了修订《公
司章程》的议案、《关于超募资金使用计划1（调整）的议案》。
【2011-02-16】
刊登关于取得发明专利证书的公告
合康变频关于取得发明专利证书的公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司于2011年2月15日收到国家知识产权局颁
发的发明专利证书两项，具体内容如下：
专利号 专利名称 类型申请日期授权公告日有效期 证书号
ZL 2007 1 0118092.3 一种高压同步电机全
数字化矢量控制装置发明 2007.6.28 2011.1.2620年第731577号
ZL 2007 1 0098828.5 高压变频器功率单元
的外部供电控制电源发明 2007.4.27 2011.1.2620年第734445号
上述专利的专利权人为：北京合康亿盛变频科技股份有限公司。
以上两项发明专利已应用于公司现有产品中，专利权的取得将进一步提升公司在高
性能高压变频器领域的技术领先优势，有利于公司发挥产品的知识产权优势进一步
开拓市场，增强公司的核心竞争力。
【2011-02-15】
刊登取得矿用产品安全标志证书和防爆合格证公告
合康变频取得矿用产品安全标志证书和防爆合格证公告
合康变频2011年1月30日取得安标国家矿用产品安全标志中心颁发的矿用产品安全
标志证书八项，同时取得煤炭工业上海电气防爆检验站颁发的防爆合格证八项。
【2011-01-20】
刊登关于〈超募资金使用计划1（调整）〉的议案公告
合康变频第一届董监事会决议公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司第一届董事会第二十次会议、监事会第十
三次会议于2011年1月18日召开，形成如下决议：
一、审议通过《关于修订公司章程的议案》
二、审议通过《关于〈超募资金使用计划1（调整）〉的议案》
为了进一步提高公司竞争力，抓住当前中低压及防爆变频器市场快速发展的机
遇，本次项目加入了中低压变频器和防爆变频器项目的建设相关内容，主要为上述
高压变频器产品线的横向拓展，将基地的项目整体扩充为高中低压及防爆变频器生
产研发基地项目。本项目拟在《超募资金使用计划1》中规划的原武汉高压变频器
生产研发基地项目基础上进行扩建。经初步估算，本项目预计投资共43,276万元（
《超募资金使用计划1》已规划使用超募资金21,185万元，此次项目调整及新增超
募资金使用计划拟新增超募资金投资金额为22,091万元），拟建合康变频高中低压
变频器及防爆变频器生产线，主要生产工艺为高中低压变频器及防爆变频器生产过
程，拟实现2013年满负荷运行产能高压变频器600台、2014年满负荷运行产能中低
压变频器40000台、2014年满负荷运行产能防爆变频器500台，并建立公司研发实验
室，实施研发任务。
三、审议通过《关于审议<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理办法>的议案》
四、审议通过《关于召开2011年度第一次临时股东大会的议案》
1、会议召集人：公司董事会
2、会议地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号二楼会议室
3、召开会议时间：2011年2月23日（星期三）下午14:00
4、会议召开方式：现场投票
5、股权登记日：2011年2月18日
6、登记时间：2011年2月21日上午10：00开始，至本次股东大会现场会议主持
人宣布出席情况前结束。
7、审议事项：《关于修改公司章程的议案》、《关于〈超募资金使用计划1（调整
）〉的议案》。
【2011-01-17】
刊登预计2010年度净利润约9,800万元-11,000万元，同比增长约39%-56%公告
合康变频2010年年度业绩预告公告
合康变频预计2010年度净利润约9,800万元-11,000万元，同比增长约39%-56%
。
业绩变动原因说明:
1. 国家相关行业政策环境较好，一方面通过开征环保税等来引导节能减排，
另一方面加大对节能减排产业的投资、补贴、税收等政策力度，使得高压变频器行
业发展前景较好，进而拉动市场规模增速较快；
2. 公司产品在客户中积累的良好运行业绩不断提升公司在行业中的地位及市
场占有率，同时公司上市使品牌形象得到一定提升并借机加大营销力度，使得公司
的发展速度高于行业平均水平；
3. 公司募集资金投资项目亦庄高压变频器研发生产基地投入运行，公司产能
释放增加了产量，使得产能紧张的局面得到缓解。
4、严格的费用管控使得公司费用增长速度低于收入增长速度。
公司预约于2011年2月24日披露2010年年度报告，公司控股股东上海上丰集团
有限公司、广东市明珠星投资有限公司及刘锦成致函公司及董事会，提议公司拟向
董事会提交的利润分配及公积金转增股本预案为：以公司2010年年度股东大会登记
日总股本12,306.4万股为基数，由资本公积金向全体股东每10股转增10股，现金分
红另议；并承诺对此提议范围内的分配议案在董事会和股东大会上投赞成票。
该预案尚未提交董事会和股东大会讨论通过，存在重大不确定性。公司2010年
年度最终利润分配及公积金转增股本方案待公司2010年度正式审计报告出具后，由
董事会确定分配方案并提交股东大会审议通过为准。
首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告
1、本次解除首次公开发行前已发行限售股份数量为1,440万股，于解禁日实际
可上市流通限售股份数量为900万股。
2、首次公开发行前已发行限售股份可上市流通日期：2011年1月20日。
【2011-01-13】
刊登限制性股票授予完成公告
合康变频限制性股票授予完成公告
根据合康变频第一届董事会第十七次会议关于授予限制性股票的决议及《北京
合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》相关要求，公
司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作。现将有关情况予以公告。
授予日：2010年11月30日；授予数量：3,064,000股；授予对象：36人；授予
价格：22.39元/股。
本次股权激励计划的股份授予日为2010年11月30日，授予股份的上市日期为20
11年1月14日。
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的120,000,000股增加至123
,064,000股，导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动。
【2011-01-01】
刊登股东所持公司股权质押公告
合康变频股东所持公司股权质押公告
合康变频于2010年12月30日接到第二大股东广州市明珠星投资有限公司通知，
已将其所持有的公司有限售条件流通股共计10,000,000股（占公司总股本的8.33%
）质押给中国投资担保有限公司。
广州市明珠星投资有限公司已于2010年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理了股权质押登记手续，质押登记日为2010年12月28日。本次质押后
，已质押股份占其持有公司股份总数的96.62%。
【2010-12-30】
刊登首期股权激励计划人员调整的公告
合康变频董监事会议决议公告
合康变频董监事会议于2010年12月28日召开，审议通过《关于公司首期股权激
励计划人员调整的议案》。
《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》（以下
简称"《首期股权激励计划》"）的激励对象之一刘立君先生是我公司研发一部工程
师，因个人原因已于2010年12月28日办理完毕离职手续，根据《首期股权激励计划
》其已不具备《首期股权激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消刘
立君先生的激励对象资格并取消授予其限制性股票。公司调整前的《首期股权激励
计划》激励对象为37人，限制性股票数量为3,114,000股；调整后的《首期股权激
励计划》激励对象为36人，限制性股票数量为3,064,000股。
【2010-12-24】
刊登公司首期股权激励计划人员调整公告
合康变频第一届董事会第十八次会议决议公告
合康变频第一届董事会第十八次会议于2010年12月22日召开，审议通过《关于
公司首期股权激励计划人员调整的议案》。
《首期股权激励计划》的激励对象之一邢强先生是公司研发一部工程师，因个人原
因已于2010年12月15日办理完毕离职手续，根据《首期股权激励计划》，其已不具
备《首期股权激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消邢强先生的激
励对象资格并取消授予其限制性股票。公司调整前的《首期股权激励计划》激励对
象为38人，限制性股票数量为3,149,000股；调整后的《首期股权激励计划》激励
对象为37人，限制性股票数量为3,114,000股。
【2010-12-21】
刊登关于与国电南京自动化股份有限公司签署战略合作 框架协议的公告,上午停牌
合康变频临时停牌公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司拟披露重大事项，根据本所《创业板股票
上市规则》的有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：合康变频，证券代码
：300048）于2010年12月21日开市时起停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后
复牌，敬请投资者密切关注。
关于与国电南京自动化股份有限公司签署战略合作 框架协议的公告
根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（2006-2020），国家大力发展
低碳经济和全面推进高耗能企业的节能减排，节能减排产品的快速发展将为相关设
备行业带来前所未有的发展机遇。
北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称：公司、合康变频）与国电南
京自动化股份有限公司（股票简称：国电南自，证券代码：600268）于2010年12月
20日在北京签署战略合作框架协议。
国电南自是中国华电集团公司(以下简称中国华电)工程及高科技板块的重要组
成部分，在变频产业方面有较好的业绩和成果，是中国电力自动化行业的第一家上
市公司。中国华电是国务院国资委直管的中央骨干企业，是五家全国性国有独资发
电企业集团之一，对变频产业有较好的市场应用基矗
上述框架协议的主要内容如下：
一、双方一致认为应在变频技术、节能减排技术、调速技术领域加大技术、产
品、业务方面的合作力度，并不断探寻资本合作模式和新的合作业务领域。在合作
中实现互利双赢，共同为各自的股东做出最大回报和国家节能减排做出新的贡献。
二、双方一致同意在变频方面开展深度合作，相互支持，共谋发展。双方同意
抓住国家节能减排的发展机遇，依托双方各自优势开展战略合作，着力打造集研发
、设计、生产、工程、技术服务为一体的合作模式。
三、双方在以上领域合作中，采取整体规划、战略协同、分步实施的原则。
探讨资本合作的方式，形成包括合资公司在内的合作方式，投入相应的人力物
力和技术资源，共同做大做强变频产品业务。
四、双方同意在本协议签订后，建立工作小组，制订详细的合作计划，不定期
召开会议，协调解决合作事宜，共同推进双方合作工作的全面落实。
上述框架性协议的签署，仅确定双方合作意向，该事项有待于合作双方积极推
进，并且相关合作方还将根据有关规定履行决策审批程序。因此，该合作事项尚存
在不确定性，对公司生产经营产生的影响尚无法进行判断和估计。
公司将对上述框架性协议内容进展实施情况及时进行信息披露，敬请投资者注意投
资风险。
【2010-12-08】
刊登公司获得实用新型专利证书的公告
合康变频获得实用新型专利证书的公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司12月3日取得国家知识产权局颁发的实用
新型专利证书三项，具体内容如下：
专利号专利名称 类型 申请日期 有效期 证书号
ZL2010 20135038.7 一种防爆变频器的机壳 实用新型 2010.3.19 10年 第158
3332号
ZL2010 20135049.5 具有防止内部凝露功能的防爆变频器 实用新型 2010.3.1
9 10年 第1583333号
ZL2010 20135055.0 具有活动铰链支座的防爆变频器的螺栓门 实用新型 2010
.3.19 10年 第1601604号
上述专利的专利权人为：北京合康亿盛变频科技股份有限公司。以上三项专利
权是由我公司于2010年4月20日与辽宁赛沃斯节能技术有限公司签订《矿用隔爆兼
本质安全型变频调整装置项目转让协议》受让取得，公司向国家知识产权局申报以
上专利权提交申请的日期为2010年3月19日。
上述专利的获得，不会对公司生产经营产生重大影响，但将进一步提升公司在防爆
变频器领域的技术领先优势、保护知识产权和提高公司核心竞争力。
【2010-12-01】
刊登确定首期股权激励计划授予日为2010年11月30日的公告
合康变频董监事会会议决议
合康变频董监事会于2010年11月30日召开，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司首期股权激励计划所涉限制性股票授予的议案》
董事会认为《首期股权激励计划》规定的授予条件已经成就，同意授予38名激励对
象3,149,000股限制性股票，本次向激励对象定向发行限制性股票筹集的资金用于
补充公司流动资金。根据股东大会的授权，董事会确定公司首期股权激励计划所涉
限制性股票的授予日为2010年11月30日。
【2010-11-24】
刊登2010年第二次临时股东大会会议决议公告
合康变频2010年第二次临时股东大会会议决议公告
合康变频2010年第二次临时股东大会于2010年11月23日召开，审议通过了《关于〈
北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）〉的议案》
、《关于董事会提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜的议
案》、《关于〈北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办
法〉的议案》、《关于修改董事会议事规则的议案》、《关于修改北京合康亿盛变
频科技股份有限公司公司章程的临时提案》。
【2010-11-23】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
合康变频采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2010年11月23
日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业
务操作。
（2）、投票证券代码：365048；投票简称：合康投票
（3）、股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00元代表议案1，
以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所
有议案均表示相同意见，则可以只对"总议案"进行投票。
序号表决议案对应的申报价格
100总议案（对应议案1、议案2、议案3及议案4统一表决） 100元
1《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》
1.00元
1.01 股权激励计划的目的 1.01元
1.02 股权激励计划的管理机构 1.02元
1.03 股权激励计划的激励对象 1.03元
1.04 激励工具及标的股票的种类、来源、数量和分配 1.04元
1.05 股权激励计划的有效期、禁售期和解锁期 1.05元
1.06 标的股票的授予及解锁的条件及程序 1.06元
1.07 限制性股票授予数量和授予价格的调整 1.07元
1.08 公司回购激励对象限制性股票的原则 1.08元
1.09 股权激励计划的变更和终止 1.09元
1.10 公司与激励对象的权利与义务 1.10元
1.11 限制性股票激励的会计处理及对公司经营业绩的影响 1.11元
2《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜的议案
》 2.00元
3《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》 3.
00元
4《关于修改<董事会议事规则>的议案》 4.00元
注：本次股东大会投票，100.00元代表总议案，对于议案1中有多个需表决的
子议案，1.00代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01代表议案1中的子议案1.01
，1.02代表议案1中的子议案1.02，以此类推。在股东对议案1进行投票表决时，以
股东对议案中已投票表决的子议案的表决意见为准，优先于对议案1的投票表决，
未投票表决的子议案，以对议案1的投票表决意见为准。
③在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃
权；
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准
。
⑥不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。
2、采用互联网投票的投票程序
（1）、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东
可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址
http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码
。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码
激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信
息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.
com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）、投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2010年10月22日15:00至201
0年10月23日15:00的任意时间。
【2010-11-19】
刊登召开临时股东大会的提示公告
合康变频召开2010年第二次临时股东大会的提示公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号二楼会议室
3、召开会议时间：
① 现场会议时间：2010年11月23日（星期二）上午9:30
② 网络投票时间：2010年11月22日-11月23日，其中，通过深圳证券交易所系
统进行网络投票的时间为2010年11月23日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2010年11月22日15:00至2010
年11月23日15:00的任意时间。
4、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式，投票证券代码：3
65048；投票简称：合康投票 。
5、股权登记日：2010年11月17日
6、登记时间：自2010年11月17日下午3：00开始，至本次股东大会现场会议主
持人宣布出席情况前结束。
7、审议议案：《关于〈北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计
划（草案修订稿）〉的议案》、《关于的议案》、《关于〈北京合康亿盛变频科技
股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于修改的议案》、
《关于修改的临时提案》。
投票证券代码：365048；投票简称：合康投票
【2010-11-12】
刊登关于增加2010年第二次临时股东大会临时提案的公告
合康变频关于增加2010年第二次临时股东大会临时提案的公告
根据深圳证券交易所《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理
人员买卖本公司股票行为的通知》（深证上〔2010〕355号）的要求，经公司控股
股东广州市明珠星投资有限公司（持有本公司股份1,035万股，占公司总股本的比
例为8.63%）2010年11月11日向公司董事会提议，本次股东大会增加《关于修改北
京合康亿盛变频科技股份有限公司公司章程》一项临时提案。 鉴于广州市明珠星
投资有限公司持有本公司3%以上的股份，该提案人的身份符合《公司章程》和《股
东大会议事规则》的有关规定，提案程序合法，本公司董事会同意将上述临时提案
作为本次股东大会的第5项议案，提交本次股东大会审议。《关于修改北京合康亿
盛变频科技股份有限公司章程的临时提案》具体内容附后。
除上述内容外，公司2010年11月6日公告的《关于召开2010年第二次临时股东大会
通知的公告》中列明的各项股东大会事项未发生变更。
【2010-11-06】
刊登首期股权激励计划（草案修订稿）〉的公告
合康变频董监事会决议的公告
一、审议通过《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案
修订稿）》
《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》与
《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案）》相比主要修订
为：
1.激励人数从34人变更为38人，其中高管从4人变更为5人；
2.本股权激励计划的有效期从6年变更为5年；
3.解锁期的任一年度公司绩效条件未达到解锁条件的，这部分标的股票可以递
延到下一年，在下一年达到解锁条件时一并解锁，变更为不得递延；
4.如公司按照本计划需要回购激励对象所持的限制性股票，其回购价格按照授
予价格执行，变更为：其回购价格按照授予价格与回购前一交易日公司股票的收盘
价较低者执行。
5.公司回购激励对象限制性股票的回购日为激励对象考核后二个月内，变更为
：回购日为激励对象考核后六个月内。
二、审议通过《关于召开2010年第二次临时股东大会的议案》
1、会议召集人：公司董事会
2、会议地点：北京市经济技术开发区博兴二路3号二楼会议室
3、召开会议时间：
① 现场会议时间：2010年11月23日（星期二）上午9:30
② 网络投票时间：2010年11月22日-11月23日，其中，通过深圳证券交易所系
统进行网络投票的时间为2010年11月23日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2010年10月22日15:00至2010
年10月23日15:00的任意时间。
4、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、股权登记日：2010年11月17日
6、登记时间：自2010年11月17日下午3：00开始，至本次股东大会现场会议主
持人宣布出席情况前结束
7、会议审议的议案：《关于〈北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权
激励计划（草案修订稿）〉的议案》、《关于的议案》、《关于〈北京合康亿盛变
频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于修改的议
案》。
独立董事征集投票权报告书
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本
次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止2010 年11 月17 日下午交易结束后，在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东
。
（二）征集时间：2010 年11 月17 日、2010 年11 月18 日上午9:30-11:30、
下午13:00-17:00。
（三）征集方式：采用公开方式在指定的报刊《中国证券报》、《证券时报》
和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上发布公告进行投票权征集行动
。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内
容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称"授权委托书"）。
第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人
身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文
件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股票账户卡；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署
的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将
授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定
地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托
投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：北京市经济技术开发区博兴二路3 号
收件人：北京合康亿盛变频科技股份有限公司证券投资部邮政编码：100076
电话：010-59180097
传真：010-59180234
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明"独立董事征集投票权授权委托书"。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托
将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确
，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同
的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的
授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人
出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理
：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委
托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且
在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集
人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无
效。
参加网络投票的具体操作流程
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2010年11月23
日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业
务操作。
（2）、投票证券代码：365048；投票简称：合康投票
（3）、股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00元代表议案1，
以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所
有议案均表示相同意见，则可以只对"总议案"进行投票。
序号表决议案对应的申报价格
100总议案（对应议案1、议案2、议案3及议案4统一表决） 100元
1《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》
1.00元
1.01 股权激励计划的目的 1.01元
1.02 股权激励计划的管理机构 1.02元
1.03 股权激励计划的激励对象 1.03元
1.04 激励工具及标的股票的种类、来源、数量和分配 1.04元
1.05 股权激励计划的有效期、禁售期和解锁期 1.05元
1.06 标的股票的授予及解锁的条件及程序 1.06元
1.07 限制性股票授予数量和授予价格的调整 1.07元
1.08 公司回购激励对象限制性股票的原则 1.08元
1.09 股权激励计划的变更和终止 1.09元
1.10 公司与激励对象的权利与义务 1.10元
1.11 限制性股票激励的会计处理及对公司经营业绩的影响 1.11元
2《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜的议案
》 2.00元
3《北京合康亿盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》 3.
00元
4《关于修改<董事会议事规则>的议案》 4.00元
注：本次股东大会投票，100.00元代表总议案，对于议案1中有多个需表决的
子议案，1.00代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01代表议案1中的子议案1.01
，1.02代表议案1中的子议案1.02，以此类推。在股东对议案1进行投票表决时，以
股东对议案中已投票表决的子议案的表决意见为准，优先于对议案1的投票表决，
未投票表决的子议案，以对议案1的投票表决意见为准。
③在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃
权；
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准
。
⑥不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。
2、采用互联网投票的投票程序
（1）、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东
可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址
http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码
。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码
激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信
息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.
com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）、投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2010年10月22日15:00至201
0年10月23日15:00的任意时间。
【2010-11-04】
刊登迁址公告
合康变频迁址公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司办公地址已于近日搬迁至经济技术开发区
高压变频器生产研发基地，现将迁址后的办公地址和联系方式公告如下：
办公地址：北京市经济技术开发区博兴二路3号
邮编：100076
联系电话：010-59180000
投资者联系电话：010-59180018
公司传真：010-59180234
【2010-10-27】
公布2010年第三季报
合康变频公布2010年第三季报：基本每股收益0.55元，稀释每股收益0.55元，
每股净资产10.28元，摊薄净资产收益率5.1926%，加权净资产收益率5.7%；营业收
入240069426.21元，归属于母公司所有者净利润64063930.54元，扣除非经常性损
益后净利润62862171.20元，归属于母公司股东权益1233744669.15元。
董监事会议决议公告
一、 审议通过《北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010 年第三季度季度报告全
文及正文》
【2010-10-23】
刊登核心技术人员离职公告
合康变频核心技术人员离职公告
合康变频核心技术人员之一沈士军先生因个人职业发展原因离职，于日前办理完毕
离职手续。沈士军先生所负责的研发工作已实现平稳交接、过渡，离职后不再担任
公司其他任何职务。公司研发系统的研发工作均在公司总工程师杜心林先生的带领
下完成，且各个研发项目都由杜心林先生亲自参与，沈士军先生此前负责大功率同
步电机矢量控制高压变频的部分研发设计工作，工作内容主要为研发设计大功率同
步电机矢量控制器，现已配备相关研发人员接管，并已签署《保守商业秘密与竞业
禁止协议》，两年之内不得到竞争对手方工作，其离职不会对公司研发工作及生产
经营带来负面影响，不会影响公司持有的核心技术。
【2010-10-14】
刊登关于股东股权质押的公告
合康变频关于股东股权质押的公告
公司于2010年10月12日接到公司第一大股东上海上丰集团有限公司通知，上海
上丰集团有限公司将其所持有的公司有限售条件流通股共计8,000,000股（占本公
司总股本的6.67%）质押给中国民生银行股份有限公司上海分行，为上海上丰集团
有限公司向中国民生银行股份有限公司上海分行申请的贷款提供担保。
上海上丰集团有限公司已于2010年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理了股权质押登记手续，质押登记日为2010年10月12日。
上海上丰集团有限公司所持本公司股份共计35,100,000股，本次质押后，已质
押股份占其持有本公司股份总数的22.79%。
公司于2010年10月13日接到公司第三大股东刘锦成通知，刘锦成将其所持有的
公司有限售条件流通股共计4,350,000股（占本公司总股本的3.63%）质押给东莞银
行股份有限公司广州分行，为广州番禺明珠星钟表有限公司向东莞银行股份有限公
司广州分行申请的贷款提供担保。
刘锦成已于2010年10月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
了股权质押登记手续，质押登记日为2010年10月13日。
刘锦成所持本公司股份共计10,350,000股，本次质押后，已质押股份占其持有本公
司股份总数的42.03%。
【2010-10-11】
刊登关于全资子公司签署《募集资金三方监管协议》的公告
合康变频关于全资子公司签署《募集资金三方监管协议》的公告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规和规范性文件，以及《北京合康亿盛变频科技股份有
限公司专项存储及使用管理制度》的相关要求，合康变频科技（武汉）有限公司（
以下简称"武汉公司"）、保荐人中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）与
中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行（以下简称"专户存储银行"）共同签署了
《募集资金三方监管协议》。
【2010-09-21】
刊登董监事会决议公告
合康变频董监事会决议公告
合康变频第一届董事会第十三次会议于2010年9月20日召开，审议通过《关于上市
公司治理专项活动整改报告》、修订《董事会议事规则》、修订《董事会秘书工作
细则》。
【2010-08-21】
刊登2010年半年度报告更正公告
合康变频2010年半年度报告更正公告
合康变频于2010年7月27日在证监会指定信息披露网站披露了公司2010年半年度报
告和报告摘要。经事后审核，由于公司工作人员的疏忽，导致半年度报告部分信息
披露不准确，现对《2010年半年度报告》和报告摘要披露有误的内容予以更正。
【2010-08-18】
刊登全资子公司合康变频科技(武汉)有限公司完成工商登记注册公告
合康变频全资子公司合康变频科技(武汉)有限公司完成工商登记注册公告
合康变频于2010年6月30日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过了《关
于超募资金使用计划1的议案》，并于2010年7月25日通过公司2010年第一次临时股
东大会批准。该议案决定在湖北省武汉市东湖开发区投资设立全资子公司合康变频
科技（武汉）有限公司，注册资本4,000万元，建设武汉东湖新技术开发区的高压
变频器生产研发基地，项目总投资21,185万元。
公司于2010年8月9日取得武汉市工商行政管理局颁发的合康变频科技（武汉）有限
公司《企业法人营业执照》，注册登记号为420100000203822，法定代表人刘锦成
，公司类型为有限责任公司（法人独资）；注册资本4,000万元，实收资本4,000万
元。
【2010-08-12】
刊登关于公司2010年上半年度的跟踪报告
合康变频关于公司2010年上半年度的跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为北京合康亿盛
变频科技股份有限公司（以下简称“合康变频”或“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关规定，对合康变频2010 年上半年度规范运作的情况进行了跟踪。
【2010-08-04】
刊登核心技术人员离职公告
合康变频核心技术人员离职公告
合康变频核心技术人员之一李永盼先生因个人职业发展原因离职，于日前办理完毕
离职手续。李永盼先生所负责的研发工作已实现平稳交接、过渡，离职后不再担任
公司其他任何职务。公司研发系统的研发工作均在公司总工程师杜心林先生的带领
下完成，且各个研发项目都由杜心林先生亲自参与，李永盼先生的离职不会对公司
研发工作及生产经营带来负面影响，且不会影响公司持有的核心技术。
【2010-07-27】
公布2010年半年报
合康变频公布2010年半年报：基本每股收益0.33元，稀释每股收益0.33元，每
股收益（扣除）0.32元，每股净资产10.06元，净资产收益率3.1151%，加权平均净
资产收益率3.59%，扣除非经常性损益后净利润36777747.8元，营业收入145233185
.31元，归属于母公司所有者净利润37608830.5元，归属于母公司股东权益1207289
569.11元。
董监事会决议公告
通过《北京合康亿盛变频科技股份有限公司2010年半年度报告及摘要》的议案
。
2010年第一次临时股东大会决议公告
通过《关于<超募资金使用计划1>的议案》。
【2010-07-26】
召开股东大会,停牌一天
合康变频召开股东大会。
【2010-07-25】
召开股东大会
合康变频召开股东大会。
【2010-07-01】
刊登外投资设立全资子公司的公告
合康变频董事会决议公告
一、审议通过了《关于<超募资金使用计划1>的议案》；
同意公司使用超募资金21,185万元建设位于武汉东湖新技术开发区的高压变频
器生产研发基地，该项目通过公司新设全资子公司合康变频科技（武汉）有限公司
（具体名称以工商部门核准为准）实施。
二、审议通过了《关于聘任王冬先生为公司副总经理的议案》；
经公司总经理提名，审议并通过了聘任公司财务总监、董事会秘书王冬先生任
公司副总经理，王冬先生主要管理财务、证券事务、投资和信息化四项工作。
三、审议通过了《关于聘任叶斌武先生为公司副总经理的议案》
经公司总经理提名，审议并通过了聘任公司董事、采购总监叶斌武先生兼任公
司副总经理，叶斌武先生主要管理公司采购、生产研发基地建设。
四、审议通过了《关于聘任郝华先生为公司副总经理的议案》；
经公司总经理提名，审议并通过了聘任公司人力资源总监郝华先生任公司副总
经理，郝华先生主要管理行政、人力资源有关工作。
五、审议通过了《关于召开2010年第一次临时股东大会的议案》。
公司定于2010年7月25日下午14时在北京合康亿盛变频科技股份有限公司会议
室召开公司2010年第一次临时股东大会，审议《关于<超募资金使用计划1>
的议案》。
对外投资设立全资子公司的公告
根据公司董事会决议，公司拟使用超募资金21,185万元建设位于武汉东湖新技
术开发区的高压变频器生产研发基地，该项目通过公司以现金全额出资4,000万元
设立全资子公司合康变频科技（武汉）有限公司实施。本次投资不构成关联交易。
本项目因经营范围涉及生产高压变频器产品，按照相关法律法规规定公司需向环保
部门提交建设项目环境影响报告，并经环保部门出具批复后方可办理工商登记。
【2010-06-08】
刊登完成注册资本工商变更登记公告
合康变频完成注册资本工商变更登记公告
合康变频董事会根据2009年第二次临时股东大会的授权，于2010年6月7日完成
了有关工商变更登记手续，并取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业
执照》。本次换发的《企业法人营业执照》的具体内容如下：
（1）注册号：110107005755842；
（2）住所：北京市石景山区古城西街19号中小企业基地院内；
（3）法定代表人：刘锦成；
（4）注册资本：人民币壹亿贰仟万元；
（5）实收资本：人民币壹亿贰仟万元；
（6）公司类型：股份有限公司（中外合资、上市）；
（7）经营范围：许可经营项目：制造高压变频器
一般经营项目：系统集成；提供相关的技术开发、技术转让；销售自产产品。
【2010-05-29】
刊登公司首期股权激励计划（草案）公告
合康变频第一届董事会第十次会议决议公告
合康变频第一届董事会第十次会议于2010年5月28日召开，审议通过《北京合康亿
盛变频科技股份有限公司首期股权激励计划（草案）》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜的议案》、《北京合康亿盛变频科技股
份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》、《关于公司高级管理人员薪酬调整
的议案》、《〈关于加强上市公司治理专项活动有关事项的自查报告〉和<公司
治理专项活动自查报告和整改计划>的议案》等议案。
【2010-05-05】
刊登中信证券关于公司持续督导期间的跟踪报告公告
合康变频中信证券关于公司持续督导期间的跟踪报告公告
中信证券股份有限公司作为合康变频首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，
根据有关规定，对合康变频2009年度规范运作的情况进行了跟踪，现将有关情况予
以公告。
【2010-05-04】
刊登2009年度分红派息实施公告
合康变频2009年度分红派息实施公告
一、通过分配方案的股东大会届次和日期
1、北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称"公司"）2009年度利润分
配方案已获2010年4月28日召开的2009年度股东大会审议通过，股东大会决议公告
刊登于2010年4月29日中国证监会创业板指定信息披露网站。
2、本次分红派息距离股东大会通过利润分配方案时间未超过两个月。
二、利润分配方案
公司2009年度利润分派方案为：以公司现有总股本120,000,000股为基数，向
全体股东每10股派2元人民币现金（扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构
投资者实际每10股派1.80元）。对于其他非居民企业，我公司未代扣代缴所得税，
由纳税人在所得发生地缴纳。
三、分红派息日期
股权登记日：2010年05月10日。
除权除息日：2010年05月11日。
现金红利发放日：2010年05月11日。
四、分红派息对象
本次分派对象为：截止2010年5月10日下午深圳证券交易所收市后，在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公司"）登记在册
的本公司全体股东。
五、分红派息方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的股息将于2010年5月11日通过股东
托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、IPO前限售股份股东的股息由公司自行派发。
六、本次利润分配不涉及公司股本结构变动
【2010-04-29】
刊登2009年度股东大会决议公告
合康变频2009年度股东大会决议公告
合康变频2009年度股东大会于2010年4月28日召开，审议通过了《2009年年度报告
》及其摘要、《关于公司2009年度利润分配方案的议案》、《关于修订公司章程的
议案》等议案。
【2010-04-27】
公布2010年一季报
合康变频公布2010年一季报：基本每股收益0.13元，稀释每股收益0.13元，每股收
益（扣除）0.13元，每股净资产10.08元，净资产收益率1.43%，扣除非经常性损益
后净利润15581416.4元，营业收入53461283.03元，归属于母公司所有者净利润156
21665.4元，归属于母公司股东权益1209376429.43元。
【2010-04-15】
刊登网下配售股票上市流通的提示公告
合康变频网下配售股票上市流通的提示公告
1、本次限售股份上市流通数量为600万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2010年4月20日。
【2010-04-08】
公布2009年年报
合康变频公布2009年年报：基本每股收益0.79元，稀释每股收益0.79元，每股
收益（扣除）0.77元，每股净资产2.55元，净资产收益率30.7161%，加权平均净资
产收益率38.09%，扣除非经常性损益后净利润67980125.93元，营业收入295660734
.36元，归属于母公司所有者净利润70375678.91元，归属于母公司股东权益229116
544.6元。
董监事会决议
一、 审议通过《关于公司2009年度利润分配方案的议案》：公司拟以现有总
股本120,000,000股为基数，按每10股派发现金股利人民币2元（含税），共分配现
金股利24,000,000.00元，剩余未分配利润结转以后年度。
二、审议通过《关于续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2010年度审计
机构的议案》：公司拟续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机
构，聘期一年。
三、审议通过《关于2009年度内部控制自我评价报告的议案》；《关于修订&l
t;公司章程>的议案》；《关于制定<内幕信息知情人登记和报备制度>的
议案》；《2009年度董事会工作报告的议案》；公司《2009年年度报告》及其摘要
；《2009年度财务决算报告》等。
定于2010年4月28日召开公司2009年度股东大会，审议以上有关事项。
关于举行2009年年度报告网上说明会的通知
北京合康亿盛变频科技股份有限公司2009年年度报告及报告摘要已于2010年4
月8日刊登于证监会指定的网站及《中国证券报》、《证券时报》。为了投资者进
一步了解公司的生产经营等情况，本公司将于2010年4月15日(星期四)下午3点至5
点在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2009年年度报告网上说明会。本次
年度报告说明会将采用网络远程的方式，投资者可登录投资者关系互动平台：http
://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长刘锦成先生、副董事长兼总经理叶
进吾先生、董事兼副总经理张涛先生、董事会秘书兼财务总监王冬先生、独立董事
王昭林先生和保荐代表人庞雪梅女士。
【2010-02-26】
刊登2009年度业绩快报公告
合康变频2009年度业绩快报公告
一、2009 年度主要财务数据和指标
项目本报告期 上年同期
营业收入（万元）29,566.0716,979.17
营业利润（万元）7,044.06 4,112.80
利润总额（万元）8,227.52 4,616.22
净利润（万元）7,200.60 3,832.98
基本每股收益（元）0.81 1.28
净资产收益率（％）38.8060.77
本报告期末 本报告期初
总资产（万元）40,902.5524,000.22
股东权益（万元）23,074.698,224.09
每股净资产（元）2.56 2.74
注: 1、本表数据为归属于上市公司合并报表数据；
2、上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指
标均以归属于上市公司股东的数据填列，基本每股收益、净资产收益率按加权平均
法计算；
3、 公司于2009 年1 月增资540.88 万股，2009 年2月增资421.3842 万股,股
本由期初的3,000.00万股增至3,962.2642 万股；2009 年6 月完成股改，股本由3,
962.2642 万股增至9,000.00 万股；2010 年1 月上市，股本由9,000.00 万股增至
12,000.00 万股。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营业绩
报告期公司实现营业总收入为29,566.07 万元,较去年同期增加12,586.90 万
元,增长74.13%；营业利润为7,044.06 万元,较去年同期增加2,931.26 万元,增长7
1.27%；利润总额为8,227.52 万元,较去年同期增加3,611.30 万元,增长78.23%。
上述指标增长的主要原因是公司主营业务发展前景较好,加上公司注重提升产品质
量树立了较好的行业地位，并获得客户的认可,使得公司的发展速度高于行业平均
水平；另外高性能产品本年占比增加，使得公司利润增长较快。
报告期内公司基本每股收益为0.81 元，比去年同期降低36.72%，降低的主要
原因是09 年增资扩股较多,基本每股收益按期末的加权平均股数计算。净资产收益
率为38.80%，比去年同期下降21.97 个百分点，其主要原因是09 年1 月份和2 月
份增资后净资产大幅增加及09 年利润留存。
2、财务状况
报告期末总资产余额为40,902.55 万元，较期初增加16,902.33 万元，增长70.43%
；报告期末股东权益余额为23,074.69 万元，较期初增加14,850.60 万元，增长18
0.57%；报告期末每股净资产2.56 元，较期初减少0.18 元，下降6.57%。期末总资
产和股东权益余额大幅增长是09 年1 月份和2 月份增资及09 年利润留存所致，每
股净资产下降是股本规模由3000 万股增加至9000万股所致。
【2010-02-05】
刊登以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金公告
合康变频董监事会决议公告
一、审议通过《关于设立募集资金专用账户的议案》。
二、审议通过《关于签署募集资金三方监管协议的议案》。同意公司、中信证
券股份有限公司分别与北京银行股份有限公司石景山支行、北京银行股份有限公司
经济技术开发区支行、中国光大银行股份有限公司北京三里河支行等三家银行分别
签署《募集资金三方监管协议》。
三、审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
议案》。
以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告
在首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，
公司已使用自有资金2,362.10万元投入项目的开发建设。
2010年2月3日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金2,362.10万元置换
上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
【2010-01-27】
刊登预计09年度归属于上市公司净利润约7100万元-7300万元，同比增长85%-95%公
告
合康变频业绩预增公告
预计09年度归属于上市公司全体股东的净利润约7100万元-7300万元，同比增
长85%-95%。
原因：
1. 高压变频器行业发展前景较好，市场规模增速较快；
2. 公司产品在客户中积累的良好运行业绩不断提升公司在行业中的地位及市
场占有率，使得公司的发展速度高于行业平均水平；
3. 公司产品结构调整，高性能产品占比增加，使得产品毛利率有所增长，严格的
费用管控使得公司费用增长速度低于收入增长速度。
【2010-01-20】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
合康变频网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年1月20日
3、股票简称：合康变频
4、股票代码：300048
5、首次公开发行后总股本：12,000万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,000万股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东上丰集团、广州明珠星承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也
不由公司回购该部分股份。
发起人君慧创投、绵世方达、联想控股、成都新锦泰承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份；自本企业成为合康变频股东之日（即2009
年3 月4 日）起三十六个月之内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接
或间接持有的合康变频股份，也不由合康变频回购该部分股份。
持有本公司股份的董事、监事及高级管理人员杜心林、张涛、陈秋泉承诺：自
公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接
或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在本公司任职期间，每年转
让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；从本公司离职后半年内，不转让
其所持有的本公司股份。
发起人张燕南承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本公司控股股东之一及实际控制人之一、董事长刘锦成先生和本公司实际控制人之
一、副董事长兼总经理叶进吾先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份；在本公司任职期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份
总数的25%；从本公司离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象获配的600 万股
股份的锁定期为三个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所上市
交易之日起开始计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,4
00 万股股份无流通限制及锁定安排。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
11、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
关于股票上市首日交易的风险提示
今日，公司股票在深交所创业板上市交易。根据《关于创业板首次公开发行股
票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所将对上述股票上市首日交
易实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。
股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌期间已接受的
申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申
报、高价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账
户，本所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关临时停牌公
告。
【2010-01-19】
刊登首次公开发行股票上市公告书
合康变频首次公开发行股票上市公告书
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年1月20日
3、股票简称：合康变频
4、股票代码：300048
5、首次公开发行后总股本：12,000万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,000万股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东上丰集团、广州明珠星承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也
不由公司回购该部分股份。
发起人君慧创投、绵世方达、联想控股、成都新锦泰承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份；自本企业成为合康变频股东之日（即2009
年3 月4 日）起三十六个月之内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接
或间接持有的合康变频股份，也不由合康变频回购该部分股份。
持有本公司股份的董事、监事及高级管理人员杜心林、张涛、陈秋泉承诺：自
公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接
或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在本公司任职期间，每年转
让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；从本公司离职后半年内，不转让
其所持有的本公司股份。
发起人张燕南承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本公司控股股东之一及实际控制人之一、董事长刘锦成先生和本公司实际控制人之
一、副董事长兼总经理叶进吾先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份；在本公司任职期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份
总数的25%；从本公司离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象获配的600 万股
股份的锁定期为三个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所上市
交易之日起开始计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,4
00 万股股份无流通限制及锁定安排。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
11、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
【2010-01-12】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
合康变频首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末"3"位数：704，904，104，304，504，817，317
末"4"位数：7036，2036，1717
末"5"位数：00478
末"6"位数：695713，895713，095713，295713，495713，112814，612814
末"7"位数：0816152，5735234，1721102
凡参与网上定价发行申购北京合康亿盛变频科技股份有限公司首次公开发行A股的
投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，均为中签号码。 中签号码共有48,
000个，每个中签号码只能认购500股北京合康亿盛变频科技股份有限公司股票。
【2010-01-11】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率及网下配售结果公告
合康变频首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公
告
本次网上定价发行有效申购户数为286,674户，有效申购股数为3,279,840,500
股，配号总数为6,559,681个，配号起始号码为000000000001，截止号码为0000065
59681。本次网上定价发行的中签率为0.7317429003%，认购倍数为137倍。
首次公开发行股票网下配售结果公告
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的83个股票配售对象，全部按《发行
公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为1,268,702.40万元，有效申
购数量为37,140万股。
本次发行通过网下发行向配售对象配售的股票为600万股，有效申购为37,140万股
，有效申购获得配售的配售比例为1.61550888%，认购倍数为61.90倍。
【2010-01-07】
(合康变频)今日上网定价发行
(合康变频)今日上网定价发行
1、申购代码：300048
2、申购简称：合康变频
3、发行价格：34.16元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）58.58倍（每股收益按照2009年度预测的经会计师事务所审计的扣除非经
常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）43.94倍（每股收益按照2009年度预测的经会计师事务所审计的扣除非经
常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
4、发行数量：3,000万股
5、网上发行数量：2,400万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：600万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2010年1月7日（周四）9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2010年1月7日（周四）9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过24,000股。
【2010-01-06】
刊登首次公开发行3,000万股股票并在创业板上市发行公告
合康变频首次公开发行3,000万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300048
2、申购简称：合康变频
3、发行价格：34.16元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）58.58倍（每股收益按照2009年度预测的经会计师事务所审计的扣除非经
常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）43.94倍（每股收益按照2009年度预测的经会计师事务所审计的扣除非经
常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
4、发行数量：3,000万股
5、网上发行数量：2,400万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：600万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2010年1月7日（周四）9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2010年1月7日（周四）9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必
须是500股的整数倍，但不得超过24,000股。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行不超过3,
000万股人民币普通股（A股）（以下简称"本次发行"）并将在创业板市场上市。本
次发行将于2010年1月7日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台
实施。
【2010-01-05】
刊登1月6日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
合康变频1月6日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
一、网上路演网址：全景网(http://www.p5w.net)。
二、网上路演时间：2010年1月6日(星期三 9:00－12:00)。
三、参加人员：发行人管理层主要成员和本次发行保荐人(主承销商)相关人员。
