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宁波利安科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章总则第一条为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
号——创业板上市公司规范运作》等有关法规以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本细则。
第二条本细则未规定事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
号——创业板上市公司规范运作》及其他现行有关法律、法规和《公司章程》的规定。
第二章董事会秘书的地位、任职资格及聘任第三条公司设董事会秘书一名，经董事长提名由董事会聘任。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。第四条公司董事会秘书为公司与证券交易所之间的指定联络人。第五条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并在公司上市前取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
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（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形，并提示相关风险。
拟聘任的董事会秘书除应符合高级管理人员的任职要求外，提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。
第六条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
第三章董事会秘书的职权范围
第七条董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责：
(1)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
(2)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
(3)组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议、审计委员会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
(4)负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向董事会及证券交易所报告并公告；
(5)关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所问询；
(6)组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
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(7)督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、《股票上市规则》、其他相关规定及《公司章程》；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即向董事会及证券交易所报告；
(8)相关法律法规要求履行的其他职责。
董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
第八条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第九条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第十条董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。
第四章董事会秘书的义务
第十一条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第十二条董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。
第五章董事会秘书的解聘、离任、空缺
第十三条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
第十四条董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
(1)本细则第五条规定的任何一种情形；
(2)连续三个月以上不能履行职责；
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(3)在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者投资者造成重大损失；
(4)违反法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和《公司章程》，给公司或者投资者造成重大损失。
第十五条董事会秘书离任前,应当接受董事会和审计委员会的离任审查,在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
第十六条董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的董事会秘书。
第十七条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。
第十八条董事会秘书空缺时间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第六章其他规定
第十九条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当经过证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
第二十条公司保证董事会秘书在任职期间按要求参加证券交易所组织的董事会秘书后续培训。
第二十一条本细则经公司董事会通过后实施，本细则的解释权归公司董事会。
第二十二条本细则与有关法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》有冲突或本细则未规定的，按有关法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》执行。
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2025年10月