中信建投证券股份有限公司关于恒拓开源信息科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331号）核准，公司采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股1,928万股，采用网上定价方式公开发行人民币普通股1,928万股，共计公开发行人民币普通股3,856万股，每股发行价格为人民币7.03元，共计募集资金271,076,800.00元，扣除承销费、保荐费（不含税）金额21,686,144.00元后的募集资金为249,390,656.00元，并由主承销商中信建投于2020年7月16日汇入公司募集资金监管账户，扣除发行费用（不含税）人民币29,359,706.26元后，募集资金净额为人民币241,717,093.74元。上述募集资金到账情况已经中审众环会计事务所（特殊普通合伙）验证，并出具验资报告（众环验字（2020）020024号）。

（二）募集资金使用和结余情况截至2025年12月31日，公司募集账户余额为174,185,298.14元。募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

项目

1、募集资金账户期初余额

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理与使用，公司设立了募集资金专户，于2020年7月与中国民生银行股份有限公司北京分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利及义务，并根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规则以及《恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度，对募集资金存放、管理和使用情况进行管理。

（二）募集资金专户存储情况截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储余额情况如下：

单位：元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募集资金置换情况

无相关情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况无相关情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元

委托方名称

委托方名称

委托方名称

2024年11月20日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案经公司2024

年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，投资期限不超过12个月，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

2025年

月

日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案经公司第五届董事会审计委员会第七次会议审议通过，同意公司使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等），且购买的现金管理产品不得用于质押，不影响募集资金投资计划正常进行。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，产品期限不超过12个月。决议自公司董事会审议通过之日起

个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

（五）超募资金使用情况无相关情况。

（六）募集资金使用的其他情况无相关情况。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

（一）报告期内，公司未发生募集资金用途变更情况。

（二）报告期后更新情况2025年12月29日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，该议案已经公司第五届董事会审计委员会第八次会议和第五届董事会独立董事第四次专门会议审议通过。

2026年1月14日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将原“基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目”变更为“新一代航班运行控制（FOC）系列产品升级项目”，原“航空行业专属智能云建设项目”终止，并利用募集资金开展“民航智能体项目”、“低空产业链运

管服务综合管理平台项目”，剩余募集资金3,725.61万元用于补充公司流动资金。募集用途变更前后具体情况如下：

单位：万元

序号

注：1、本次募集资金变更后投资金额26,631.55万元，超过原拟投资金额，主要原因为使用募集资金进行现金管理产生的收益和利息2,459.84万元；

2、补充流动资金9,237.77万元包括之前已补充流动资金金额5,512.16万元，本次变更新增补充流动资金金额为3,725.61万元。

具体内容详见公司于2025年

月

日在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：

2025-105）。截至报告期末，公司募集资金用途变更事项尚未完成股东会审议程序，报告期内募集资金用途未发生变更。该事项已于2026年1月14日经股东会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题2025年度，恒拓开源按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师对募集资金2025年度存放、管理和使用情况的专项鉴证意见中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司募集资金的存放、管理和使用情况出具鉴证报告，认为恒拓开源信息科技股份有限公司截至2025年

月

日止的《董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了恒拓开源信息科技股份有限公司截至2025年12月31日止的募集资金年度存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：恒拓开源2025年度募集资金存放、管理和使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规则及《恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于恒拓开源信息科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

尹笑瑜李爱东

中信建投证券股份有限公司

年月日

附表

：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元