深圳证券交易所文件

深证上〔2026〕276 号

关于对天风证券股份有限公司给予 通报批评处分的决定

当事人:

天风证券股份有限公司,住所:湖北省武汉市洪山区东湖新 技术开发区高新大道446 号天风证券大厦20 层。

根据中国证券监督管理委员会福建监管局《行政处罚决定书》 (〔2026〕2 号)查明的事实,天风证券股份有限公司(以下简 称天风证券)存在以下违规行为:

2021 年12 月31 日,福建省泉州市中级人民法院作出《执行 裁定书》,裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心(有 限合伙)合计持有的41,372,005 股福建省永安林业(集团)股份 有限公司(以下简称永安林业)股票及红利交付天风证券抵偿相

关债务,并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。 当日,天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》,其 持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

天风证券迟至2022 年2 月23 日、2022 年3 月7 日才分别向 永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》,永安林业在 2022 年2 月24 日、2022 年3 月9 日分别披露《关于持股5%以上 股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动 报告书》。

天风证券的上述行为违反了本所《股票上市规则(2020 年修 订)》第1.4 条、第2.3 条和第11.8.1 条第一款的规定。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2020 年修订)》第16.2 条的规定,经本所自律监管纪律处分委员会审 议通过,本所作出如下处分决定:

对天风证券股份有限公司给予通报批评的处分。

对于天风证券上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入 上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2026 年3 月13 日