浙江凯恩特种材料股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度

第一章 总则

第一条为规范浙江凯恩特种材料股份有限公司(以下简称“公司”)和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为,加强信息披露监管,保护投资者合法权益, 根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性 文件及《浙江凯恩特种材料股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关 规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告,在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证 券交易所(以下简称“深交所”)规定或者要求披露的内容,适用本制度。

第三条公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息,不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者,不得实施内幕 交易、操纵市场等违法行为。

第四条上市公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项, 履行内部审核程序后实施。

暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一 致,在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的,应当有确实充分的证据。

第五条本制度适用于公司及全资、控股子公司。

第二章暂缓、豁免披露信息的范围及其管理

第六条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项(以下统称 “国家秘密”),依法豁免披露。

第七条公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务,不得通过信息披露、 投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密,不得以信息涉密 为名进行业务宣传。

公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识,保证所披露的 信息不违反国家保密规定。

第八条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务 信息(以下统称商业秘密),符合下列情形之一,且尚未公开或者泄露的,可以暂 缓或者豁免披露:

(一)属于核心技术信息等,披露后可能引致不正当竞争的;

(二)属于公司自身经营信息,客户、供应商等他人经营信息,披露后可能侵 犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

(三)披露可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第九条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后,出现下列情形 之一的,应当及时披露:

(一)暂缓、豁免披露原因已消除;

(二)有关信息难以保密;

(三)有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第十条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的,可以采 用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业 秘密的,可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息; 在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的,可以豁免披露临时报告。

第十一条公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关 内容的,应当在暂缓披露原因消除后及时披露,同时说明将该信息认定为商业秘密 的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

项: 第十二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事

(一)豁免披露的方式,包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时 报告中的有关内容等;

(二)豁免披露所涉文件类型,包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时 报告等;

(三)豁免披露的信息类型,包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联 交易,年度报告中的客户、供应商名称等;

(四)内部审核程序;

(五)其他公认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的,除及时登记前款规定的事项外,还应当 登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公 司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十三条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告 公告后十日内,将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监 局和证券交易所。

第三章暂缓、豁免披露信息的内部审核程序

第十四条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告 公告后十日内,将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监 局和证券交易所。

第十五条董事会秘书在董事会的领导下负责组织和协调信息披露暂缓和豁免 事务,公司证券部是暂缓与豁免信息披露的日常工作部门。

公司各业务部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时,相关业 务部门或子公司应在第一时间填写信息披露暂缓与豁免事项登记审批表并附相关事 项资料和有关知情人签署的保密承诺,提交公司证券部,董事会秘书应当及时登记 入档,董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料,保存期限不得少于十年。

第十六条暂缓或豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批的,公司 应当按照证券监管规定及公司相关信息披露管理制度及时对外披露信息。

第四章附则

第十七条本制度未尽事宜,依照国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的有关规定执行;本制度与国家法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的有关规定不一致的,以有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定为准。

第十八条本制度由公司董事会负责解释。

第十九条本制度自公司董事会审议通过后施行,修改时亦同。

浙江凯恩特种材料股份有限公司

2026年3月25日