东北证券股份有限公司 关于长白山旅游股份有限公司 2025 年度持续督导现场检查报告
上海证券交易所:
东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”或“保荐机构”)作为长白 山旅游股份有限公司(以下简称“长白山”或“公司”)向特定对象发行A 股 股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第11 号-持续督导》等相关法律法规规定, 对长白山进 行持续督导,持续督导期间为2025 年11 月6 日至2026 年12 月31 日。东北证 券对公司2025年11月6日至2025年12月31日(以下简称“本持续督导期间”) 的规范运作情况进行了现场检查,现将本次现场检查情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
(一)保荐机构:东北证券股份有限公司
(二)现场检查时间:2026 年3 月23 日至2026 年3 月24 日
(三)现场检查人员:程继光
(四)现场检查内容:公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。
(五)现场检查手段:查看上市公司主要经营、管理场所;查阅2025 年度 持续督导期间的公司公告、公司治理文件和募集资金使用相关的材料等;查阅公 司建立或更新的有关内控制度文件;对有关人员进行访谈,了解公司的公司治理 情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况等;核查公司持续督导期内 发生的关联交易、对外担保与对外投资情况。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了长白山的公司章程、三会1会议相关资料及其他公司治 理相关的制度文件,核对了公司相关公告文件,并对相关人员进行了访谈。
经现场核查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司章程和公司治理制度完 备、合规,相关制度得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照 有关规定履行职责。公司内控环境良好,风险控制有效。
(二)信息披露情况
现场检查人员查阅了长白山的三会会议相关资料、信息披露相关文件等,并 与指定网络披露的相关信息进行对比。
经现场检查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司真实、准确、完整地履 行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 情况
项目现场检查人员实地查看了长白山主要经营、管理场所,查阅了长白山相 关会议资料和公告文件,并对公司相关人员进行了访谈和沟通。
经现场检查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司资产完整,人员、机构、 业务、财务保持独立,不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
(四)募集资金使用情况
现场检查人员核查了持续督导期间长白山募集资金使用相关的凭证、银行对 账单、募集资金专户监管协议等相关支持性文件,查阅了公司关于募集资金的相 关内部控制制度及相关三会决议、独立董事意见等资料。
经现场检查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司募集资金的存放和使用 符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定, 公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形,也不存在未经履行审
1长白山于2025 年12 月10 日召开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议,于2025 年12 月29 日召开了2025 年第三次临时股东会,分别审议通过了《关于取消监事会的议案》,公司不再设置监 事会,监事会的职权由董事会审计委员会行使。
议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上市公司募集资金 监管规则》的情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了长白山持续督导期内关于对外担保、重大对外投资的相 关制度、三会文件,并对公司相关人员进行访谈,了解了公司关联交易、对外担 保、重大对外投资等相关情况。
经现场检查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司不存在违规关联交易、 对外担保及重大对外投资情况。
(六)经营状况
现场检查人员实地查看了长白山主要经营、管理场所,对公司相关人员进行 访谈,并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况,了解近期行业及市 场变化情况。
经现场检查,保荐机构认为:本持续督导期间,公司主要业务的经营模式未 发生重大不利变化,公司业务运转正常,公司经营状况良好。
(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
(一)继续严格执行上市公司信息披露制度,确保信息披露真实、准确、完 整、及时;
(二)确保准确披露募集资金相关情况。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所 相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
保荐机构经核查后认为,本持续督导期间内,公司不存在《证券发行上市保 荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易 所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构在执行2025 年度持续督导现场检查工作过程当中,公司及其他中 介机构给予了积极的配合,为本次现场检查提供了必要的支持。
六、现场检查结论
经现场检查,保荐机构认为:长白山在公司治理与内部控制、募集资金使用、 重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易 所的相关要求。
特此报告。
(以下无正文)
(此页无正文,为《东北证券股份有限公司关于长白山旅游股份有限公司 2025 年度持续督导现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:
尹冠钧
尹冠钧
程继光
程继光
东北证券股份有限公司
北证券股份有限
东
日
年 月