国家能源集团长源电力股份有限公司

投资计划管理办法

第一章总则第一条为贯彻落实国家能源集团长源电力股份有限公司（以下简称公司）发展战略，加强投资计划集中管控，规范投资行为，提高投资计划严肃性，根据《公司法》、公司章程及公司《投资管理办法》，参照国家能源投资集团有限责任公司（以下简称集团公司）《投资计划管理办法》，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法投资计划特指固定资产投资计划和股权投资计划。其中，固定资产投资计划分为基建投资计划、技改投资计划、前期费计划、科技投资计划、信息化投资计划。

第三条投资计划管理主要遵循以下原则：

（一）战略引领原则：投资计划必须符合公司的发展战略要求，与公司中长期发展规划保持一致。

（二）市场导向原则：投资计划必须紧密跟踪国家宏观经济形势和能源市场供需形势，深入推进供给侧结构性改革，聚焦主业，加快绿色低碳发展。

（三）质量效益原则：投资计划必须突出质量效益导向，实现有质量、有效益、可持续发展。

（四）风险管控原则：投资规模与企业资产经营规模、资产负债水平、筹融资能力和管理能力相适应，投资项目依法合规，

严格执行负面清单制度，严控非主业投资。

（五）统筹平衡原则：严格控制年度投资规模，执行过程中可根据项目实际投资需求进行统筹平衡。

（六）动态调控原则：依据公司投资集中管控要求，投资计划实行年总控、季调控、月监控的动态过程管理，确保全年投资发展目标顺利完成。

第四条投资项目应在公司下达的投资计划内开展投资。坚持“一码到底”。全部项目纳入“一码到底”投资管控系统，确保无码不投资、一码管到底，实现项目投资可视、可控、可治。项目前期阶段无赋码不列前期费、前期费总额控制；项目工程阶段未投资决策不列工程费、概算总额强控；实现投资计划阶段管理和总额控制。

第五条本办法适用于公司及所属全资、控股子公司、内核单位（以下简称所属企业），代管单位可参照执行。

第二章职责与分工

第六条公司董事会、股东会是公司投资计划的决策机构，负责对年度投资计划、年度调整计划进行决策。

公司总经理负责组织拟定年度投资计划、年度调整计划，并可根据公司董事会的授权，对年度投资计划的季度实施方案以总经理办公会形式决策。

第七条公司本部相关职能部门职责：

（一）规划发展部是公司投资计划归口管理部门，负责公司

投资计划及投资统计归口管理。具体负责公司投资计划管理制度的制定并监督执行；负责统筹平衡编制公司年度投资计划、调整计划并履行审批程序；牵头组织审查所属企业上报的基建投资计划、前期费计划；负责公司基建投资计划、前期费计划的初步编制及具体组织实施；负责归口统计分析投资计划执行情况及报送工作，及时报告计划执行中存在的重大问题。

（二）财务部负责组织审查所属企业上报的股权投资计划；负责公司股权投资计划的初步编制及具体组织实施；负责股权投资计划执行情况统计分析及报送工作，及时报告计划执行中存在的重大问题；负责根据投资计划配置项目所需资金。

（三）生产管理部负责组织审查所属企业上报的技改投资计划；负责公司技改投资计划的初步编制及具体组织实施；负责技改投资计划执行情况统计分析及报送工作，及时报告计划执行中存在的重大问题。

(四）工程建设部参与所属企业上报的基建投资计划的审查；协同规划发展部开展公司基建投资计划的初步编制及具体组织实施。

（五）科技信息部负责组织审查所属企业上报的科技投资计划、信息化投资计划；负责公司科技投资计划、信息化投资计划的初步编制及具体组织实施；负责科技投资计划、信息化投资计划执行情况统计分析及报送工作，及时报告计划执行中存在的重大问题。

（六）本部相关部门根据职责分工提出公司本部直管项目投

资计划建议。

第八条所属企业是投资计划执行的责任主体，主要履行以下职责：

（一）按照要求编制上报本单位投资计划建议。

（二）严格执行公司下达的各项投资计划。

（三）及时、准确、定期完成各项投资统计工作，及时报告计划执行中的重大问题。

第三章计划与执行第一节年度投资计划

第九条每年9月，公司规划发展部根据公司发展战略和滚动规划，综合研判公司发展面临的内外部形势，下发年度投资计划编制通知，提出下年度投资计划编制原则和要求。

第十条为保证投资效率，投资计划、工程进度、资金配置三者应保持协调一致，平稳有序推进工程建设。

第十一条项目投资计划编制原则：

（一）严格开工。列为新开工、新开工备选、新开工投产的项目，按照开工决策情况和工程投资需求，安排投资计划。

（二）有序建设。根据项目内外部环境，稳步推进工程建设，按照建设进度要求安排投资计划。

（三）按时收尾。投产项目要及时完成收尾工作，根据项目特点及时完成各项验收和竣工决算，并完成投资计划管理销号。

第十二条所属企业根据公司通知要求编制下年度投资计划建议，并于10月上旬报送公司。

第十三条规划发展部汇总整理所属企业年度投资计划建议，牵头组织相关职能部门进行初审。充分研判经济发展形势和发展面临的内外部形势，结合公司投资能力，综合平衡所属企业报送的项目安排，研究提出下年度投资规模初步方案。根据工作需要，会同公司相关职能部门，组织召开所属企业投资计划建议情况的汇报会。

第十四条规划发展部细化编制基建项目投资计划、前期费计划建议，根据工作需要，征求相关职能部门和所属企业意见建议。

第十五条财务部细化编制股权投资计划初步方案，生产管理部细化编制技改投资计划初步方案，科技信息部细化编制科技投资计划、信息化投资计划初步方案，各相关职能部门根据职责细化编制本部直管项目投资计划建议。

第十六条规划发展部牵头组织相关职能部门开展专题研究、综合协调平衡，编制完成公司年度投资计划建议。

第十七条公司年度投资计划建议经公司党委研究讨论通过后报集团公司，党委研究讨论前应以沟通会等方式听取外部董事意见。待集团公司统一下达年度投资计划后，提交公司董事会、股东会审议，通过后由公司相关职能部门分解下达。年度投资计划当年有效，不能跨年使用。

第二节季度投资计划第十八条投资计划管理按照年度总体控制，季度分解调控的原则组织实施。

第十九条每季度第3个月，公司所属企业根据项目年度投资计划、工程建设进度、计划执行情况等，组织编制下季度投资计划需求上报公司。编制的季度投资计划要与工程现场投资进度相匹配。

第二十条规划发展部牵头组织相关职能部门，审核所属企业上报的季度投资计划建议，编制完成公司季度投资计划初步方案，征求相关职能部门意见建议，经公司总经理办公会审议通过后报集团公司审批。

第二十一条集团公司批复后，公司相关职能部门按职责细化分解季度投资计划并下达所属企业执行。

第二十二条公司所属企业原则上应严格按照公司下达的季度投资计划控制工程现场投资进度。季度投资计划当季有效，不在年内结转。

第三节年度调整计划

第二十三条年度投资计划一经审批下达，原则上不作调整，公司所属企业应严格执行。

对于部分全年预计完成偏离年度投资计划较大的项目，每年第三季度末，规划发展部可根据需要，牵头组织相关职能部门和所属企业研究制订年度投资计划调整方案。

第二十四条公司年度调整计划经公司党委会前置研究通过并报集团审批后，提交董事会、股东会审议，通过后由公司相关职能部门按职责细化分解并下达所属企业执行。

第四章计划执行情况分析

第二十五条公司所属企业每月最后一日前，在集团统建系统完成基建、前期、技改、科技、信息化、股权项目月度投资统计报表填报。

规划发展部、财务部、生产管理部、科技信息部每月

日前，在集团统建系统完成职责范围内月度投资统计汇总表审核及提报。

第二十六条公司所属企业每年1月4日前完成上一年度投资统计报表及投资计划执行情况文字分析材料的上报工作。

第二十七条规划发展部根据所属企业投资完成情况报表和相关职能部门投资统计分析材料，开展投资统计分析工作。

第二十八条公司所属企业和相关统计人员须按照《中华人民共和国统计法》和公司统计相关管理规定，真实、准确、完整、及时地填报相关统计资料，按时完成统计任务，不得迟报、瞒报、拒报统计数据。

第五章监督与考核

第二十九条公司不定期开展投资计划执行情况监督检查，

督促所属企业严格按照公司下达的投资计划开展项目投资工作，检查结果以通报形式下发。

第三十条公司各相关职能部门负责对职责范围内的投资计划执行情况进行考核，具体按照公司月度、年度经营业绩考核办法中的有关细则执行。

第六章附则第三十一条公司相关职能部门可根据本办法制定相应管理细则。

第三十二条本办法一贯到底条款为第三条、第四条、第十一条、第二十八条，各单位在对应制定相关制度时不得随意调整、修改、删减。

第三十三条本办法由公司规划发展部负责解释、修订。第三十四条本办法自印发之日起施行，原《国家能源集团长源电力股份有限公司投资计划管理办法（试行）》（国长电制度〔2022〕

号）同时废止。

附件：1.国家能源集团长源电力股份有限公司投资计划分类

2.年度投资计划编制、下达流程

3.季度投资计划及年度调整计划管理流程

附件1

国家能源集团长源电力股份有限公司

投资计划分类

投资计划分类

附件2

年度投资计划编制、下达流程

集团公司

附件3

季度投资计划及年度调整计划管理流程

集团公司