西南证券股份有限公司2025 年度 “提质增效重回报”专项行动评估报告

西南证券股份有限公司(以下简称公司)深入贯彻党的二十大和二十届历次 全会精神,严格遵循新“国九条”及相关监管政策要求,坚守“金融为民”初心, 紧扣“西部领先、全国进位和重庆辨识度”的奋斗目标,深入践行“提质增效重 回报”专项行动,在服务实体经济、提升经营效益、规范公司治理及保障投资者 回报等方面取得了显著成效。现将2025 年度专项行动执行情况报告如下:

一、坚持金融报国,服务实体经济质效双升

公司坚持将自身发展融入国家和区域经济发展大局,紧紧围绕成渝地区双城 经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等重大战略,全年服务实 体经济投融资规模超930 亿元,服务川渝地区投融资规模近300 亿元,服务重庆 地区投融资规模超200 亿元。设立15 亿元成渝地区战略性专项投资资金,支持 区域企业发展;新设海南分公司,服务“一带一路”与海南自贸港建设,搭建面 向东南亚的跨境金融服务平台。深入服务重庆高质量发展,紧扣重庆“33618” 现代制造业集群和“416”科技创新布局,赋能地方政府产业优化升级,成功促 成专精特新企业落地重庆区县。充分发挥智库作用,为地方经济发展出谋划策, 多举措打造中西部地区有影响力的资本市场平台。

二、深化改革创新,经营发展核心竞争力持续增强

公司紧抓市场机遇,深化各业务条线改革创新,推动经营业绩实现大幅增长, 全面呈现持续向上向好的崭新气象。全年实现营业收入32 亿元,同比增长25%; 净利润10.6 亿元,同比增长52%;资产总额历史首次突破1,000 亿元,净资产超 过260 亿元。客户基础与业务规模实现同步扩张,客户总资产超7,000 亿元;融 资融券业务量质齐升,市场份额同比增长15%,创近5 年新高。投行业务创新成 果丰硕,IPO 项目实现关键突破,独立保荐长裕集团IPO 获证监会同意注册,联 合承销重庆本土企业至信股份IPO 完成发行上市;并购重组业务打造全国性标 杆案例,服务的松发股份项目成为“并购六条”发布后市场首家注册并实施完成 的跨界并购案例,至正股份项目是“新外国投资者战投办法”下的首单跨境换股 项目;助力华邦健康发行2025 年全市场首单民营企业科技创新可交换公司债。 资产管理业务规模突破230 亿元,发行重庆市级规模最大的知识产权证券化产品。 成为西部地区首批获批碳排放权交易业务资格的券商,顺利完成公司重庆碳市场

首笔交易,实现“全国+地方”碳市场双线布局。

三、优化治理体系,可持续发展迈上新台阶

公司严格遵循《公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》等规定,以完 善制度体系、优化组织架构、提升治理效能为核心,修订《公司章程》《股东会 议事规则》《董事会议事规则》等一系列治理制度,完成监事会改革及董事、高 管增补调整,持续夯实公司治理基础。全面深化组织架构改革,打造精干高效总 部,优化业务条线部门设置,进一步提升组织运转效率。规范治理主体运作,全 年召开股东会、董事会及专委会、独立董事专门会议35 次,审议听取议案138 项次,审议议案均全部通过,获评中国上市公司协会“2025 年度上市公司董事 会优秀实践案例”“2025 年上市公司董事会办公室最佳实践案例”。认真履行 信息披露义务,全年披露定期报告、临时公告及相关材料超百份,不断提升信息 披露的及时性、准确性和完整性,保障投资者的知情权。将ESG 理念深度融入 经营管理,高质量编制并披露2024 年度可持续发展报告,公司Wind ESG 评级 跃升至资本市场行业最高AA 级。

四、强化权益保障,投关工作成效逐步显现

公司始终将投资者权益保护放在重要位置,多措并举保障投资者的合法权益, 切实提升投资者的获得感和认同感。畅通线上线下投资者沟通渠道,全年举办业 绩说明会3 场,接听和回复投资者热线电话近千次,保持上证E 互动咨询回复 率100%,全面、真实、准确传递公司经营发展信息。严格落实“一年多次分红” 监管要求,首次连续2 年实施中期利润分配,自2009 年上市以来,公司累积派 发现金红利超77 亿元(含拟派发的2025 年年度分红),连续15 年保持现金分 红率超过30%,近3 年平均现金分红率超过60%。持续强化投资者教育保护工 作,加强金融知识普及,通过“五进”活动拓宽服务覆盖面,全年活动超千场, 引导投资者树立理性投资理念。联合重庆证监局、重庆市人民检察院第一分院共 建证券期货犯罪警示教育中心,获评中国证监会年度投资者保护便民服务、机制 创新示范案例及重庆市清廉文化建设优秀案例。

五、推进数智化转型,精细化管理水平全面提升

公司以“数启新程,智创未来”为战略导向,完成数字化转型顶层设计方案。 迭代升级西南证券APP 智能化服务水平,搭建线上分层分级服务体系,上线业 内首家原生鸿蒙PAD 一体化柜面系统。数智化升级开户系统,开户总时长缩短

42%,两融开户时长缩短50%;智能回访实现人机协同提效,平均处理时长缩短 一倍。深入开展“合规宣讲年”“协同联动年”“效率提升年”三大专项行动, 全年组织各类合规宣讲与培训340 余场;成功推动跨部门、跨条线协同项目200 余个;内部工作作风、协同效率和管理精细化水平得到了显著提升。继续秉承稳 健经营风险管理文化理念,聚焦集团一体化垂直管理,系统推进全面风险管理、 并表管理等新规落地,完成新一代全面风险管理平台主体功能升级,实现风险数 据的实时聚合、智能分析与可视化展示,风险管理向精细化、智能化迈出关键一 步。

六、压实主体责任,金融文化建设纵深推进

公司高度重视“关键少数”在公司治理和发展中的引领作用,通过制度约束、 考核引导、履职保障等多重举措,压实董事及高级管理人员的责任。公司领导班 子发挥“头雁效应”,带头开展基层调研、拓展对外合作、攻坚改革难题,系统 解决发展中的重点难点问题,团队凝聚力和战斗力显著增强。组织董事、高级管 理人员参加公司治理、高质量发展等专题培训,持续提升治理主体履职能力。积 极培育和践行中国特色金融文化,高质量编制完成《2025 年打造中国特色金融 文化工作方案》,深入践行“诚信、稳健、求精、创新”的经营理念,持续擦亮 “为客户创造长期价值、为社会回馈长效担当、为股东奉献长远回报、为员工提 供长青基业”的“四为”特色文化,推动中国特色金融文化核心要义融入经营管 理各环节、全过程。

下一步,公司将继续深入贯彻落实新“国九条”及各项监管政策,持续深化 “提质增效重回报”专项行动,锚定“西部领先、全国进位和重庆辨识度”的发 展目标,聚焦服务国家战略和实体经济,做深做实金融“五篇大文章”,持续推 动经营质效、治理水平、服务能力协同提升,以更加优异的经营业绩回报广大投 资者,为推动资本市场高质量发展、谱写中国式现代化重庆篇章贡献更大的金融 力量。

本报告所涉及的公司规划、工作计划及相关预测等系前瞻性陈述,不构成公 司对投资者的承诺,公司暂未收到投资者关于改进行动方案的意见建议,敬请投 资者注意投资风险。

西南证券股份有限公司董事会

2026 年3 月27 日