证券代码：400278 证券简称：九有3 主办券商：长城国瑞

湖北九有投资股份有限公司关于公司收到行政处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会行政处罚决定书【2025】144号收到日期：2025年12月10日生效日期：2025年11月24日作出主体：中国证监会及其派出机构（）措施类别：行政处罚（）

违法违规主体及任职情况：

违法违规事项类别：

一、*ST九有未按规定披露关联交易，2020年年度报告存在重大遗漏和虚假记载

二、*ST九有 2021年至 2023年年度报告存在虚假记载

二、主要内容

（一）违法违规事实：

财务资料、社保资料、银行账户资料、相关询问笔录、 通讯记录等证据证明，足以认定。我会认为：*ST 九有未按规定及时披露关联交易，且披露的 2020年年度报告存在重大遗漏和虚假记载，违反《证券法》第七十八条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述情形。对上述信息披露违法行为，李明是直接负责的主管人员。

*ST九有披露的2021年至2023年年度报告存在虚假记载， 违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对上述信息披露违法行为，李明是直接负责的主管人员。同时，李明作为*ST 九有的实际控制人，组织、指使*ST 九有2021年至2023年虚增营业收入和利润，导致*ST九有相关年度报告存在虚假记载，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。

（二）处罚/处理依据及结果（如适用）：

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度， 依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我会决定：

一 、对湖北九有投资股份有限公司责令改正，给予警告，并处以850万元罚款；

二 、对李明给予警告，并处以1,500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1,000万元。

李明在*ST九有相关信息披露违法行为中起决策、组织、指使作用，情节较为严重。依据《证券法》第二百二十一条和《证 券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定，我会决定：对李明采取10年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

（三）其他需要说明的情况（如有）：

无

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

该处罚未对公司经营造成重大影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

公司需要负担850万元罚款，可能因此导致公司无法继续经营。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整改情况

公司将根据本次纪律处分事项及时整改并持续履行信息披露义务。公司及相关当事人将认真吸取教训，加强对相关法律法规学习，依法履行信息披露义务维护公司及全体股东的利益。公司同时会向中国证券监督管理委员会申请行政复议。

五、备查文件目录

一、行政处罚决定书【2025】144号

湖北九有投资股份有限公司

董事会2025年12月10日