证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2021-046
芯原微电子（上海）股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021年9月16日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦20楼芯原股份会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 |
| 普通股股东人数 | 25 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 267,604,852 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 267,604,852 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.5913 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.5913 |
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。公司董事长Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。
2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席8人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于签署关联交易协议的议案》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 181,896,280 | 99.9960 | 7,259 | 0.0040 | 0 | 0.0000 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 267,537,694 | 99.9749 | 67,158 | 0.0251 | 0 | 0.0000 |
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 《关于签署关联交易协议的议案》 | 51,569,003 | 99.9859 | 7,259 | 0.0141 | 0 | 0.0000 |
| 2 | 《关于选举公司董事的议案》 | 51,509,104 | 99.8697 | 67,158 | 0.1303 | 0 | 0.0000 |
格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2021年9月17日
? 报备文件
（一）芯原微电子（上海）股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议；
（二）上海市方达（北京）律师事务所关于芯原微电子（上海）股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书。