东兴证券股份有限公司

关于重大资产重组的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次交易的基本情况

东兴证券股份有限公司(以下简称公司或东兴证券)与中国国际金融股份有

限公司(以下简称中金公司)、信达证券股份有限公司(以下简称信达证券)正

在筹划由中金公司通过向东兴证券全体A 股换股股东发行A 股股票、向信达证

券全体A 股换股股东发行A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券(以

下简称本次交易)。本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定

的重大资产重组,不构成重组上市。

二、本次交易进展情况

公司于2025 年12 月17 日召开第六届董事会第十一次会议,审议通过了《关

于<中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券

股份有限公司预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案,具体内容详见

公司刊登在上海证券交易所网站的相关公告。经向上海证券交易所申请,公司A

股股票于2025 年12 月18 日(星期四)开市起复牌。

2026 年1 月16 日、2026 年2 月14 日,公司披露了《东兴证券股份有限公

司关于重大资产重组的进展公告》(公告编号:2026-001、2026-005)。

自本次交易预案披露以来,公司及相关各方正在积极推进本次交易的相关工

作。截至本公告披露日,本次交易相关的审计等工作尚未完成,公司将在相关工

作完成后,再次召开董事会审议本次交易的相关议案,并按照相关法律法规的规

定履行后续有关程序及信息披露义务。

三、风险提示

本次交易方案尚需吸收合并各方董事会再次审议通过、各方股东会批准及有 权监管机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施;本次交易能否取得相关 批准、核准、注册或同意,以及最终取得的时间均存在不确定性,公司于2025 年12 月18 日披露的《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有 限公司、信达证券股份有限公司预案》中详细披露了本次交易可能存在的风险因 素及尚需履行的程序,敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

特此公告。

东兴证券股份有限公司

董事会

2026 年3 月16 日