国盛证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公

司2025年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：安科瑞保荐代表人姓名：储伟 联系电话：021-38124105保荐代表人姓名：张艺蓝 联系电话：021-38124105现场检查人员姓名：张艺蓝、孙志成现场检查对应期间：2025年度现场检查时间： 2025年12月8日—2025年12月9日

现场检查意见是 否 不适用

一、现场检查事项

（一）公司治理

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）

（一）公司治理

查阅公司规章制度、

“三会”及相关信息披露文件；（2）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

整

√

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

认

√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则

√

履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程

序和信息披露义务

√

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

履行了相应程序和信息披露义务

√

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

独立

√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

争

√

现场检查手段：（1）查阅公司规章制度；（2）访对上市公司管理层及有关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用）

（二）内部控制

√

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并

设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

一次内部控制评价报告（如适用）

11.

是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

（三）信息披露

√

2.公司已披露的内容是否完整

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符

合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易

所互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

√

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信

息披露义务

4.关联交易价格是否公允

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息

披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿

被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履

行了相应的审批程序和披露义务

现场检查手段：（1）查阅募集资金三方监管协议；（2）查阅了公司募集资金管理使用制度；（3）查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并

对大额募集资金支付进行凭证抽查（4）对上市公司管理层及有关人员进行访谈

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协

议

。√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托

理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募

未在承诺期间进行风险投资

6.

投资效益是否与招股说明书等相符

（注）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

注：公司于2025年8月25日召开的第六届董事会第十六次会议，审议通过了

投资项目延期是基于项目的实际推进情况，秉持审慎使用募集资金的原则，紧密结合公司发展战略，综合考量项目投资与运营成本、优化资源配置利用等多方面因素做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对公司当前的生产经营造成重大影响，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。

《关于公司部分募集资金投资项目延期并重新论证的议案》，公司本次募集资金

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）实地查看经营场所；（2）查阅同行业上市公司及市场信息

（六）业绩情况

；

（3）查阅公司定期报告及其他信息披露文件；（4）对上市公司管理层及有关人

员进行访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明

显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件

1.公司是否完全履行了相关承诺

（七）公司及股东承诺履行情况

√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

（八）其他重要事项

√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原

因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重

大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是

否已按相关要求予以整改

无（以下无正文）

（本页无正文，为《国盛证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司2025年持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：_____________ _____________

储伟 张艺蓝

国盛证券有限责任公司

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