上海电气风电集团股份有限公司股东会2025年第二次临时会议-会议资料证券代码：688660证券简称：电气风电

上海电气风电集团股份有限公司

股东会2025年第二次临时会议

会议资料

2025年12月26日

上海电气风电集团股份有限公司股东会2025年第二次临时会议-会议资料

目录

股东会2025年第二次临时会议议程 ...... 2

2026年度日常关联交易的议案 ...... 3公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交易的议案...24

上海电气风电集团股份有限公司股东会2025年第二次临时会议-会议资料

上海电气风电集团股份有限公司股东会2025年第二次临时会议议程会议召开日期和开始时间：2025年12月26日13:00会议召开地点：上海市徐汇区漕宝路115号公司会议室会议主持人：董事长乔银平先生会议议程：

1、审议《2026年度日常关联交易的议案》；

2、审议《公司与上海电气集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》；

3、股东发言；

4、股东现场表决；

5、宣布现场投票结果。

2026年度日常关联交易的议案

一、经董事会及股东会批准的日常关联交易执行情况

（一）2025年度与电气控股和上海电气发生的日常关联交易经2024年12月27日召开的股东会2024年第五次临时会议和2025年10月28日召开的第三届董事会2025年度第二次临时会议审议通过，公司及其合并报表范围内的子公司（以下简称“公司及其子公司”）与本公司间接控股股东上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”）及其下属企业、本公司控股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称“上海电气”）及其下属企业的2025年度日常关联交易额度为：①购买原材料及接受关联人提供劳务的关联交易金额合计不超过188,662.00万元；②销售产品、商品及向关联人提供劳务的关联交易金额合计不超过158,966.00万元；③向关联人租入办公场地、厂房的关联交易金额合计不超过3,000.00万元；④接受关联人提供融资租赁业务的关联交易金额合计不超过20,000.00万元；

⑤向关联人租出办公场地、厂房的关联交易金额合计不超过920.00万元。

公司及其子公司严格按照股东会批准的范围实施各项交易，预计至2025年年底全年发生的关联交易金额不会超过股东会批准的范围。交易执行的具体情况如下：

单位：万元

注：①以上数据误差由计算四舍五入造成，下同。②以上2025年全年预计数据均未经审计，具体以审计机构年度审计确认后的结果为准，下同。③表中部分关联人实际执行交易金额超出对应预计金额，其均为同一控制下的不同关联人，报告期内公司与前述关联人实际发生的各类关联交易合计金额未超过对应的预计总金额。

二、2026年度日常关联交易预计公司根据业务开展和实际生产经营需要，对2026年度公司及其子公司与各关联人拟发生的日常关联交易作出预计，具体情况如下：

（一）2026年度与电气控股和上海电气拟发生的日常关联交易公司及其子公司因日常经营业务需要，与各关联人将发生关联交易，预计发生的关联交易金额:①采购产品和接受劳务的关联交易金额合计不超过177,422.00万元，②销售产品和提供劳务关联交易金额合计不超过70,339.00万元，③租入办公场地、厂房的关联交易金额合计不超过3,200.00万元，④向关联人租出办公场地、厂房的关联交易金额合计不超过28,444.00万元，⑤接受融资租赁业务的关联交易金额合计不超过30,000.00万元。具体金额如下:

单位：万元

根据公司2026年风电场项目投资建设以及服务业务需求预计情况，公司拟向关联人采购的相关服务有所增加。

注：①2026年度电气控股及其下属子公司全年关联交易预计的额度中不包含上海电气及其下属子公司的额度。

三、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

1、电气控股及其子公司

（1）上海电气控股集团有限公司

2、上海电气及其子公司

（1）上海电气集团股份有限公司

（2）上海电气集团上海电机厂有限公司

（3）上海电气研砼（木垒）建筑科技有限公司

（4）上海电气电力电子有限公司

（5）上海华普电缆有限公司

（6）上海电气液压气动有限公司

（7）上海集优标五高强度紧固件有限公司

（8）上海南华兰陵电气有限公司

（9）上海电气新能源发展有限公司

（10）上海电气绿源科技（吉林）有限公司

（11）上海电气输配电工程成套有限公司

（12）上海电气集团数字科技有限公司

（13）上海电气集团置业有限公司

（14）上海电气集团电驱技术（浙江）有限公司

（15）洮南绿源燃料有限公司

（16）上海电气融资租赁有限公司

（二）履约能力分析上述关联人均依法存续且正常经营，涉及的前期交易均能按照合同约定履行，合同执行情况良好。

四、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容公司及其子公司预计与上述关联人发生日常关联交易的主要内容为：①购买原材料：主要为采购用于风机制造的发电机、主控系统、变桨控制系统、电器开关柜以及塔筒、电缆等配套部件等，②销售产品、商品：主要为向其销售风力发电机组及其配套设备等，③提供劳务：主要为向其提供技术服务等，④接受劳务：主要为接受生产基地建设和风电场建设项目工程总承包，咨询、设计、培训等服务，⑤租入办公场地、厂房：主要是向其租入用于日常生产经营的办公场地、厂房及仓库等，⑥租出办公场地、厂房：主要是向其租出用于日常生产经营的办公场地、厂房及仓库等，⑦融资租赁：主要是接受融资租赁服务，以满足公司投资建设风电场项目的资金需要。

（二）关联交易定价原则以上日常关联交易业务按以下定价原则和顺序执行：①凡有可参考市场价格的，经协商执行市场价格，②凡没有可参考市场价格的，经协商采用成本加成法执行，③若市场发生重大变化而影响产品的成本价格，交易双方协商确定。

（三）关联交易协议的签署2026年度日常关联交易事项经股东会审议通过后，公司及其子公司将与上述关联人根据业务开展情况签订具体的合同或协议。

五、日常关联交易必要性和对公司的影响就关联采购业务，公司及其子公司在保证价格公允的条件下，向电气控股、上海电气的下属子公司主要采购风电机组部件以及配套设备，能够提升风机产品的市场竞争力，保障公司零部件供应和成本控制，满足风电机组对关键零部件在质量和可靠性方面的严格要求；向上海电气及其下属子公司采购工程总承包等服务，主要是为了满足公司生产布局和风电场投资建设需要；上海电气下属子公司向公司提供的融资租赁业务有利于公司拓宽融资渠道，及时、灵活获取投资建设风电场所需的资金；向上海电气及其下属子公司出租办公场地、厂房，主要是通过建设高端装备产业园区，引入上海电气相关产业，从而充分发挥上海电气集团品牌集群效应和区域资源及订单优势。公司及其子公司与关联人之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司及其子公司就关联交易中的采购及销售等业务均有其他市场渠道，不会对关联人形成依赖。关联交易的持续性将根据有利于公司开展生产经营业务的需要决定。

六、批准与授权为保证公司正常生产经营的需求，根据公司章程的有关规定，2026年度日常关联交易事项提交股东会审议，并提请股东会同意董

事会进一步授权公司管理层按照《关联交易管理制度》的规定处理与交易相关的事项，确保交易有序开展。

2025年12月26日

上海电气风电集团股份有限公司股东会2025年第二次临时会议-会议资料二

公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金

融服务协议》暨关联交易的议案

因日常经营业务的资金需要，公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称“公司及其子公司”）按公平合理的市场价格和一般商业条款，拟接受上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“电气财务”）提供的存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）等金融服务业务（以下简称“金融服务业务”）。

经股东会2024年第五次临时会议批准的公司及其子公司与电气财务关联交易额度及其执行情况，以及2026年度公司及其子公司拟与电气财务发生的关联交易金额如下：

表1股东会2024年第五次临时会议所批准的2025年度公司及其子公司与电气财务之间关联交易执行情况

单位：亿元

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表22026年度公司及其子公司拟与电气财务发生的关联交易金额

单位：亿元

注1根据本公司2026年经营的情况，部分项目投资进度至2026年下半年展开，融资需求后置，并相应产生服务费。根据中国证监会2022年05月30日《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》和上海证券交易所2025年03月28日修订后发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》中的有关上市公司与存在关联关系的企业集团财务公司发生业务往来应当签订金融服务协议的规定，为了进一步规范公司及其子公司与电气财务之间的业务往来，公司结合2026年度拟由电气财务提供的金融服务业务及其额度，拟与电气财务签订《金融服务协议》（以下简称“协议”）。

一、关联人基本情况

上海电气集团财务有限责任公司：

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二、协议的主要内容

（一）协议期限自协议生效日起一年或至公司股东会等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议之日（两者孰晚为止）。

（二）交易类型和服务内容电气财务为公司及其子公司提供存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）金融服务业务。公司及其子公司与电气财务可以在遵守协议所规定的条款和条件的基础上就具体事项签订相应的具体实施合同（包括但不限于借款合同、担保合同、承兑协议、存款协议等）。

（三）交易额度协议的交易额度详见表2。

（四）交易定价

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电气财务参考中国人民银行公布的同期同类存款利率向公司及其子公司支付相应存款利息，并参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率向公司及其子公司收取相应贷款利息。其他金融服务业务收费及保证金参考独立第三方商业银行同期同类服务业务的费用标准。

（五）风险评估

1、电气财务应按照公司的要求向公司提供最近一个会计年度经审计的年度财务报告以及风险指标等必要信息，公司经审阅后出具风险评估报告，并经公司董事会审议通过后对外披露。

2、公司及其子公司与电气财务发生业务往来期间，公司有权每半年取得并审阅电气财务的财务报告以及风险指标等必要信息，并出具风险持续评估报告，经公司董事会审议通过后与半年度报告和年度报告一并对外披露。电气财务应当配合提供相关财务报告以及风险指标等必要信息。

（六）控制措施

1、电气财务应严格按照国家金融监督管理总局（原名称中国银行保险监督管理委员会）颁布的财务公司风险监测指标规范运作，保证资本充足率、流动性比例等主要监管指标符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。

2、电气财务应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资金风险，满足公司及其子公司存放资金的安全额支付需求。

3、公司应当制定以保障存放资金安全性为目标的风险处置预案，

上海电气风电集团股份有限公司股东会2025年第二次临时会议-会议资料二

经董事会审议通过后对外披露。公司应当指派专门机构和人员对存放于电气财务的资金风险状况进行动态评估和监督，电气财务应当配合公司的评估和监督。当出现风险处置预案确定的风险情形，公司应当及时予以披露，并按照预案积极采取措施保障公司利益。

4、当出现以下情形之一时，公司及其子公司不再继续向电气财务新增存款,并将立即启动风险处置程序，并成立风险应急处置小组:

（1）电气财务同业拆借、票据承兑等集团外（或有）负债类业务因电气财务原因出现逾期超过5个工作日的情况；

（2）电气财务或公司的控股股东、实际控制人及其他关联方发生重大信用风险事件（包括但不限于公开市场债券逾期超过7个工作日、大额担保代偿等）；

（3）电气财务的任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》规定的要求，且电气财务的主要股东无法落实资本补充和风险救助义务；

（4）电气财务发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（5）发生可能影响电气财务正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（6）电气财务出现当年亏损超过注册资本金的30%以上或者连续3年亏损超过注册资本金的10%；

（7）电气财务严重违反国家法律、行政法规或者有关规章；

（8）其他可能对公司及其子公司在电气财务办理金融服务业务构成风险的事项。

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5、电气财务应及时将自身风险状况告知公司，配合公司积极处置风险，保障公司资金安全。

6、公司及其子公司和电气财务发生的金融服务业务将严格按照有关法律法规对关联交易的要求，履行相应的决策程序和信息披露义务。

三、关联交易必要性和对公司的影响

公司及其子公司与电气财务开展存款业务，有助于提高闲置资金利用效率，同时通过向电气财务进行多渠道的融资，公司及其子公司能够以合理的成本快速获得正常经营所需要的资金。

公司及其子公司与电气财务之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司及其子公司可根据自身经营需要自主决定在电气财务办理存、贷款等金融服务业务，不会对关联人形成依赖。与电气财务发生日常关联交易不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

四、批准与授权

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规的有关规定，本次公司拟与电气财务签订金融服务协议暨关联交易事宜提交股东会审议。

2025年12月26日