☆公司概况☆ ◇688076 ST诺泰 更新日期：2025-12-23◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Jiangsu Sinopep-Allsino Biopharmaceutical Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜ST诺泰 ｜证券代码｜688076 ｜
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｜曾用简称｜ST诺泰 ｜
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｜行业类别｜医药生物 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2021-05-20 ｜
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｜法人代表｜童梓权 ｜总 经 理｜童梓权 ｜
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｜公司董秘｜周骅 ｜独立董事｜刘坚,寿均华,徐栋娟 ｜
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｜联系电话｜86-571-86297893 ｜传 真｜86-571-86298631 ｜
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｜公司网址｜www.sinopep.com ｜
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｜电子信箱｜ir@sinopep.com ｜
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｜注册地址｜江苏省连云港市连云区经济技术开发区临浦路28号 ｜
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｜办公地址｜浙江省杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园E座120｜
｜ ｜1室 ｜
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｜经营范围｜冻干粉针剂、小容量注射剂（含非最终灭菌）、原料药、片剂、｜
｜ ｜硬胶囊剂、保健品、医疗器械的生产（均按许可证核定内容经营｜
｜ ｜）；制药技术、生物技术的研发；医药中间体、多肽中间体的生｜
｜ ｜产（药品、保健品、食品、饲料等涉及专项审批的产品除外）；｜
｜ ｜精细化工产品（危险化学品除外）的生产与销售；自营和代理各｜
｜ ｜类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进口的｜
｜ ｜商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方｜
｜ ｜可开展经营活动） ｜
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｜主营业务｜多肽药物及小分子化药的自主研发与定制研发生产。 ｜
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｜历史沿革｜ （一）有限公司设立情况 ｜
｜ ｜发行人前身为江苏诺泰制药技术有限公司，于2009年4月3日成立｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2009年3月28日，杭州诺泰制药技术有限公司（现已更名为杭州 ｜
｜ ｜阿诺生物医药科技有限公司）与海南诺泰制药有限公司（现已注｜
｜ ｜销）签署了《江苏诺泰制药技术有限公司章程》，章程规定公司｜
｜ ｜注册资本5,000.00万元，股东首期出资1,000.00万元，其中，杭｜
｜ ｜州诺泰制药技术有限公司实缴900.00万元，海南诺泰制药有限公｜
｜ ｜司实缴100.00万元，其余出资于2年内缴足。 ｜
｜ ｜2009年4月3日，连云港誉达联合会计师事务所出具“连誉会验（｜
｜ ｜2009）2-153号”《验资报告》，经审验，截至2009年4月3日止 ｜
｜ ｜，公司（筹）已收到全体股东首次缴纳的注册资本合计人民币壹｜
｜ ｜仟万元整，各股东以货币形式出资。 ｜
｜ ｜2009年4月3日，诺泰有限收到连云港工商行政管理局经济技术开｜
｜ ｜发区分局核发的注册号为320791000034134的《企业法人营业执 ｜
｜ ｜照》。 ｜
｜ ｜ （二）股份公司设立情况 ｜
｜ ｜2015年9月10日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） ｜
｜ ｜出具了“苏亚审[2015]891号”《审计报告》，审计确认诺泰有 ｜
｜ ｜限于2015年8月31日的总资产为168,987,404.06元，负债为117,6｜
｜ ｜95,282.25元，净资产为51,292,121.81元。 ｜
｜ ｜2015年9月11日，江苏华信资产评估有限公司出具了“苏华评报 ｜
｜ ｜字[2015]第260号”《评估报告》。经评估，截至2015年8月31日｜
｜ ｜止，诺泰有限净资产评估值为人民币5,564.56万元。 ｜
｜ ｜2015年9月14日，诺泰投资、恒德控股、赵德毅与赵德中签署了 ｜
｜ ｜《江苏诺泰生物制药股份有限公司发起人协议》，决定将江苏诺｜
｜ ｜泰制药技术有限公司依法整体变更为江苏诺泰生物制药股份有限｜
｜ ｜公司。 ｜
｜ ｜2015年9月14日，诺泰有限召开股东会对江苏苏亚金诚会计师事 ｜
｜ ｜务所（特殊普通合伙）的审计结果和江苏华信资产评估有限公司｜
｜ ｜的评估结果进行确认，并决定将净资产中的5,000万元折合为变 ｜
｜ ｜更后的股份有限公司的注册资本5,000万元，股份数量为5,000万｜
｜ ｜股，每股面值1元，其余净资产计入股份有限公司的资本公积。 ｜
｜ ｜2015年9月28日，诺泰有限召开股东会，会议审议同意将公司整 ｜
｜ ｜体变更设立为股份有限公司，并同意以2015年8月31日为变更基 ｜
｜ ｜准日对公司净资产进行审计和评估。 ｜
｜ ｜2015年9月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，决议同 ｜
｜ ｜意江苏诺泰制药技术有限公司整体变更为江苏诺泰生物制药股份｜
｜ ｜有限公司。本次变更以2015年8月31日为审计评估基准日，根据 ｜
｜ ｜江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“苏亚审[2｜
｜ ｜015]891号”《审计报告》，以截至2015年8月31日有限公司经审｜
｜ ｜计的账面净资产值人民币51,292,121.81元，折合公司股本50,00｜
｜ ｜0,000股，每股面值1元，剩余1,292,121.81元计入资本公积。 ｜
｜ ｜2015年9月29日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） ｜
｜ ｜出具“苏亚验[2015]36号”《江苏诺泰生物制药股份有限公司（｜
｜ ｜筹）验资报告》，诺泰有限整体变更为股份公司的注册资本已由｜
｜ ｜全体发起人缴足。 ｜
｜ ｜2015年9月30日，公司收到连云港市工商行政管理局核发的32079｜
｜ ｜1000034134号《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜（三）有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利｜
｜ ｜润为负的情况 ｜
｜ ｜1、有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润 ｜
｜ ｜为负的形成原因 ｜
｜ ｜2015年9月10日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） ｜
｜ ｜出具了“苏亚审[2015]891号”《审计报告》，确认诺泰有限截 ｜
｜ ｜至2015年8月31日的净资产为51,292,121.81元，其中实收资本50｜
｜ ｜,000,000.00元，资本公积91,700,000.00元，未分配利润-90,40｜
｜ ｜7,878.19元。未分配利润为负的主要原因是：2015年及之前，公｜
｜ ｜司主要产品原料药以及原料药支持的下游制剂还处于研发或注册｜
｜ ｜申报阶段，导致自主选择产品实现的销售收入还相对较少，研发｜
｜ ｜投入的金额较大，公司未分配利润为负，这符合医药行业的特点｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 2、该情形目前已消除 ｜
｜ ｜截至2020年末，发行人合并报表未分配利润为16,019.74万元， ｜
｜ ｜母公司未分配利润为2,008.57万元，公司未分配利润为负情形已｜
｜ ｜经消除。 ｜
｜ ｜2017年1月，公司以发行股份的方式收购了澳赛诺100%的股权， ｜
｜ ｜澳赛诺的CDMO业务成为公司当前营业收入及净利润的主要来源。｜
｜ ｜报告期内，澳赛诺多次进行分红，为公司整体发展提供了较为充｜
｜ ｜足的资金支持。另外，2018年度至2020年度，母公司实现的营业｜
｜ ｜收入分别为4,915.48万元，15,187.44万元和20,791.35万元，净｜
｜ ｜利润分别为-1,775.41万元、6,814.38万元和6,183.98万元，自2｜
｜ ｜019年开始快速上涨。 ｜
｜ ｜ 3、整体变更后的变化情况和发展趋势 ｜
｜ ｜整体变更后，随着公司产品的研发、注册申报和市场拓展工作快｜
｜ ｜速推进，报告期内公司自主选择产品的收入规模已经呈现了快速｜
｜ ｜增长态势，2017年以来占主营业务收入的比例也在逐年提升。未｜
｜ ｜来，随着公司以多肽为主的原料药业务快速发展，以及多个制剂｜
｜ ｜产品将陆续获批上市，自主选择产品将成为公司未来重要的收入｜
｜ ｜增长点。 ｜
｜ ｜报告期内，公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利｜
｜ ｜润分别为2,417.48万元、4,258.02万元和9,447.38万元。未来，｜
｜ ｜随着公司产品销售规模的进一步扩大，公司的盈利能力将逐步提｜
｜ ｜升。 ｜
｜ ｜ 4、对未来盈利能力的影响分析 ｜
｜ ｜截至目前，公司已不存在未分配利润为负的情形，不会对公司未｜
｜ ｜来持续盈利能力造成不利影响。 ｜
｜ ｜ 5、整体变更的具体方案及相应的会计处理 ｜
｜ ｜2015年9月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，决议同 ｜
｜ ｜意江苏诺泰制药技术有限公司整体变更为江苏诺泰生物制药股份｜
｜ ｜有限公司。本次变更以2015年8月31日为审计评估基准日，根据 ｜
｜ ｜江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“苏亚审[2｜
｜ ｜015]891号”《审计报告》，以截至2015年8月31日有限公司经审｜
｜ ｜计的账面净资产值人民币51,292,121.81元，折合公司股本50,00｜
｜ ｜0,000股，每股面值1元，剩余1,292,121.81元计入资本公积。 ｜
｜ ｜公司在编制合并报表时，以母公司及子公司个别报表为基础，相｜
｜ ｜应保留与母公司一致的会计处理。 ｜
｜ ｜综上所述，未分配利润为负的主要原因是公司主要原料药产品以｜
｜ ｜及原料药支持的下游制剂还处于研发或注册申报阶段，研发资金｜
｜ ｜投入较大，且自主选择产品实现的销售收入还相对较少所致，这｜
｜ ｜符合医药行业的特点。报告期内，随着公司自主选择产品的销售｜
｜ ｜逐年提升，公司的盈利能力也在逐步增强。截至2020年12月31日｜
｜ ｜，公司合并报表未分配利润为16,019.74万元，母公司财务报表 ｜
｜ ｜未分配利润为2,008.57万元，不存在未分配利润为负的情形，不｜
｜ ｜会影响公司未来持续盈利能力。 ｜
｜ ｜ （四）报告期内的股本和股东变化概况 ｜
｜ ｜公司股本形成过程经历了诺泰有限、诺泰生物两个阶段。诺泰有｜
｜ ｜限成立于2009年4月3日，成立时注册资本5,000.00万元；2015年｜
｜ ｜9月30日，诺泰有限改制为诺泰生物，注册资本5,000.00万元。 ｜
｜ ｜ （五）报告期内的股本和股东变化情况 ｜
｜ ｜ 1、2017年5月，定向发行5,873万股，收购澳赛诺100%股权 ｜
｜ ｜2016年9月21日，诺泰生物与澳赛诺的直接股东或间接股东五星 ｜
｜ ｜生物、伏隆贸易、鹏亭贸易、宇信管理、芳杰化工、诚意管理、｜
｜ ｜柏科化学、睿信管理、上将管理及潘婕签署了《发行股份购买资｜
｜ ｜产的附条件生效协议》，交易双方以澳赛诺2016年5月31日全部 ｜
｜ ｜股东权益经评估市场价值25,134.95万元为基础，经双方协商最 ｜
｜ ｜终确定本次交易的价格为24,431.68万元。支付方式为发行股份 ｜
｜ ｜，经双2016年10月14日，诺泰生物召开第一届董事会第九次会议｜
｜ ｜，会议审议通过了《江苏诺泰生物制药股份有限公司重大资产重｜
｜ ｜组预案》。 ｜
｜ ｜2016年11月12日，江苏华信资产评估有限公司出具苏华评报字[2｜
｜ ｜016]第[257]号《江苏诺泰生物制药股份有限公司拟收购杭州澳 ｜
｜ ｜赛诺生物科技有限公司股权评估项目资产评估报告》，经评估确｜
｜ ｜认澳赛诺于评估基准日2016年5月31日的股东全部权益价值为26,｜
｜ ｜594.95万元。根据澳赛诺董事会于2016年6月10日作出的关于利 ｜
｜ ｜润分配的董事会决议，澳赛诺就2016年1月1日至2016年5月31日 ｜
｜ ｜期间形成的未分配利润对原股东分配股利1460万元。本次收购的｜
｜ ｜交易各方同意以澳赛诺截至评估基准日的股东全部权益评估价值｜
｜ ｜扣除评估基准日之后利润分配的剩余金额25,134.95万元为本次 ｜
｜ ｜交易作价的基础，经发行人与交易对方协商，确定本次交易的价｜
｜ ｜格为24,431.68万元。 ｜
｜ ｜2016年11月20日，诺泰生物第一届董事会第十一次会议审议通过｜
｜ ｜了《关于公司发行股份购买资产暨重大资产重组的议案》、《关｜
｜ ｜于审议<江苏诺泰生物制药股份有限公司发行股份购买资产暨重 ｜
｜ ｜大资产重组报告书>的议案》等相关议案。 ｜
｜ ｜2017年1月24日，诺泰生物召开了2017年第二次临时股东大会， ｜
｜ ｜审议通过了《关于公司发行股份购买资产暨重大资产重组的议案｜
｜ ｜》、《关于审议<江苏诺泰生物制药股份有限公司发行股份购买 ｜
｜ ｜资产暨重大资产重组报告书>的议案》等相关议案。 ｜
｜ ｜2017年1月25日，澳赛诺收到建德市市场监督管理局出具的《准 ｜
｜ ｜予变更登记通知书》（（建）准予变更[2017]第036111号），完｜
｜ ｜成股权转让的工商变更手续，澳赛诺成为公司的全资子公司。 ｜
｜ ｜2017年2月12日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） ｜
｜ ｜出具了“苏亚验[2017]12号”《验资报告》，经审验，截至2017｜
｜ ｜年1月31日止，公司已收到五星生物等10名交易对方用以认缴股 ｜
｜ ｜份的股权资产，合计24,431.68万元，其中新增注册资本5,873.0｜
｜ ｜0万元。 ｜
｜ ｜2017年4月10日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任 ｜
｜ ｜公司出具的《关于江苏诺泰生物制药股份有限公司发行股份购买｜
｜ ｜资产暨重大资产重组股份登记的函》（股转系统函[2017]1743号｜
｜ ｜），确认公司本次股票发行5,873万股，其中有限售条件股份5,8｜
｜ ｜73万股，无限售条件股份0股。本次股票发行后，公司总股本11,｜
｜ ｜746万股。 ｜
｜ ｜2017年4月25日，诺泰生物本次发行的新增股份5,873万股在全国｜
｜ ｜中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 ｜
｜ ｜2017年5月4日，公司收到连云港市工商行政管理局核发的统一社｜
｜ ｜会信用代码为913207006871974358新的《营业执照》。 ｜
｜ ｜2017年5月15日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通 ｜
｜ ｜过了《关于公司名称变更的议案》。2017年6月6日，公司收到连｜
｜ ｜云港市工商行政管理局核发的《公司准予变更登记通知书》（（｜
｜ ｜07000282）公司变更[2017]第06060013号），同意公司名称变更｜
｜ ｜为“江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司”，并核发了新的《｜
｜ ｜营业执照》。 ｜
｜ ｜鉴于伏隆贸易、鹏亭贸易成立时，由发行人实际控制人赵德毅、｜
｜ ｜赵德中实际出资，由吴科平、朱国阳代持，故本次交易构成关联｜
｜ ｜交易，应当履行相关法定程序。上述代持事项已于2018年进行还｜
｜ ｜原，公司分别于2019年11月21日召开第二届董事会第五次会议和｜
｜ ｜第二届监事会第四次会议、于2019年12月6日召开2019年第五次 ｜
｜ ｜临时股东大会，补充确认了本次关联交易，履行了必要的决策程｜
｜ ｜序。 ｜
｜ ｜2、2017年10月，转让方式由做市转让变更为协议转让2017年9月｜
｜ ｜，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意股票｜
｜ ｜变更为协议转让方式的函》（股转系统函[2017]6035号），同意｜
｜ ｜自2017年10月19日起公司的股票转让方式由做市转让方式变更为｜
｜ ｜协议转让方式。 ｜
｜ ｜ 3、2018年5月，定向发行1,568万股 ｜
｜ ｜2018年2月14日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议 ｜
｜ ｜通过了《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票发行方｜
｜ ｜案的议案》等议案。同日，公司与赵坚、金晓铮等10名自然人签｜
｜ ｜署了《股票发行认购协议》。 ｜
｜ ｜2018年3月1日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过｜
｜ ｜了《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票发行方案的｜
｜ ｜议案》等议案，同意本次发行的股数总额不超过15,680,000股（｜
｜ ｜含15,680,000股），发行价格为每股人民币9.00元，预计募集资｜
｜ ｜金总额不超过人民币141,120,000.00元（含141,120,000.00元）｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2018年3月12日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“ ｜
｜ ｜信会师报字[2018]ZF10076号”《验资报告》，经审验，截至201｜
｜ ｜8年3月9日止，公司已收到赵坚等10名自然人缴纳的新增注册资 ｜
｜ ｜本1,568.00万元，各股东以货币资金出资，扣除发行费用316,98｜
｜ ｜1.13元后，溢价部分125,123,018.87元计入资本公积。 ｜
｜ ｜2018年3月26日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责 ｜
｜ ｜任公司出具的《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票｜
｜ ｜发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1134号），确认本次股｜
｜ ｜票发行共计15,680,000股，其中限售条件股份为0股，不予限售 ｜
｜ ｜股份为15,680,000股。本次发行完成后，公司注册资本由11,746｜
｜ ｜.00万元人民币增加至13,314.00万元人民币。 ｜
｜ ｜2018年4月25日，诺泰生物本次发行的新增股份1,568万股在全国｜
｜ ｜中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 ｜
｜ ｜2018年5月9日，公司收到连云港市工商行政管理局核发的统一社｜
｜ ｜会信用代码为913207006871974358新的《营业执照》。 ｜
｜ ｜ 4、2018年9月，定向发行2,376.7850万股 ｜
｜ ｜2018年7月20日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议 ｜
｜ ｜通过了《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票发行方｜
｜ ｜案的议案》等议案。同日，公司与吉林敖东创新产业基金管理中｜
｜ ｜心（有限合伙）等13名投资者签署了《股票发行认购协议》。另｜
｜ ｜外，本次发行对象郭小鹏、连云港市工投集团产业投资有限公司｜
｜ ｜、吉林敖东创新产业基金管理中心（有限合伙）、江苏沿海产业｜
｜ ｜投资基金（有限合伙）、广发乾和投资有限公司、南京东南巨石｜
｜ ｜价值成长股权投资基金（有限合伙）、江苏省体育产业投资基金｜
｜ ｜（有限合伙）、江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合｜
｜ ｜伙）、珠海康远投资企业（有限合伙）等9名投资者分别在与发 ｜
｜ ｜行人主要股东签署的《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公｜
｜ ｜司之股票发行认购协议之补充协议》或《股东协议》中约定了股｜
｜ ｜份回购等特殊权利条款。其中，连云港市工投集团产业投资有限｜
｜ ｜公司已签署终止协议，明确终止特殊权利条款；郭小鹏、吉林敖｜
｜ ｜东创新产业基金管理中心（有限合伙）等8名投资者分别在签署 ｜
｜ ｜的相关协议中约定，特殊权利条款将于发行人递交首次公开发行｜
｜ ｜股票并上市申报材料之日终止，如发行人首次公开发行股票并上｜
｜ ｜市的申请未获通过，则特殊权利条款效力恢复。 ｜
｜ ｜2018年8月8日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过｜
｜ ｜了《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票发行方案的｜
｜ ｜议案》等议案，同意本次发行的股数总额不超过23,767,850股（｜
｜ ｜含23,767,850股），发行价格为每股人民币10.80元，预计募集 ｜
｜ ｜资金总额不超过人民币256,692,780.00元（含256,692,780.00元｜
｜ ｜）。 ｜
｜ ｜2018年8月16日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“ ｜
｜ ｜信会师报字[2018]ZF10602号”《验资报告》，经审验，截至201｜
｜ ｜8年8月15日止，公司已收到吉林敖东创新产业基金管理中心（有｜
｜ ｜限合伙）等13名投资者缴纳的新增注册资本23,767,850.00元， ｜
｜ ｜扣除发行费用316,981.15元后，溢价部分232,607,948.85元计入｜
｜ ｜资本公积。 ｜
｜ ｜2018年9月12日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责 ｜
｜ ｜任公司出具的《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票｜
｜ ｜发行股份登记的函》（股转系统函[2018]3218号），确认本次股｜
｜ ｜票发行共计23,767,850股，其中限售条件股份为0股，不予限售 ｜
｜ ｜股份为23,767,850股。本次发行完成后，公司注册资本由13,314｜
｜ ｜.00万元人民币增加至15,690.785万元人民币。 ｜
｜ ｜2018年9月26日，公司收到连云港市工商行政管理局核发的统一 ｜
｜ ｜社会信用代码为913207006871974358新的《营业执照》。 ｜
｜ ｜2018年10月12日，公司本次发行的新增股份23,767,850股在全国｜
｜ ｜中小企5、2019年2月，定向发行298万股2018年12月17日，发行 ｜
｜ ｜人召开第一届董事会第三十一次会议，会议审议通过了《关于公｜
｜ ｜司<2018年股权激励计划（修订稿）>的议案》《关于公司<2018 ｜
｜ ｜年股权激励股票发行方案（修订稿）>的议案》《关于签署附生 ｜
｜ ｜效条件的<股份认购协议（修订稿）>的议案》等议案，并同意将｜
｜ ｜该等议案作为临时议案提交公司2018年第七次临时股东大会审议｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2018年12月17日，发行人分别与投资者签署《股票发行认购协议｜
｜ ｜》，协议约定发行人向郭婷等22名自然人投资者定向发行298万 ｜
｜ ｜股，发行价格为5.40元/股，共计募集资金1,609.2万元，认购方｜
｜ ｜式均为现金。 ｜
｜ ｜2018年12月24日，公司召开2018年第一次职工代表大会会议，审｜
｜ ｜议通过了《关于提名公司核心员工的议案》、《关于补充提名公｜
｜ ｜司核心员工的议案》等；同日，公司召开第一届监事会第十七次｜
｜ ｜会议，审议通过了上述议案。 ｜
｜ ｜2018年12月27日，公司召开2018年第七次临时股东大会，审议通｜
｜ ｜过了《关于提名公司核心员工的议案》、《关于补充提名公司核｜
｜ ｜心员工的议案》、《关于公司<2018年股权激励计划（修订稿）>｜
｜ ｜的议案》、《关于公司<2018年股权激励股票发行方案（修订稿 ｜
｜ ｜）>的议案》等议案。 ｜
｜ ｜本次定向发行的认购对象共22名，认购股票2,980,000股，共募 ｜
｜ ｜集资金合计1,609.20万元。 ｜
｜ ｜2019年1月3日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信｜
｜ ｜会师报字[2019]ZF10003号”《验资报告》，经审验，截至2018 ｜
｜ ｜年12月29日止，公司已收到杜焕达、郭婷等22名自然人缴纳的新｜
｜ ｜增注册资本2,980,000.00元，扣除发行费用307,547.17元后，溢｜
｜ ｜价部分12,804,452.83元计入资本公积。 ｜
｜ ｜2019年1月28日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责 ｜
｜ ｜任公司出具的《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司股票｜
｜ ｜发行股份登记的函》（股转系统函[2019]379号），确认本次股 ｜
｜ ｜票发行共计2,980,000股，其中限售条件股份为2,980,000股，不｜
｜ ｜予限售股份为0股。 ｜
｜ ｜本次发行完成后，公司注册资本由15,690.785万元人民币增加至｜
｜ ｜15,988.785万元人民币。 ｜
｜ ｜2019年2月25日，公司收到连云港市市场监督管理局核发的统一 ｜
｜ ｜社会信用代码为913207006871974358新的《营业执照》。 ｜
｜ ｜2019年2月26日，公司本次发行的新增股份2,980,000股在全国中｜
｜ ｜小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 ｜
｜ ｜ 6、2019年6月，恒德控股转让股权给赵德毅、赵德中 ｜
｜ ｜2019年6月，恒德控股通过大宗交易的方式，将其持有的公司0.8｜
｜ ｜306%的全部股权，共计132.8万股股票，以10.8元/股的价格，分｜
｜ ｜别同比例转让给赵德毅、赵德中。 ｜
｜ ｜2025年6月，公司向2023年限制性股票激励计划首次授予部分第 ｜
｜ ｜二个归属期符合归属条件的62名激励对象进行归属登记人民币普｜
｜ ｜通股（A股）股票123.2616万股，每股面值人民币1.00元，授予 ｜
｜ ｜价格为每股人民币10.1643元。由于登记时间因素，截止2025年6｜
｜ ｜月30日，中国证券登记结算有限责任公司暂未登记第二个归属期｜
｜ ｜员工行权情况及数量。该部分行权情况及数量将在2025年第三季｜
｜ ｜度转为公司普通股。 ｜
｜ ｜截至2025年6月30日，公司股本为人民币314,819,281.00元。 ｜
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【2.发行上市】
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｜网上发行日期 ｜2021-05-10｜上市日期 ｜2021-05-20｜
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｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
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｜发行量(万股) ｜5329.5950 ｜每股发行价(元) ｜15.57 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜10465.4948｜发行总市值(万元) ｜82981.7941｜
｜ ｜ ｜ ｜5 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜72516.2993｜上市首日开盘价(元) ｜83.00 ｜
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｜上市首日收盘价(元) ｜77.50 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.03 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
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｜每股摊薄市盈率 ｜35.1300 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
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｜主承销商 ｜南京证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜南京证券股份有限公司 ｜
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
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｜杭州澳赛诺医药技术有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州澳赛诺生物科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州诺和股权投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州诺强企业管理合伙企业(有限合伙) ｜ 孙公司 ｜ 46.88｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州诺泰澳赛诺医药技术开发有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州诺泰诺和生物医药科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 56.50｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州诺澳生物医药科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州诺通生物科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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