南京证券股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：南京证券股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：南京证券股票代码：

601990信息披露义务人：南京紫金投资集团有限责任公司住所：南京市建邺区江东中路

号金融城一期

号楼27F通讯地址：南京市雨花区玉兰路

号国资大厦权益变动性质：认购南京证券向特定对象发行的部分股票，持股数量增加，因南京证券向特定对象发行股票后股本增加，信息披露义务人持股比例有所降低信息披露义务人一致行动人：

权益变动性质：持股数量不变，因南京证券向特定对象发行股票后股本增加，导致信息披露义务人的一致行动人持股比例降低。南京证券本次发行完成后，信息披露义务人及其一致行动人合计持股数量增加，但整体持股比例有所下降。

签署日期：二〇二五年十二月二十九日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在南京证券股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在南京证券股份有限公司拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

目录

信息披露义务人声明

...... 1目录 ...... 2

第一节释义 ...... 3

第二节信息披露义务人介绍 ...... 4

第三节本次权益变动目的及后续计划 ...... 10

第四节本次权益变动方式 ...... 11

第五节前

个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 13

第六节其他重大事项 ...... 14

第七节备查文件 ...... 15

信息披露义务人声明 ...... 16

信息披露义务人一致行动人声明 ...... 17

附表：简式权益变动报告书 ...... 23

第一节释义

本报告书中，除非另有说明，下列词语具有以下特定含义：

南京证券、上市公司、公司

注：本报告书中数值若出现总计数与所列数值总和的尾数不符的情况，系四舍五入原因所致。

第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）信息披露义务人

企业名称

（二）信息披露义务人之一致行动人1.紫金资管

2.紫金信托

行业监督管理委员会批准的其他业务。（外资比例低于25%）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3.南京农垦

4.颐悦置业

通讯地址

5.南京高科

6.金谷商贸

二、信息披露义务人一致行动人关系说明

紫金集团控股紫金资管、紫金信托；南京新农发展集团有限责任公司控股南京农垦、金谷商贸；南京安居建设集团有限责任公司控股颐悦置业；南京新港开

发有限公司控股南京高科。南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司、南京新港开发有限公司均为南京证券实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司的子公司。紫金集团、紫金资管、紫金信托、南京高科、南京农垦、颐悦置业、金谷商贸为一致行动人，其股权关系图如下：

三、信息披露义务人及其一致行动人的董事及主要负责人基本情况

（一）信息披露义务人董事及主要负责人基本情况

姓名

（二）一致行动人董事及主要负责人基本情况

1.紫金资管

2.紫金信托

高晓俊

3.南京农垦

4.颐悦置业

5.南京高科

6.金谷商贸

陈鲲扬

四、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至2025年

月

日，除持有南京证券股份外，紫金集团和紫金信托合计持有南京银行股份有限公司（股票代码601009）

13.51%股份，紫金集团持有江苏紫金农村商业银行股份有限公司（股票代码601860）

8.96%股份；除持有南京证券股份外，南京高科持有南京栖霞建设股份有限公司（股票代码600533）

8.82%股份。

第三节本次权益变动目的及后续计划

一、本次权益变动的目的本次权益变动主要是因为南京证券向特定对象发行A股股票，信息披露义务人紫金集团基于对南京证券未来的良好预期及对其长期发展的支持，以现金方式认购了南京证券本次发行的部分股票，持股数量增加，因本次发行完成后南京证券总股本增加，紫金集团持股比例有所下降。信息披露义务人的一致行动人持股数量不变，持股比例有所下降。信息披露义务人和一致行动人的合计持股数量增加，持股比例有所下降。

二、信息披露义务人未来12个月内的持股计划截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人暂无增持或减持南京证券股份的具体计划安排。若未来12个月内发生权益变动事项，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露等相关义务。

第四节本次权益变动方式

一、信息披露义务人持股情况本次权益变动方式为信息披露义务人以现金方式认购南京证券向特定对象发行的部分股票，持有股份数量增加，因南京证券本次发行完成后总股本增加，信息披露义务人对南京证券的持股比例有所下降。本次权益变动前，紫金集团直接以及通过其子公司紫金资管、紫金信托间接合计持有1,049,891,310股南京证券股份，占南京证券总股本的28.48%；本次权益变动后，信息披露义务人新增股份数为71,326,676股，直接和间接合计持股数增至1,121,217,986股，占南京证券总股本的比例下降至25.48%。信息披露义务人及其一致行动人对南京证券的合计持股比例由32.48%下降至28.83%。本次权益变动前后，信息披露义务人及其一致行动人持股情况如下：

信息披露义务人及其一致行动人

二、本次权益变动的具体情况南京证券于2025年

月

日收到上海证券交易所出具的《关于南京证券股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，审核意见认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求；于2025年

月

日收到中国证监会出具的《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2425号）。公司目前已完成向特定对象发行A股股票工作，新增713,266,761股有限售条件股份，发行价格为

7.01元/股。信息披露义务人紫金集团以每股

7.01元的价格认购了公司本次向特定对象发行股份中的71,326,676股股票，并已向公司支付股份认购款总计人民币499,999,998.76元。本次发行的具体情况详见公司披露的本次发行情况报告书等相关文件。

三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益股份的权利受限情况本次发行完成后，紫金集团认购的本次发行的股份自本次发行结束之日起60个月内不得转让。前述股份限售期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《南京证券股份有限公司章程》的相关规定。本次发行结束后，紫金集团认购的本次发行的股份由于公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守前述限售期安排。此外，紫金集团承诺本次发行完成后，紫金集团及其控制的企业在本次发行前持有的公司股份，自本次发行结束之日起十八个月内将不以任何方式转让，但在紫金集团控制的不同主体之间进行转让的除外。若中国证监会、上交所后续对上述锁定期安排有不同意见，紫金集团同意按照其要求对上述锁定期安排进行修订并予执行。南京农垦持有的63,202,302股南京证券股份中，被冻结22,316,788股。

四、本次权益变动对公司的影响本次权益变动不会导致上市公司控制权发生变更，也不会对上市公司的治理结构及持续经营产生重大影响。

第五节前6个月内买卖上市公司股份的情况经自查，信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月内不存在买卖公司股票的情况。

第六节其他重大事项截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者上海证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

第七节备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人的营业执照复印件；

（二）信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件。

二、备置地点本报告书及有关备查文件备置于南京证券董事会办公室（南京市江东中路389号），供投资者查阅。

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：南京紫金投资集团有限责任公司

法定代表人：

李滨

签署日期：年月日

一致行动人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一致行动人：南京紫金资产管理有限公司

法定代表人：

王瑞

签署日期：年月日

一致行动人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一致行动人：紫金信托有限责任公司

法定代表人：

高晓俊

签署日期：年月日

一致行动人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一致行动人：南京农垦产业（集团）有限公司

法定代表人：

王科文

签署日期：年月日

一致行动人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一致行动人：南京颐悦置业发展有限公司

法定代表人：

夏林

签署日期：年月日

一致行动人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一致行动人：南京高科股份有限公司

法定代表人：

徐益民

签署日期：年月日

一致行动人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人一致行动人：南京金谷商贸发展有限公司

法定代表人：

张峰

签署日期：年月日

附表：

简式权益变动报告书

（签署日期：

2025年

月

日）

基本情况

是否已得到批准

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人：南京紫金投资集团有限责任公司

法定代表人：_____________

李滨

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人一致行动人：南京紫金资产管理有限公司

法定代表人：_____________

王瑞

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人一致行动人：紫金信托有限责任公司

法定代表人：_____________

高晓俊

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人一致行动人：南京农垦产业（集团）有限公司

法定代表人：_____________

王科文

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人一致行动人：南京颐悦置业发展有限公司

法定代表人：_____________

夏林

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人一致行动人：南京高科股份有限公司

法定代表人：_____________

徐益民

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人一致行动人：南京金谷商贸发展有限公司

法定代表人：_____________

张峰