上海硅产业集团股份有限公司

详式权益变动报告书

上市公司名称：上海硅产业集团股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：沪硅产业股票代码：

688126

信息披露义务人：上海国盛（集团）有限公司注册地址：上海市长宁区幸福路

号

幢

楼通讯地址：上海市徐汇区云绣路

号国盛大楼股权变动性质：信息披露义务人持股比例减少（被动稀释、大宗交易），原第一大股东减持导致信息披露义务人被动成为第一大股东

上海国盛（集团）有限公司签署日期：二〇二六年一月

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编制。

二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

号——权益变动报告书》的有关规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在上海硅产业集团股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海硅产业集团股份有限公司中拥有权益的股份。

三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。?

目录第一节释义

...... 4

第二节信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节权益变动目的 ...... 10第四节权益变动方式 ...... 11

第五节资金来源 ...... 13

第六节本次权益变动完成后的后续计划 ...... 14

第七节对上市公司的影响分析 ...... 16第八节与上市公司之间的重大交易 ...... 17

第九节前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 18第十节信息披露义务人财务资料 ...... 19

第十一节其他重大事项 ...... 24

第十二节备查文件 ...... 25

附表 ...... 27

第一节释义本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

注：除特别说明外，本报告书中所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。

第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人的基本情况如下：

、企业名称：上海国盛（集团）有限公司

2、法定代表人：叶劲松

、注册资本：

200.66亿元

4、注册地址：上海市长宁区幸福路137号3幢1楼

、统一社会信用代码：

91310000667805050M

6、企业类型：有限责任公司（国有独资）

、经营范围：开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。

8、经营期限：2007-09-26至无固定期限

、主要股东及出资情况：上海市国有资产监督管理委员会100%10、通讯地址：上海市徐汇区云绣路9号国盛大楼

二、信息披露义务人股权及控制关系情况截至本报告书签署日，信息披露义务人的股权结构图如下所示：

三、信息披露义务人、控股股东及实际控制人所控制的核心企业和核心业务

截至本报告书签署日，信息披露义务人的控制的企业及业务情况如下：

四、信息披露义务人主营业务及财务数据

（一）信息披露义务人从事的主要业务本公司主要经营活动为开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（二）信息披露义务人最近三年一期主要财务状况

单位：元

注1：上会会计师事务所（特殊普通合伙）对信息披露义务人2022年、2023年、2024年财务报表进行了审计，并出具了上会师报字（2023）第4060号、上会师报字（2024）第4148号、上会师报字（2025）第5113号标准无保留审计意见的审计报告。信息披露义务人2025年1-9月财务数据未经审计。

注

：资产负债率=负债总额/资产总额

注3：净资产收益率=归属于母公司股东的净利润/（当期月份数/12）/[（期末归属于母公司股东权益+期初归属于母公司股东权益）/2]

五、信息披露义务人最近五年所受行政处罚、刑事处罚与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员最近五年内未受到过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，亦未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

六、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员的情况如下：

七、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

注：信息披露义务人持股90%之控股子公司上海交大产业投资管理（集团）有限公司持有交大慧谷（8205.HK）

23.75%股份。

八、信息披露义务人持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构5%以上股份的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人直接或间接持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构5%以上股份的情况如下：

第三节权益变动目的

一、本次权益变动的目的

1、上市公司向特定对象发行股份、实施股票期权激励计划以及发行股份购买资产并募集配套资金导致总股本增加，信息披露义务人持股比例被动减少。

2、信息披露义务人出于自身经营需要，以大宗交易方式减持公司股份。

、上市公司原第一大股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司以大宗方式减持上市公司股份，导致其持股数量及占上市公司总股本比例低于信息披露义务人，信息披露义务人被动成为上市公司第一大股东。

二、信息披露义务人是否有意在未来

个月内继续增加或处置其在上市公司中已拥有权益的股份截至本报告书签署日，信息披露义务人尚无在未来

个月内继续增持或处置上市公司股份的计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律的规定履行相关批准程序和信息披露义务。

第四节权益变动方式

一、本次权益变动方式2022年3月4日，上市公司向特定对象发行股份，上市公司总股本由2,480,260,000股增加至2,720,298,399股，信息披露义务人持有上市公司股份比例由22.86%被动稀释至20.84%。2022年

月

日，上市公司股票期权激励计划第二个行权期第一次行权，向激励对象定向发行股份,上市公司总股本由2,720,298,399股增加至2,731,658,657股，信息披露义务人持有上市公司股份比例由

20.84%被动稀释至

20.76%。

2023年

月

日，信息披露义务人通过大宗交易方式减持上市公司股份21,000,000股，减持后其持有上市公司股份从567,000,000股减至546,000,000股，信息披露义务人持有上市公司股份比例由20.76%下降至19.99%。2023年

月

日，上市公司股票期权激励计划第三个行权期第一次行权，向激励对象定向发行股份，上市公司总股本由2,731,658,657股增加至2,747,177,186股，信息披露义务人持有上市公司股份比例由

19.99%被动稀释至

19.87%。2025年11月25日，上市公司发行股份购买资产，总股本由2,747,177,186股增加至3,194,582,680股，信息披露义务人持有上市公司股份比例由19.87%被动稀释至

17.09%。2025年12月25日，上市公司募集配套资金向特定对象发行股票，总股本由3,194,582,680股增加至3,305,023,393股，信息披露义务人持有上市公司股份比例由17.09%被动稀释至16.52%。

2026年1月13日，上市公司原第一大股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司以大宗交易方式减持股份，导致其持股数量及占上市公司总股本比例低于信息披露义务人，信息披露义务人被动成为上市公司第一大股东。

截至本报告书签署日，信息披露义务人持有上市公司股份546,000,000股，占上市公司总股本的

16.52%。

二、信息披露义务人持股变化情况

上述权益变动前，国盛集团持有公司股份567,000,000股，占公司总股本的

22.86%。上述权益变动后，国盛集团持有上市公司546,000,000股股份，占公司总股本的

16.52%。

三、信息披露义务人所持有上市公司股份的权利限制情况截至本报告书签署日，信息披露义务人持有的上市公司546,000,000股股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等其他权益受限情况。

第五节资金来源本次权益变动不涉及信息披露义务人的资金支付和股份交割行为，不涉及资金来源的情况。

第六节本次权益变动完成后的后续计划

一、未来

个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划截至本报告书签署日，除上市公司已通过公告披露的情况外，信息披露义务人没有就改变或对上市公司主营业务作出重大调整的明确计划。如未来信息披露义务人有改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务进行重大调整的明确计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。

二、未来

个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划截至本报告书签署日，信息披露义务人没有未来

个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行除日常生产经营之外的出售、合并、与他人合资或合作的明确计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。

如未来信息披露义务人有对上市公司或其子公司的资产和业务进行除日常生产经营之外的出售、合并、与他人合资或合作的明确计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。

三、对上市公司现任董事和高级管理人员的调整计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有上市公司董事会及高级管理人员的明确调整计划。

如未来信息披露义务人有调整上市公司董事会及高级管理人员的明确计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。

四、对上市公司《公司章程》条款进行修改的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有对上市公司《公司章程》条款进行修改的计划。

如未来信息披露义务人有对公司章程条款进行修改的计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。

五、对上市公司现有员工聘用计划的重大变动情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有对上市公司员工聘用作重大变动的计划。

如未来根据上市公司实际经营情况需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照有关法律法规的要求，依法履行相应的法定程序和信息披露义务。

六、对上市公司分红政策进行重大调整的计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有对上市公司分红政策进行重大调整的计划。

如未来根据上市公司实际情况需要进行相应调整的，信息披露义务人承诺将按照有关法律法规的要求，依法履行相应的法定程序和信息披露义务。

七对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划。

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划。

如未来根据上市公司实际情况需要进行调整，信息披露义务人将严格按照有关法律法规的要求，依法履行相应的法定程序及信息披露义务。

第七节对上市公司的影响分析

一、本次权益变动对上市公司独立性的影响本次权益变动对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立、业务独立不产生影响。本次权益变动前，上市公司已经按照有关法律、法规的规定建立了规范的法人治理结构和独立运营的公司管理体制，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。本次权益变动后，上市公司仍作为独立运营的上市公司继续存续，在人员、资产、业务、财务、机构等方面均与信息披露义务人保持独立。信息披露义务人将按照有关法律、法规及公司章程的规定行使股东权利并履行相应的义务。

二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响截至本报告书签署日，信息披露义务人及其控制的其他企业不存在从事与上市公司及其控股子公司主营业务相同或类似业务的情形，不存在与上市公司及其控股子公司同业竞争的情形。

本次权益变动后亦不会导致信息披露义务人及其控制的其他企业与上市公司及其控股子公司之间存在同业竞争（或潜在同业竞争）的情形。

三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响

本次权益变动未导致上市公司增加新的关联方和关联交易。

第八节与上市公司之间的重大交易

一、与上市公司及其子公司之间的重大交易2025年8月，为满足集成电路用300mm硅片产能建设的资金需求，公司全资子公司上海新昇半导体科技有限公司向国盛集团申请借款人民币

亿元，并由公司为该借款提供担保。具体内容详见公司2025年8月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于全资子公司向股东申请借款并由公司为其提供担保暨关联交易的公告》（2025-049）。除上述已披露的交易外，截至本报告书签署之日前24个月个月内，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员未与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额高于3,000万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易。

二、与上市公司的董事、高级管理人员之间的重大交易截至本报告书签署之日前

个月内，信息披露义务人与上市公司的董事、高级管理人员之间未发生合计金额超过人民币5万元以上的交易。

三、对拟更换的上市公司董事、高级管理人员的补偿或类似安排截至本报告书签署之日前24个月内，信息披露义务人不存在对拟更换的上市公司董事、高级管理人员作出任何补偿的承诺，也未有任何类似的安排。

四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排本报告书签署之日前

个月内，除本次权益变动所披露的相关信息以外，信息披露义务人不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或谈判的合同、默契或者安排。

第九节前六个月内买卖上市公司股份的情况

一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份的情况截至本次权益变动报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖沪硅产业股票的情况。

二、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）以及上述相关人员的直系亲属在事实发生之日前6个月内买卖上市公司股票的情况本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）以及上述相关人员的直系亲属不存在买卖沪硅产业股票的情况。

第十节信息披露义务人财务资料信息披露义务人2022年至2024年财务数据已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了上会师报字（2023）第4060号、上会师报字（2024）第4148号、上会师报字（2025）第5113号标准无保留审计意见报告。信息披露义务人2025年1-9月财务数据未经审计。信息披露义务人最近三年一期财务数据如下：

一、合并资产负债表

单位：万元

二、合并利润表

单位：万元

三、合并现金流量表

单位：万元

第十一节其他重大事项

一、截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或者上交所依法要求信息披露义务人披露的其他信息。

二、截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定的情形，并能够按照《收购管理办法》第五十条规定提供相关文件。

三、截至本报告书签署日，信息披露义务人承诺本报告书已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行如实披露，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第十二节备查文件

一、备查文件目录

、信息披露义务人营业执照（复印件）；

、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员的名单及主要负责人身份证明文件；

、信息披露义务人三年一期的财务资料；

二、备查地点本报告书全文和上述备查文件置于上海硅产业集团股份有限公司住所，供投资者查阅。

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：上海国盛（集团）有限公司

法定代表人：_____________

叶劲松2026年1月14日

附表

详式权益变动报告书

（本页无正文，为上海国盛（集团）有限公司出具的《上海硅产业集团股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人：上海国盛（集团）有限公司

法定代表人：_____________

叶劲松2026年1月14日