☆风险因素☆ ◇000403 *ST生化 更新日期：2014-08-06◇
★本栏包括【1.投资评级及研究报告】【2.资本运作】
【投资评级及研究报告】
【2.资本运作】
┌──────┬───────┬────────┬───────────┐
｜ 项目性质 ｜公告日期 ｜ 交易金额(万元) ｜ 是否关联交易 ｜
├──────┼───────┼────────┼───────────┤
｜ 对外担保 ｜2013-12-31 ｜ 36｜ ｜
├──────┼───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜ ｜
├──────┼───────┬────────┬───────────┤
｜ 对外担保 ｜2013-12-31 ｜ 12｜ ｜
├──────┼───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜ ｜
├──────┼───────┬────────┬───────────┤
｜ 关联交易 ｜2014-06-13 ｜ ｜ 否 ｜
├──────┼───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜公司于2012年11月30日召开公司第六届董事会第五次会议，审议｜
｜ ｜通过了《关于公司与振兴集团达成执行和解协议的议案》，拟通｜
｜ ｜过“以资抵债”的方式偿还对公司的非经营性资金欠款。偿债方｜
｜ ｜式：以振兴集团有限公司（以下简称“振兴集团”）拥有的山西｜
｜ ｜金兴大酒店（以下简称“金兴酒店”）抵偿其在“（2012）运中｜
｜ ｜商初字第5号”和“（2012）运中商初字第6号”判决项下对公司｜
｜ ｜的债务。抵偿资产超出公司可获偿部分由公司以现金方式返还给｜
｜ ｜振兴集团，具体交易价格详见下文。振兴集团为公司第一大股东｜
｜ ｜，本次交易构成关联交易。20121218：股东大会通过20140613：｜
｜ ｜截至目前,金兴大酒店国有土地使用权证尚未办妥。 ｜
├──────┼───────┬────────┬───────────┤
｜ 关联交易 ｜2013-05-29 ｜ ｜ 是 ｜
├──────┼───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜2011 年12月30 日，公司与振兴集团有限公司（以下简称“振兴｜
｜ ｜集团”）就山西振兴集团电业有限公司（以下简称“振兴电业”｜
｜ ｜）股权转让签订《股权转让意向书》 。本次交易方为公司控股 ｜
｜ ｜股东，构成关联交易。按照《深圳证券交易所股票上市规则》，｜
｜ ｜此项交易尚需获得本公司董事会及股东大会的批准，与该关联交｜
｜ ｜易有利害关系的关联人将回避在董事会及股东大会上对该议案的｜
｜ ｜投票权。 本次转让振兴电业股权暂定为振兴电业股权的28.216%｜
｜ ｜。 ｜
├──────┼───────┬────────┬───────────┤
｜ 资产出让 ｜2013-05-29 ｜ ｜ ｜
├──────┼───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜ ｜
├──────┼───────┬────────┬───────────┤
｜ 股权转让 ｜2013-01-24 ｜ ｜ ｜
├──────┼───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜2013年1月22日，公司收到成都铁路运输中级法院执行裁定书（2｜
｜ ｜013）成铁中执字第27-1号，据此获知有关本公司第二大股东山 ｜
｜ ｜西恒源煤业有限公司所持本公司19,060,936股股权转让情况，根｜
｜ ｜据《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年7月修订）11.8.1 ｜
｜ ｜条的有关规定，现将有关事项公告如下：四川恒康发展有限责任｜
｜ ｜公司与山西恒源煤业有限公司于2012年12月21日签订《借款合同｜
｜ ｜》后，四川恒康发展责任有限责任公司已向山西恒源煤业有限公｜
｜ ｜司支付人民币100,000,000.00元的借款。由于山西恒源煤业有限｜
｜ ｜公司不能及时偿还债务，四川恒康发展有限责任公司与山西恒源｜
｜ ｜煤业有限公司签订《以资抵债协议》，确定山西恒源煤业有限公｜
｜ ｜司因无法偿还人民币100,000,000.00元的债务，将其持有的振兴｜
｜ ｜生化股份有限公司股份，证券代码000403，19,060,936股（包括｜
｜ ｜红股、转增股、配股），每股折价5.246元，总价折合人民币100｜
｜ ｜,000,000.00元的股份过户至四川恒康发展有限责任公司名下， ｜
｜ ｜了结双方债务。当事人对签订的《以资抵债协议》在四川省成都｜
｜ ｜市武侯公证处办理了公证，并赋予强制执行效力。因山西恒源煤｜
｜ ｜业有限公司未在期限内履行义务，四川恒康发展有限责任公司依｜
｜ ｜法向成都铁路运输中级法院申请强制执行。2013年1月17日，成 ｜
｜ ｜都铁路运输中级法院作出裁定如下：1、解除对被执行人山西恒 ｜
｜ ｜源煤业有限公司持有的振兴生化股份有限公司股份，证券代码00｜
｜ ｜0403，19,060,936股（包括红股、转增股、配股）的冻结；2、 ｜
｜ ｜将被执行人山西恒源煤业有限公司持有的振兴生化股份有限公司｜
｜ ｜股份，证券代码000403，19,060,936股（包括红股、转增股、配｜
｜ ｜股）过户登记至申请人四川恒康发展有限责任公司名下。 ｜
└──────┴────────────────────────────┘
