山东宏桥铝业控股股份有限公司 2025年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1 号--主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《独立 董事工作制度》的规定和要求,本人作为山东宏桥铝业控股股份有限公司(以下 简称“公司”)独立董事,认真执行各项规定,忠实、勤勉履行职责,充分发挥 独立董事在公司中的作用,切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2025 年度工作汇报如下:
一、基本情况
孙楠先生,中国国籍,无境外永久居留权,出生于1975 年。会计学硕士, 正高级会计师、注册会计师、税务师、资产评估师、一级造价师、国际注册内部 审计师。现任天津倚天会计师事务所有限公司总经理。孙楠先生多年从事审计、 资产评估、管理咨询工作,曾主持过大型中央和地方企业、外商投资企业、民营 企业等企事业单位审计、评估工作。担任财政部第三届企业内部控制标准委员会 咨询专家,全国会计领军人才注册会计师类(管理会计方向),2019 年12 月5 日至2026 年1 月26 日期间任山东宏桥铝业控股股份有限公司独立董事。
对照中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1 号--主板上市公司规范运作》等法律法规,经自查, 2025 年度不存在影响独立性的情况。
二、2025年度履职情况
1、2025年度出席公司会议情况
报告期内本人出席董事会的情况如下:
独立董事出席董事会情况
缺席
次数
是否连续两次未
以通讯方式
委托出
席次数
独立董
事姓名
本报告期应参
加董事会次数
现场出席
参加次数
次数
亲自参加会议
孙楠 8 5 3 0 0 否
出席股东会次数 3
作为公司独立董事,本人按时出席董事会及股东会会议,认真审阅会议相关
材料,积极参与各议案的讨论,与公司管理层进行充分沟通,了解公司的经营目 标与规划。本人对各项议案均认真审议,无提出异议的事项,也没有反对、弃权 的情形,为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
2、独立董事专门会议工作情况
报告期内,公司召开了5 次独立董事专门会议。本人均亲自出席,认真履行 独立董事职责,审议通过了《2024 年度利润分配预案》《2024 年内部控制自我 评价报告》《关于变更会计师事务所的议案》《关于公司2025 年非独立董事、 高管薪酬方案和独立董事津贴方案的议案》《关于公司发行股份购买资产暨关联 交易方案的议案》《关于公司及子公司开展商品衍生品业务的议案》及《关于公 司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》等议案。
3、董事会专门委员会的履职情况
务。 本人担任公司董事会审计委员会主任委员及提名、考核与薪酬委员会委员职
2025 年度,审计委员会共召开4 次会议,审议了公司全年、半年度及季度 的财务报告及相关内容和财务报表、内部控制自我评价报告、变更审计机构、计 提资产减值准备等事项;提名、考核与薪酬委员会召开2 次会议,对公司薪酬制 度执行情况进行监督,就公司披露的董事及高管人员薪酬进行审核并出具意见。 所有会议本人均出席,没有委托出席或缺席情况。本人对专门委员会的各项议案 进行了认真审议,均投了赞成票,没有提出异议。
4、与会计师事务所沟通情况
本人与公司所聘会计师事务所保持良好联系,确保全面及时地了解公司生产 经营动态和财务状况。年度审计时,与负责公司审计业务的注册会计师就年度报 告审计范围、审计计划、审计方法及重点关注领域和关键审计事项等进行了充分 的讨论与沟通,监督审计机构严格按照计划安排工作进度,确保审计工作有序开 展并顺利完成。在审计期间未发现存在其他重大事项。
5、在公司进行现场工作的情况及公司配合工作情况
本人通过出席股东会、董事会、独立董事专门会议及专门委员会会议对公司 的经营状况、财务状况和规范运作方面等工作进行了解,并结合公司实际情况与 履职需求进行现场办公,现场办公时间为16天;此外还通过电话、微信、视频会 议等多种方式及时获悉公司财务管理、关联交易等各重大事项的进展情况,掌握
公司的经营状况,充分利用个人的专业特长为公司经营发展提出意见和建议,有 效地履行了独立董事的职责。
本人通过电话与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系, 相关人员积极配合独立董事各项工作,董事、高级管理人员虚心听取独立董事的 意见、建议,对能否采纳认真求证。董事会秘书及董秘办工作人员配合开展工作, 真实、全面地提供信息、资料,保障独立董事知情权,未发生拒绝、阻碍或者隐 瞒有关信息、干预独立行使职权等不当行为。
6、与中小股东的沟通交流情况
本人持续关注和参与中小投资者权益保护工作,切实维护中小股东利益。为 便于同中小股东沟通交流,年度述职时,本人公开披露个人邮箱,可随时获得投 资者对公司的关注需求,积极参加股东会及年度报告网上说明会等会议,关注传 媒、网络对公司的相关报道,与公司中小投资者建立了联系,充分听取了投资者 意见。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的规定,履行忠实勤勉义务,以公开、透明 的原则,审议公司各项议案,主动参与公司决策,就相关问题进行充分沟通,促 进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识,独立、客观、 审慎地行使表决权,切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内,重点关 注事项如下:
(一)应当披露的关联交易
2025年度,本着对全体股东及投资者负责的态度,对公司日常关联交易预计 进行了认真审查,根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是 否损害公司及股东利益等方面作出判断,认为公司发生的日常关联交易事项为公 司正常经营业务所需,交易价格公允合理,表决程序符合有关法律法规要求,未 发现有损害股东权益,尤其是中小股东利益的行为和情况,不会对公司独立性产 生影响。
(二)定期报告相关事项
报告期内,公司严格依照《公司法》《证券法》及《上市公司信息披露管理 办法》等相关法律法规及规范性文件的要求,按时编制并披露了《2024 年年度
报告》《2025 年一季度报告》《2025 年半年度报告》及《2025 年三季度报告》, 准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项,向投资者充分揭示了公司经营 情况。上述报告均经公司董事会审议通过,公司董事、高级管理人员均对公司定 期报告签署了书面确认意见。
(三)募集资金使用情况
经核查,本人认为公司募集资金的存放与使用等均严格按照中国证监会及深 圳证券交易所的相关规定,不存在违规使用募集资金及损害公司及公司股东利益 的情形。
(四)对外担保及资金占用情况
报告期内,公司不存在对外担保行为;公司及其控股子公司不存在被控股股 东及其关联方非经营性占用资金情况。
(五)内部控制的执行情况
公司内部控制管理体系已建立并得到有效执行。公司出具的自我评价报告客 观地反映了当年度公司内部控制体系建设和执行的实际情况。
四、其他事项
1、无提议召开董事会会议的情况。
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、无向董事会提议召开临时股东会的情况。
感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。本人于2026 年1 月26 日因任 期届满不再担任公司独立董事职务,借此感谢各位股东、公司管理人员对我的信 任,预祝公司发展越来越好。
本人联系方式如下:孙楠:sunnan@yitiangroup.com.cn。
独立董事:孙楠
2026 年3 月19 日