华安证券董事会审计委员会2025年度履职
情况报告
2025年，华安证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以下简称"委员会")严格按照《公司法》《上市公司审计委员会工作指引》等法规规则及公司《章程》
《董事会审计委员会工作细则》的相关要求，本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督评估外部审计、
内部审计、内部控制有效性等工作及审核公司的财务信息及
其披露等各项职责，并于公司2025年9月撤销监事会之后
有效承接监事会职能，行使《公司法》规定的监事会职责。现将2025年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会的人员情况
公司第四届董事会审计委员会原由独立董事李晓玲、韩东亚、董事陈乐乐组成，其中独立董事李晓玲任主任委员。
因相关法律规定独立董事在上市公司不得连任超6年，李晓
玲女士于2025年3月17日辞去独立董事及审计委员会主任
委员职务；因上级组织部门工作调动原因，董事陈乐乐于2025年12月8日申请辞去董事及审计委员会委员职务。截至本报告出具日，公司第四届董事会审计委员会由独立董事
张晨、韩东亚、张骏组成，其中独立董事张晨担任主任委员。
审计委员会成员均具备胜任工作的财务或相关专业知
识和经验，人员构成符合监管要求及公司《章程》规定。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，董事会审计委员会共召开6次会议(其中现场会议2次，通讯会议4次), 共计审议议案或听取报告17
项。具体内容详见下表：
会议时间 1 届次
2025-1-8
2025-1-17
2025-3-26
2025-4-28
2025-8-26
2025-10-28
审议议案和听取事项 会议出席情况通况审案万人0弋年次
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年次
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券妣跚涮有，预审通过了 《华安证券2024年年度报告》《关于预计公司2025年度日常关联交易的预案》《华安证券董事会审计委员会2024年度履职情况报告》《关于续
聘会计师事务所的预案》《关于公司对会计师事务所履职情况评估的报告》《华安证券董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》《华安证券2024年度内部控制评价报告》《华安证券2024年度重大关联交易专项审计报告》《关于公司2024年稽核工作情况和2025年工作计划的报告》《华安证券
2024年度反洗钱工作内部审计报告》。
2025年第三次会议
过况通告审报预度年次
四
二二才b加第会
通况审告千人
B八
年次
五t勺厶小b加第会2025 年1预审通过了 《华安证券股份有限公司第六次12025年第三季度报告》《关于修订<华会议 1安证券股份有限公司审计委员会工作
李晓玲、韩东亚、陈乐乐以通讯表决方式出席会议。李晓玲、韩东亚、陈乐乐以通讯表决方式出席会议。
李晓玲、韩东亚、陈乐乐出席现场会议。
李晓玲、陈乐乐、韩东亚以通讯表决方式出席会议。张晨、陈乐乐、韩东亚以通讯表决方式出席会议。张晨、陈乐乐、韩东亚以通讯表决方式出席会
细则>等6项法人治理制度的议案》《关1议子公司会计政策变更的议案》
三、董事会审计委员会履行职责的情况
(一)聘任公司财务负责人相关情况
2025年1月8日，董事会审计委员会2025年第一次会议预审通过了《关于聘任高级管理人员的议案》, 认为聘任赵万利先生为公司财务总监符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，具备履行职务所必需的专业知识和管理经验，有助于公司的经营发展。同意将该议案提交公司第四届董事会第二十一次会议审议。
(二)2024年年报审计工作中的履职情况
2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会议现场听取了容诚会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司
2024年度财务报表审计情况汇报，董事会审计委员会认为，2024年度审计报告能够全面准确地反映公司财务状况和实
际运营情况；并且同意将公司2024年度报告提交公司第四届董事会第二十四次会议审议。
(三)监督及评估外部审计机构工作情况
2025年1月17日，董事会审计委员会2025年第二次会
议审议通过了《关于华安证券股份有限公司与外部审计机构
沟通的议案》。会议认为外部审计机构满足独立性要求，审
计计划按照行业监管、审计指南等要求编制，能够全面审计
公司经营状况、合理规划审计进度。
2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会
议预审通过了 《关于续聘会计师事务所的预案》。会议对容
诚会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况、独立性以及此次变更会计师事务所理由
的恰当性表示认可，对续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2025年度会计报表和内部控制审计机构无异议，
并同意将该议案提交第四届董事会第二十四次会议审议。
(四)监督及评估内部审计工作情况
2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会议审阅了《关于公司2024年稽核工作情况和2025年工作计划的报告》。董事会审计委员会认为，公司2024年稽核工作
能坚持客观、公正、实事求是的原则，认真履行审计监督职能，有序开展各项审计活动，发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用，对公司经营管理水平提升发挥了积极作用；2025年的稽核工作计划科学详尽，为公司的规范运营提供出
色的保障和有效的服务。
(五)监督及评估公司的内部控制情况
2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会
议预审通过了《华安证券2024年度内部控制评价报告》, 董事会审计委员会认为截至2024年12月31日 (内部控制评价报告基准日), 公司已按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
(六)对公司关联交易的预审情况
2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会
议预审通过了 《关于预计公司2025年度日常关联交易的预案》, 审计委员会认为2025年度预计的日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，
并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。此次预
计日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联
方股东利益的情况。此次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。
(士)其他重点关注事项
2025年10月28日，委员会审议通过了《关于修订公司<审计委员会工作细则>等6项制度的议案》及《关于公司会
计政策变更的议案》。委员会认为，制度修订符合最新监管要求，会计政策变更符合会计准则规定，能够更公允地反映公司财务状况。
四、总体评价
公司董事会审计委员会在2025年严格遵守中国证监会《证券公司治理准贝U》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号 规范运作》以及公司《章程》 《审计委员会
工作细则》的有关规定和要求，遵循独立、客观、公正的职
业准则，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了审计委员
会的职责，特别是在监事会职能调整的背景下，审计委员会顺利承接了相关监督职责，为公司规范运作和健康发展提供了有力保障。
2026年，公司董事会审计委员会将继续按照各项相关规
定，认真规范履职，进一步强化审计委员会的监督审查职能，促进公司的规范运作，持续提升履职质效，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。
(本页无正文，为《华安证券董事会审计委员会2025年度履职情况报告》之签字页)
委员签字：
张晨韩东亚张骏
2026年3月25日
(本页无正文，为《华安证券董事会审计委员会2025年度履职情况报告》之签字页)
委员签字：
?卜骏
张晨韩东亚张骏
2026年3月25日