博士眼镜连锁股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告

保荐人(主承销商):平安证券股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

博士眼镜连锁股份有限公司(以下简称“博士眼镜”、“公司”或“发行 人”)和平安证券股份有限公司(以下简称“保荐人(主承销商)”)根据《中 华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第228 号〕)、 《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令〔第227 号〕)、《深圳证券交易 所上市公司证券发行与承销业务实施细则(2025 年修订)》(深证上〔2025〕 268 号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号--可转换公司债券 (2025 年修订)》(深证上〔2025〕223 号)和《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第1 号--业务办理(2025 年修订)》(深证上〔2025〕398 号) 等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券(以下简称“可转换公司债券”、 “可转债”或“博士转债”)。

本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日(2026 年3 月17 日,T-1 日)收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以 下简称“中国结算深圳分公司”)登记在册的原股东优先配售,原股东优先配 售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所(以下简称 “深交所”)交易系统网上向社会公众投资者发行(以下简称“网上发行”)。

参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及深交所网站(www.szse.cn)公 布的相关规定。

本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购和缴款、投资者 弃购处理等环节的重要提示如下:

1、网上投资者申购可转债中签后,应根据《博士眼镜连锁股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》履行资金交收义务,确保其 资金账户在2026 年3 月20 日(T+2 日)日终有足额的认购资金,投资者款项 划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的,不足部 分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。根据 中国结算深圳分公司的相关规定,放弃认购的最小单位为1 张。网上投资者放 弃认购的部分由保荐人(主承销商)包销。

2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计 不足本次发行数量的70%时,或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者 缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时,发行人及保荐人(主 承销商)将协商是否采取中止发行措施,并由保荐人(主承销商)及时向深交 所报告。如果中止发行,将就中止发行的原因和后续安排进行信息披露,并在 注册批文有效期内择机重启发行。

本次发行的可转换公司债券由保荐人(主承销商)以余额包销的方式承销, 对认购金额不足37,500.00 万元的部分承担余额包销责任,包销基数为 37,500.00 万元。保荐人(主承销商)根据网上资金到账情况确定最终配售结果 和包销金额,包销比例原则上不超过本次发行总额的30%,即原则上最大包销 金额为11,250.00 万元。当包销比例超过本次发行的30%时,保荐人(主承销 商)将启动内部承销风险评估程序,并与发行人协商一致后继续履行发行程序 或采取中止发行措施,由保荐人(主承销商)及时向深交所报告。如果确定继 续履行发行程序,保荐人(主承销商)将调整最终包销比例,全额包销投资者 认购金额不足的金额,并及时向深交所报告;如果中止发行,将就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露,并在注册批文有效期内择机重启发行。

3、网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签但未足额缴款的情形时, 自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6 个月(按180 个自然日计算, 含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际 放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算;投

资者持有多个证券账户的,其任何一个证券账户发生放弃认购情形的,放弃认 购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计 次数。

证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户以及职业年金账户, 证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相 同的,按不同投资者进行统计。

根据《博士眼镜连锁股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发 行公告》,博士眼镜连锁股份有限公司及本次发行的保荐人(主承销商)平 安证券股份有限公司于2026 年3 月19 日(T+1 日)主持了博士转债网上发 行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的 监督下进行,摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。

现将中签结果公告如下:

末尾位数 中签号码

末“6”位数 177992,052992,302992,427992,552992,677992,802992,927992

末“7”位数 3530669,1030669,2280669,4780669,6030669,7280669,8530669, 9780669

末“8”位数 22379373,09879373,34879373,47379373,59879373,72379373, 84879373,97379373

末“9”位数 965969634,165969634,365969634,565969634,765969634,685525684, 185525684

末“10”位数 1703676229,4170597270,6009837391,0508438870,2206902093, 3045178820

凡参与博士转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的, 则为中签号码。中签号码共有81,410 个,每个中签号码只能认购10 张 (1,000元)博士转债。

特此公告。

发行人:博士眼镜连锁股份有限公司

保荐人(主承销商):平安证券股份有限公司

2026 年3 月20 日

(此页无正文,为《博士眼镜连锁股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券中签号码公告》之盖章页)

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发行人:博士眼镜连锁股份有限公司

年 月 日

(此页无正文,为《博士眼镜连锁股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券中签号码公告》之盖章页)

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保荐人(主承销商):平安证券股份有限公司

年 月 日