华润江中药业股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告

(张岩)

本人作为华润江中药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独 立董事,在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定,本 着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责、独立履职,积极出席相关 会议,认真审议各项议案,对公司的发展及经营活动进行独立判断, 充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用,切实维护公司和全 体股东的合法权益。现将2025年度本人履行独立董事职责的工作情 况汇报如下:

一、基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

张岩,1982年2月出生,中共党员,持有厦门大学财务学博士学 位,江西财经大学工商管理博士后。现任江西财经大学会计学院副 教授、硕士生导师,江西财经大学财务管理系主任;长期在高等院 校从事教学和科研工作,从事资本市场财务会计问题研究,主要涉 及IPO和公司治理等方面,在国内外学术期刊发表论文多篇。主持国 家自然科学基金、省部级科研课题多项。本人自2024年2月起担任公 司独立董事,兼任江西洪都航空工业股份有限公司独立董事。

(二)独立性情况说明

在担任公司独立董事期间,本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判 断的关系,本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的 独立性要求,不存在影响独立性的情形。

二、2025年度履职情况

(一)出席董事会、股东大会情况

2025年公司共召开董事会会议9次和股东大会3次,本人以现场 或通讯方式,参加了上述所有会议,不存在缺席和委托出席情况, 并在认真审议会议各项议案后,均投了赞成票,未投反对票和弃权 票。

(二)出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

公司董事会下设战略发展与ESG委员会、审计委员会、薪酬与考 核委员会、提名委员会4个专门委员会。报告期内,本人担任公司第 十届董事会审计委员会召集人(2025年12月29日卸任该职务)、审计 委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2025年,本人依照《公司章 程》等相关法律法规的有关规定,积极履行职责,共参加12次董事 会专门委员会及5次独立董事专门会议,在认真审议会议各项议案后, 均投了赞成票,没有反对票和弃权票;未发生行使特别职权的情形。

2025年,公司董事会审计委员会共召开会议8次,本人作为审计 委员会召集人及委员严格按照《董事会审计委员会实施细则》的规 定履行职责,审议通过财务报表、公司内部控制评价报告、审计委 员会履职报告、续聘会计师事务所、聘任财务总监等8项议案,并同 意将上述议案提交董事会审议。同时,听取年度审计计划、年度财 务情况、内部审计工作情况等13次汇报。

2025年,公司董事会薪酬与考核委员会共召开会议4次,本人作 为委员会委员积极参与会议,审议通过了《关于公司经理层2024年 度业绩考核结果及薪酬的议案》《关于审议公司经理层成员2025年业 绩合同的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解锁期解锁条件成就的议案》《关于江中药业第二期限制性股

票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期解锁条件成就的 议案》等6项议案,并同意将上述议案提交董事会审议。

2025年,公司独立董事专门会议共召开会议5次,审议4项议案, 听取7次汇报。报告期内,公司在2024年年报编制过程中召开3次独 立董事专门会议,在2025年年报编制过程中召开1次独立董事专门会 议。本人在公司年度报告编制过程中切实履行独立董事职责,主动 与公司内部审计机构及会计师事务所沟通审计安排,向公司管理层 了解公司经营和并购进展情况。同时,就公司关联交易事项进行前 置研究,充分与管理层进行沟通,确保关联交易遵循公允的市场价 格、条件,不影响公司的独立性,不存在损害公司及中小股东利益 的情形。

(三)与中小股东的交流情况

2025年,本人通过参加股东大会、2024年年度业绩交流会、 2025年半年度业绩说明会等方式,就公司经营情况、财务状况、现 金分红等情况与中小股东直接进行沟通交流,听取投资者的意见与 建议。日常工作中,本人主动了解投资者通过上证E互动平台、公开 邮箱等途径反馈的问题和关注事项,并关注公司定期业绩说明会召 开情况,查阅公司业绩说明会交流的问题、投资者关系活动记录表 等,督促公司加强与中小股东的沟通和交流,发挥独立董事在中小 投资者保护方面的重要作用。

(四)与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就 公司财务、业务状况进行沟通的情况

2025年,本人与公司内部审计部门及会计师事务所针对内部审 计工作的进展、成果、审计计划及发现的问题进行了沟通,及时了

解了内部审计工作动态及成效。在公司年报编制期间,就公司的年 审工作计划、时间安排等与会计师事务所进行了沟通,听取了经理 层关于公司年度经营情况、业务发展情况、预算完成情况等汇报, 相关负责人就本人提出的问题进行解答;在会计师出具意见及召开 董事会审议年度报告前,与年审会计师就审计过程中发现的问题进 行有效的探讨和交流,确保本人对公司年度报告发表独立、客观的 意见。

(五)现场工作及公司配合独立董事工作情况

2025年,本人充分利用参加股东大会、董事会、董事会专门委 员会的机会,对公司罗亭基地、江中中医药科创城现代化生产基地、 及江中饮片智慧代煎中心等地进行实地考察,期间与公司管理层进 行沟通交流,了解公司的经营情况、规范运作情况、财务状况、生 产情况等相关事项,并针对产能利用、品牌打造等方面提出意见与 建议。同时,本人通过会前阅读资料、会中听取报告、会后审阅公 司董事会及相关会议决策事项跟踪进展表等方式充分掌握公司重要 事项,积极履行独立董事职责,现场工作时间满足《上市公司独立 董事管理办法》要求。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联 系,积极配合和支持本人的工作。在年初,基于《独立董事年度工 作指引》,本人与公司就2025年工作安排进行沟通,共同制定本人在 履职期间的现场工作计划,合理安排履职时间,确保现场工作的覆 盖面和深度。在会议组织工作中,公司认真及时传递文件材料、汇 报公司经营情况,为本人履职提供所需资源与专业支撑;日常工作 中,通过定期发送信息简报、解读监管政策等方式,保障本人及时 掌握公司生产经营动态、医药行业及资本市场政策信息,上述各项

保障工作,为本人独立、审慎履职创造了良好条件,有力支持本人 切实充分发挥参与决策、监督制衡和专业咨询方面的作用。

三、2025年度履职重点关注事项的情况

(一)应当披露的关联交易

2025年,本人认真审核了《关于追认2024年日常关联交易的议 案》《公司2025年预计日常关联交易的议案》《关于参与设立华润医 药产业投资基金二期暨关联交易的议案》等共3项应当披露的关联交 易事项,重点审查和评估了关联交易的必要性、公允性和合法性, 认为上述关联交易事项的审议程序符合法律法规的规定,交易合理、 定价公允,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形, 不会对公司独立性产生不利影响,也不会损害公司持续盈利能力。

(二)定期报告编制及内部控制情况

2025年,本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、 内部控制评价报告进行了重点关注和监督,认为公司的财务会计报 告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确, 符合相关法律法规及规范性文件的有关要求,没有重大的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的 财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定, 决策程序合法,没有发现违法违规情况。

(三)聘用会计师事务所情况

2025年,本人对毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等进行了审查, 认为其具备相应的执业资质和专业胜任能力,具备足够的投资者保 护能力和独立性,诚信情况良好,能够满足公司2025年度审计的工 作要求,不会损害公司及中小股东的利益。同意公司续聘毕马威华

振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2025年度审计机构,并同 意将此议案提交董事会、股东大会审议。

(四)提名董事及聘任高级管理人员的情况

2025年,本人认真审阅了第十届董事会3位非独立董事候选人、 1位独立董事候选人的履历。在充分了解前述人员教育背景、专业能 力、兼职情况、工作经历和职业素养等情况后,本人认为相关董事 候选人具备履行上市公司董事职责的任职条件及工作经验,并同意 将相关议案提交股东大会审议。

同时,本人认真审阅了公司拟聘任的财务总监、总经理及3位副 总经理候选人的履历,在充分了解其教育背景、专业能力、工作经 历和职业素养等情况后,本人认为候选人具备任职资格。

(五)高级管理人员薪酬情况

2025年,本人基于独立、客观的判断原则,经审慎判断,对公 司高级管理人员2024年度业绩考核结果及薪酬以及2025年业绩合同 进行了审查,认为公司2024年度高级管理人员的薪酬符合有关法律 法规及《公司章程》等相关规定,公司高级管理人员2025年业绩合 同科学、合理、公平,能够合理分解落实公司年度经营业绩目标, 有利于公司的持续稳健发展。

(六)股权激励实施情况

2025年,本人审议了公司限制性股票激励计划相关议案。会前, 公司已就议案相关情况与本人进行充分沟通,本人重点关注2021年 限制性股票是否满足解锁条件,第二期限制性股票激励计划是否满 足首次授予条件。经审慎判断,本人认为上述事项不存在损害公司 及全体股东利益的情形,公司激励计划的实施有利于公司进一步建 立健全中长期激励约束机制。

四、总体评价

自担任公司独立董事以来,本人按照相关法律法规、公司相关 规章制度的规定和要求,忠实勤勉履行职责,独立、客观、公正、 审慎地行使表决权。凭借自身的专业知识,在保证公司规范运作、 健全法人治理结构、维护公司和中小股东合法权益等方面发挥了应 有的作用。

2026年,本人将继续严格遵守相关法律法规以及《公司章程》 等有关规定所赋予各项权利,利用自身专长和经验,加强最新法律、 法规和各项规章制度的学习,不断提高自身专业水平;本着独立、 客观、公正的原则,进一步加强与公司董事会、管理层之间的沟通 与合作,切实履行独立董事的职责,为维护公司整体利益、全体股 东尤其是中小股东的合法权益贡献力量。

合。 最后,感谢公司在2025年对本人工作开展的大力支持和积极配