（来源：重庆证监局）

来源：重庆证监局

北京市君合律师事务所：

我局在现场检查中发现你所存在以下问题：

一是未按规定备案。2024年以来，你所合伙人发生多次变更，但未及时办理重大事项变更备案，违反《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号）第十六条第（二）项和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第223号，以下简称《管理办法》）第三条的规定。

二是未查询项目委托人诚信档案。你所为重庆百货大楼股份有限公司吸收合并重庆商社（集团）有限公司暨关联交易（以下简称“重庆百货吸收合并”）提供法律服务项目中，未按规定查询项目委托人诚信档案，违反《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号，以下简称《诚信监督管理办法》）第三十八条的规定。

三是工作底稿管理不规范。你所项目底稿中无参与讨论复核人员签名确认材料，项目底稿中个别资料归类不当，违反《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号，以下简称《执业规则》）第三十七条、第四十一条和《管理办法》第十九条规定。

四是法律意见书存在格式等瑕疵。你所出具的法律意见书存在未按规定载明声明事项段等问题，违反《执业规则》第三十四条和《管理办法》第二十七条的规定。

根据《管理办法》第三十三条第（一）项、第（六）项、第（十三）项、《诚信监督管理办法》第四十七条的规定，我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施。你所应认真吸取教训，严格按照要求办理备案，进一步健全证券法律业务相关风险控制制度，完善对律师从事证券法律业务的管理，督促相关律师切实履行法律职责，提高律师证券法律业务水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

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