山西科新发展股份有限公司（证券代码：600234，证券简称：科新发展）于3月13日发布公告，详细披露了公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改的情况。公告显示，公司近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形，但曾在2023年及2024年收到监管措施，并已完成相关整改。
公告指出，此次披露是为保障投资者知情权，维护投资者利益，根据相关要求进行的。公司于2026年3月13日召开的第十届董事会第八次临时会议已审议通过2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。
公司近五年被证券监管部门和交易所采取的监管措施及整改情况如下：
2023年5月19日，山西证监局向公司出具《关于对山西科新发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2023]9号），同时对时任董事长黄绍嘉、时任财务总监黄海平采取监管谈话措施（[2023]10号）。2023年7月6日，上海证券交易所亦向公司出具《关于对山西科新发展股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（[2023]75号）。上述监管措施主要因公司因子公司前期对部分工程项目收入确认的会计处理存在差错，对2021年年报财务报告数据进行了差错更正，分别调增营业收入和利润总额364.77万元，调增净利润273.57万元。上海证券交易所对公司及时任董事长黄绍嘉、时任总经理兼董事肖志坚、时任财务总监黄海平予以通报批评。针对此事项，公司已对相关业务进行全面梳理和自查并完成整改，后续将持续强化内部监督体系，加强相关规则学习，提高人员专业能力以确保财务核算准确完整。
2024年6月17日，上海证券交易所向公司出具《纪律处分决定书》（[2024]103号）。主要原因是公司在2024年3月9日对已披露的2023年年度业绩预告进行更正，预计2023年年度扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入前后的营业收入由12,110.77万元到14,532.92万元调整为6,459.84万元到7,737.62万元，实现归母净利润为-18,656.92万元到-14,959.15万元，并预计在2023年年度报告披露后将触及退市风险警示的情形。上海证券交易所对公司及时任董事长兼总经理连远锐、时任财务总监黄海平、时任董事会秘书戴蓉予以通报批评。公司已进行更正并披露，该事项已完成整改，并表示后续将对类似事项进行充分审慎判断，以提高业绩预告的准确性。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
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