证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2022-032
芯原微电子（上海）股份有限公司2021年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022年4月27日
（二） 股东大会召开的地点：以通讯方式召开
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 |
| 普通股股东人数 | 20 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 269,009,755 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 269,009,755 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.2481 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.2481 |
（四） 表决方式符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、基于上海市疫情防控要求并结合上海证券交易所的相关监管政策，本次股东大会以通讯方式召开，并采用通讯投票和网络投票相结合的方式进行表决；
2、本次会议由公司董事会召集，董事长Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持；
3、本次会议的召集、召开、表决方式和程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司2021年度董事会工作报告>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
2、 议案名称：《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司2021年度监事会工作报告>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
3、 议案名称：《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司2021年年度报告>及其摘要的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
4、 议案名称：《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司2021年度财务决算报告>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
5、 议案名称：《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司2022年度财务预算报告>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
6、 议案名称：《关于公司2021年度利润分配方案的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
7、 议案名称：《关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 179,597,020 | 99.9942 | 10,346 | 0.0058 | 0 | 0.0000 |
8、 议案名称：《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
9、 议案名称：《关于变更公司注册资本、修订公司章程并办理工商变更登记的议
案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,992,866 | 99.9937 | 9,646 | 0.0035 | 7,243 | 0.0028 |
10、 议案名称：《关于修订<芯原微电子（上海）股份有限公司股东大会议事
规则>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
11、 议案名称：《关于修订<芯原微电子（上海）股份有限公司董事会议事规则>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
12、 议案名称：《关于修订<芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事工作
制度>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
13、 议案名称：《关于公司董事薪酬方案的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
14、 议案名称：《关于公司监事薪酬方案的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
15、 议案名称：《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 268,999,409 | 99.9961 | 10,346 | 0.0039 | 0 | 0.0000 |
（二） 累积投票议案表决情况
1、 《关于公司换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 16.01 | 《关于选举Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 178,837,557 | 66.4799 | 是 |
| 16.02 | 《关于选举Wei-Jin Dai（戴伟进）先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 178,837,551 | 66.4799 | 是 |
| 16.03 | 《关于选举施文茜女士为公司第 | 178,837,551 | 66.4799 | 是 |
| 二届董事会非独立董事》 | ||||
| 16.04 | 《关于选举孙国栋先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 178,837,551 | 66.4799 | 是 |
| 16.05 | 《关于选举陈晓飞先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 178,837,551 | 66.4799 | 是 |
| 16.06 | 《关于选举陈洪女士为公司第二届董事会非独立董事》 | 178,837,551 | 66.4799 | 是 |
2、 《关于公司换届选举第二届董事会独立董事的议案》
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 17.01 | 《关于选举陈武朝先生为公司第二届董事会独立董事》 | 178,838,251 | 66.4802 | 是 |
| 17.02 | 《关于选举李辰先生为公司第二届董事会独立董事》 | 178,838,251 | 66.4802 | 是 |
| 17.03 | 《关于选举王志华先生为公司第二届董事会独立董事》 | 178,837,551 | 66.4799 | 是 |
3、 《关于公司换届选举第二届监事会股东代表监事的议案》
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 18.01 | 《关于选举Zhiwei Wang（王志伟）先生为公司第二届监事会股东代表监事》 | 178,676,972 | 66.4202 | 是 |
| 18.02 | 《关于选举邹非女士为公司第二届监事会股东代表监事》 | 178,837,553 | 66.4799 | 是 |
（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 6 | 《关于公司2021年度利润分配方案的议案》 | 51,403,912 | 99.9798 | 10,346 | 0.0202 | 0 | 0.0000 |
| 7 | 《关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案》 | 49,568,758 | 99.9791 | 10,346 | 0.0209 | 0 | 0.0000 |
| 8 | 《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》 | 51,403,912 | 99.9798 | 10,346 | 0.0202 | 0 | 0.0000 |
| 13 | 《关于公司董事薪酬方案的议案》 | 51,403,912 | 99.9798 | 10,346 | 0.0202 | 0 | 0.0000 |
| 15 | 《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》 | 51,403,912 | 99.9798 | 10,346 | 0.0202 | 0 | 0.0000 |
| 16.01 | 《关于选举Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 29,357,264 | 57.0994 | ||||
| 16.02 | 《关于选举Wei-Jin Dai（戴伟进）先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 29,357,258 | 57.0994 | ||||
| 16.03 | 《关于选举施文茜女士为公司第二届董事会非独立董事》 | 29,357,258 | 57.0994 | ||||
| 16.04 | 《关于选举孙国栋先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 29,357,258 | 57.0994 | ||||
| 16.05 | 《关于选举陈晓飞先生为公司第二届董事会非独立董事》 | 29,357,258 | 57.0994 | ||||
| 16.06 | 《关于选举陈洪女士为公司第二届董事会非独立董事》 | 29,357,258 | 57.0994 | ||||
| 17.01 | 《关于选举陈武朝先生为公司第二届董事会独立董事》 | 29,357,958 | 57.1008 | ||||
| 17.02 | 《关于选举李辰先生为公司第二届董事会独立董事》 | 29,357,958 | 57.1008 | ||||
| 17.03 | 《关于选举王志华先生为公司第二届董事会独立董事》 | 29,357,258 | 57.0994 |
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案 6、7、8、13、15、16、17对中小投资者进行了单独计票。
2、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。
3、本次股东大会审议的议案7关联股东 VeriSilicon Limited、Wayne Wei-Ming
Dai（戴伟民）、Wei-Jin Dai（戴伟进）、施文茜、共青城原天投资合伙企业（有限合伙）回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达（北京）律师事务所
律师：蒋雪雁、甘燕
2、 律师见证结论意见：
除因疫情防控原因现场会议召开方式调整为以通讯方式召开以外，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的规定，前述召开方式的调整符合上海证券交易所《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2022年4月28日
? 报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。