关于对山东恒邦冶炼股份有限公司的监管函

公司部监管函〔2025〕第196号

山东恒邦冶炼股份有限公司董事会：

2025年8月12日，你公司披露的《关于独立董事辞职的公告》显示，你公司独立董事黄健柏、焦健因连续担任公司独立董事满六年，申请辞去公司独立董事及董事会相关专门委员会职务。因黄健柏、焦健辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定，其辞职报告将在公司召开股东会选举产生新任独立董事后方可生效。根据相关规定，你公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。目前你公司未依规及时完成补选工作。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2025年修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》第3.2.8条第三款的规定。

本所希望你公司及全体董事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公

司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

特此函告

深圳证券交易所上市公司管理一部2025年11月25日