公司代码：688516公司简称：奥特维转债代码：118042转债简称：奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司

2024年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节、“管理层讨论与分析”中“四、风险因素”相关的内容。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人葛志勇、主管会计工作负责人殷哲及会计机构负责人（会计主管人员）李锴声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟以本次董事会通知之日（2025年4月11日）的总股本315,052,411股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币16元（含税），合计拟派发现金红利人民币504,083,857.60元；本次不送红股,不进行资本公积金转增股本。

在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

目录

第一节释义 ...... 5

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节管理层讨论与分析 ...... 11

第四节公司治理 ...... 45

第五节环境、社会责任和其他公司治理 ...... 71

第六节重要事项 ...... 80

第七节股份变动及股东情况 ...... 110

第八节优先股相关情况 ...... 121

第九节债券相关情况 ...... 122

第十节财务报告 ...... 126

第一节释义

一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他相关资料

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

(二)主要财务指标

注：2022年、2023年每股收益以本期末的股本为基础重新计算。报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用2024年实现营业收入91.98亿元，较上年同期增长45.94%，主要系公司在手订单持续验收，核心产品继续保持竞争优势运营效率持续提升，从而使公司销售收入持续稳定增长所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2024年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、非企业会计准则财务指标情况

□适用√不适用

十一、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

□适用√不适用

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析公司是高端装备的供应商，公司产品的应用行业是光伏、锂电/储能、半导体封测。根据中国光伏行业协会预测，2024年全球光伏新增装机约为530GW，同比增长35.90%；根据国家能源局数据，2024年全年国内光伏发电装机达277.57GW，同比增长28.33%。尽管全球装机量依然保持增长，由于光伏产品的价格均出现大幅下滑，较多光伏企业出现经营亏损。尽管光伏行业面临产能严重过剩压力，但技术迭代与新兴市场拓展正重塑行业格局，光伏行业长期增长动力依然存在。

2024年，中国新型储能业务呈现出快速发展的态势，装机规模、技术创新、市场布局及政策

支持等方面均取得了显著进展。根据国家能源局数据，截至2024年底，全国已建成投运新型储能项目累计装机规模达到7,376万千瓦/1.68亿千瓦时，较2023年底增长超130%。公司应用于锂电储能的模组/PACK生产线，2024年继续保持稳健发展。

2024年，受益于半导体封测产业链的复苏带来的需求增加，叠加公司在半导体封测环节设备的持续深耕，不断精进封测设备，公司铝线键合机和AOI检测设备等产品获得客户高度认可，并取得设备批量订单；半导体划片机和装片机已在客户端进行验证；CMP设备处于内部调试阶段；半导体硅部件单晶炉出口海外知名客户，并成功实现量产。

1、主要经营情况

2024年度，公司实现营业收入919,762.98万元，比去年同期增长45.94%；实现归属于母公司所有者的净利润127,289.93万元，比去年同期增长1.36%；每股收益4.05元，比去年同期增长1.50%。

2024年底，公司总资产为1,402,943.84万元，比年初下降10.17%；归属于母公司的所有者权益为407,313.53万元，比年初增长11.16%；归属于母公司所有者的每股净资产12.93元，比年初增长11.16%。

2024年度，公司各项费用均比上年度有所增长，其中销售费用14,390.18万元，比上年度增长1,261.66万元，增长比例为9.61%；管理费用33,122.47万元，比上年度增长7,467.48万元，增长比例为29.11%；研发费用43,036.09万元，比上年度增长10,305.32万元，增长比例为31.49%；销售费用、管理费用、研发费用增长比例低于营业收入增长比例。

2、主要业务情况

2024年，公司主要产品应用的光伏行业面临产能严重过剩，扩产速度放缓，公司通过开拓海外市场等措施，在行业产能出清过程中，保持了核心产品的市场优势，呈现了较强的市场开拓能力和产品竞争力。

2024年度，公司签署销售订单101.49亿元（含税），比2023年度下降22.49%；截至2024年12月31日，公司在手订单118.31亿元（含税），比2023年度下降10.40%。

公司2024年新签订单总额有所下降，主要是光伏行业的订单下滑所致。储能/锂电、半导体设备订单均保持增长。储能/锂电设备在2023年基础上，保持了小幅增长；半导体划片机、装片机已在客户端验证，铝线键合机、半导体AOI检测设备取得批量订单，半导体设备订单突破1亿元，实现了半导体设备的高速增长。

3、加快新产品研发布局，持续加大研发力度，公司核心竞争力持续提升

报告期内，公司投入研发费用43,036.09万元，比上年同期增加10,305.32万元，增加比例为31.49%。TOPCon电池的经济性和成熟度进一步提升，HJT和BC电池在细分领域持续突破转换效率。光伏行业呈现多种技术路线并行的格局。公司围绕客户需求，加大光伏产业链的核心设备布局以进一步拓展和丰富公司产品品类，充分利用公司核心技术研发平台，整合研发资源，提升研发效率。2024年公司研发成功包括BC电池印胶设备、超高速0BB串焊设备、全自动组件钝化设备等适应N型电池技术的新设备；公司首台叠片机于客户端成功通过验收，彰显公司技术精研实力；随着半导体产业的快速发展，公司升级后的AOI量测设备不仅适用封测环节，亦适用于光通讯模块检测。

2024年，公司进一步推进海外研发技术合作，围绕光伏设备、锂电储能设备、半导体后道设备的先进技术合作，引进海外技术。该等技术合作不仅提升公司在设备产业链上的协同性，还将使公司技术能够覆盖更多的产品品类，提升设备细分市场的市场占有率。

4、以客户为中心，积极拓展国内外市场，为全球客户提供高质量产品和服务

报告期内，公司围绕着客户需求，积极拓展国内外市场。2024年公司产品已销往全球40多个国家和地区，为全球超过600个生产基地提供了优质产品和服务。随着公司海内外市场不断拓展，客户对公司的服务要求不断提升。2024年，公司马来西亚公司正式设立，将于2025年正式投产，马来西亚将成为公司第一个海外生产基地。公司将以海外生产基地为中心，积极为全球客户提供优质、高效的产品和服务，不断提升公司产品的全球市场竞争力。

5、加快推进募投项目实施，提高募集资金使用效率

2024年公司加快尚未完成的募投项目的实施，Topcon电池的LPCVD/硼扩项目已完成LPCVD设备的设计、制造和验证及TOPCon+工艺开发，在规模化生产的安全性、可靠性上取得进展，样机在客户端验证效果良好，目前正在优化升级过程中。倒装芯片键合机、装片机已发往客户端验

证；金铜线键合机目前已在厂内调试过程中；平台化智慧工厂项目正按照计划推进。

6、通过精益管理，提升效率，降低公司运营成本报告期内，公司深入推进精益管理理念，通过优化流程、减少浪费、提升资源利用效率，显著降低了运营成本。公司梳理主要机型在运营过程中的效率情况结合精益、数字化工具，强化供应链协同，达成了精准供料，降低生产现场分拣损失；在制造端作业推进模式优化，确保了作业标准化，从而提高产品质量，缩短产品生产周期，提高产品交付能力。该等措施，进一步提升了整体运营效率，有效增强了公司盈利能力和市场竞争力。非企业会计准则业绩变动情况分析及展望

□适用√不适用

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1、公司主营业务公司主营业务是高端装备的研发、生产和销售。公司是一家具有自主研发能力和持续创新能力的高新技术企业。公司致力于为客户提供性能优异、性价比高的高端设备和解决方案。

2、公司主营产品及服务公司产品主要应用于光伏行业、锂电行业、半导体行业封测环节。公司主要产品是低氧单晶炉、大尺寸超高速硅片分选机、丝网印刷线、激光辅助烧结设备、光注入退火炉、BC印胶设备、大尺寸超高速多主栅串焊机等光伏设备；模组/PACK线等锂电/储能设备和应用于半导体封测环节的晶圆划片机、装片机、铝线键合机、AOI设备等。

公司还为客户提供设备的改造、升级服务和备品备件。

(二)主要经营模式

1、盈利模式公司主要通过向客户销售设备（报告期内主要是光伏设备、锂电设备）以及配套的备品备件、设备改造升级技术服务等，获得相应的收入，扣除成本、费用等相关支出，形成公司的盈利。

2、研发模式经不断探索，公司目前已形成较规范化的项目制研发模式，其简要情况如下图所示：

公司的研发活动分为产品研发和技术开发。其中，产品研发为分别以公司产品规划、产品优化申请和客户合同为依据的自主型研发、改善型研发和定制化研发。技术开发分为前瞻性技术研发（用于技术储备和原理验证）和针对可广泛应用模块/机型进行的平台化开发。

3、采购模式

公司主要根据由销售订单/预投申请形成的主生产计划，生成物料需求计划，对需外购的原材料进行采购。

公司生产涉及原材料种类众多，公司将其分为采购件、加工件两大类。

公司将采购部门划分为战略采购部和执行采购部，其中战略采购部负责供应商开发、管理、维护、议价等，执行采购部负责采购计划执行与物料跟踪。公司还设立了物流部，专职负责物料保管及出入库管理工作。

同时，公司制定了《供应商开发与批准流程》《物料计划》《执行采购》《收货管理》《物料入库》等制度、流程，严格规范采购各个环节的执行过程。

4、生产模式

（1）自主生产

报告期内，公司采取“以销定产”+“预投生产”相结合的生产模式。公司通常是根据客户订单来确定采购计划和生产计划，同时因部分客户的订单规模大，交付周期短，而设备产品从采购、组织生产到交付有一定周期，为实现生产的连续性、规模化，经审批，公司可对部分标准化程度较高的产品进行一定程度的预投生产。

公司的生产主要过程具体如下：按照订单或预投申请结合产品交付计划、物料供给安排等情况生成主生产计划，并由主生产计划生成生产计划、物料需求计划、委外计划等；生产部门根据相关生产计划及物料到货情况完成安装、调试、成品检验、入库；交付时，为便于运输，公司产品可能需分拆为较小的模块，运送至客户现场后再行组装、调试。

（2）外协生产

公司产品均以自主生产为主。同时，公司主要为更灵活地进行生产计划安排、提高生产效率，根据主生产计划制定委外计划，经比价等程序，将部分电气装配等工序进行委外加工。

5、销售模式

公司境内销售主要采取直销模式；境外销售通过采用直接销售、经销两种模式进行。公司直销流程主要包括订单获取、组织生产、货物运输（含出口报关）、现场安装调试、设备验收、质量保证等。

经销模式的主要流程是，公司在生产完成后，将设备运送至合同约定的国内地点，由经销商负责出口报关和后续运输，在设备到达客户现场后，主要由公司负责现场安装调试、设备验收和质量保证（部分经销商会提供协助）。

(三)所处行业情况

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

1.1光伏行业

（1）光伏设备行业近年发展情况

光伏产业是全球能源结构转型的重要发展方向，世界各国均高度重视光伏产业的发展。中国光伏新增装机规模已连续多年位居世界首位。根据国家能源局公布数据，2024年，全国光伏新增装机277.57GW，同比增长28.33%。在装机增长的同时，光伏行业目前面临着阶段性产能严重过剩的问题。

2024年，光伏产业链主要环节产量持续增长，全国光伏多晶硅、硅片、电池、组件产量同比增长均超过10%，行业产值持续保持万亿规模，光伏电池、组件出口量分别增长超过40%、12%。此外，行业内产能过剩问题持续发酵，产业链各环节产品价格持续走低，主要光伏产品呈现“量增价减”态势，其中多晶硅价格同比下降39.5%，组件价格同比下降29.7%。放眼长远，未来光伏行业将加速从“政策驱动”转向“市场主导”，通过结构性优化和技术降本进一步巩固其作为全球主力清洁能源的地位。

我国光伏设备行业的发展，与光伏行业的技术发展密切相关。提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业发展的永恒主题。2024年LECO/LIF技术因为提效效果较好，成为TOPCON产能标配；电池端、组件端的SMBB/0BB得到进一步推广应用；多家公司逐步推出BC电池；钙钛矿、钙钛矿叠层技术获得越来越多的关注。新技术、新工艺快速成熟并迅速推广，某项新技术、新工艺成熟后其市场渗透率将迅速提高，从而要求光伏设备供应商及时推出适应光伏行业技术主导发展路线的新产品，以实现工艺进步。

（2）光伏设备行业在科技创新方面的发展趋势

提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业的技术发展主题，也是未来的发展思路。相应地，光伏设备行业需持续推出新产品，以满足光伏行业的技术进步需求。未来几年，光伏行业在科技创新方面主要有以下发展趋势：

A、N型电池及相应设备逐渐成为市场关注点

根据CPIA对2021-2030各种电池技术平均转化效率变化的预测，随着PERC电池转换效率逐

渐提高并接近其理论极限，N型电池技术所拥有的效率优势，将会成为电池技术的主要发展方向之一。N型电池主要包括TOPCon单晶电池、异质结电池及XBC电池。2024年，规模化生产的N型TOPCon电池片行业平均转换效率达到25.4%，HJT电池片行业平均转换效率达到25.6%，XBC电池片行业平均转换效率达到26.0%。

B、多种电池片处理工艺共存，光伏电池增效设备成为市场关注点在降本增效的市场要求下，光伏技术不断升级迭代，光伏产业链开始出现增效新设备。该等设备在以往的工艺技术条件下未能发挥的优势，随着光伏技术的迭代，该等设备针对N型技术的增效效果开始显现，产业对该等新设备出现较强需求。

C、栅线印刷技术不断提升，新的印刷技术开始出现目前，电池片的金属栅线几乎全部通过丝网印刷的方式制备，预计未来几年丝网印刷技术仍将是主流技术。近年来，为进一步实现电池技术的降本增效，金属板印刷技术占比逐步提升。此外，生产企业和设备厂家正在不断研发电镀、转印、喷墨等其他栅线印刷技术。随着行业对降本增效的极致苛求，诸如对0BB等更具优势的高宽比线型等的需求不断增加，也会出现新的电池片栅线制备技术。

1.2储能行业受益于各国可再生能源转型加速、储能政策和市场环境优化等因素，全球储能市场需求持续增长。GGII统计数据显示，2024年中国锂电池出货量1175GWh，同比增长32.6%，其中储能电池出货量为335+GWh，同比增长64%。新型储能保持快速发展态势，装机规模突破7,000万千瓦。截至2024年底，全国已建成投运新型储能项目累计装机规模达7,376万千瓦/1.68亿千瓦时，较2023年底增长超过130%。海外市场，因经济性提升和可再生能源配套需求提升，美国储能项目落地进度加快，大型储能装机增长强劲；欧洲多国储能支持政策落地，多个GWh级大型储能系统项目启动，是快速增长的增量需求市场。预计2025年，全球及我国新型储能年度新增装机或分别超过76GW、41GW，有望达到89GW、48GW。

1.3国内半导体封测环节设备行业根据SEMI报告，在半导体需求疲软导致的两年收缩之后，2024年下半年后端设备领域出现了强劲复苏。2024年半导体测试设备销售额将增长13.8%至71亿美元，而组装和封装(A&P)设备销售额预计将增长22.6%至49亿美元。而后端设备的增长受到高性能计算半导体设备日益复杂以及移动、汽车和工业终端市场需求预期增长的支持，预计2025年测试设备销售额有望增长14.7%，封装设备的销售额有望增长16%。

2024年，随着封装市场规模的扩大，半导体封装设备行业的竞争也变得更加激烈。在此过程中，国际大型企业竞争优势逐渐受到中国本土企业的挑战。国内封装企业的主要工艺设备如键合机、划片机、装片机、AOI等仍依赖进口厂家，设备国产替代空间仍然较大。

2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

1、公司光伏设备产品的市场地位

公司属于光伏设备行业中的细分市场龙头。公司报告期内的公司主要产品是低氧单晶炉、大尺寸超高速硅片分选机、丝网印刷线、激光辅助烧结设备、光注入退火炉、BC电池印胶设备、大尺寸超高速多主栅串焊机等光伏设备；其中，核心产品大尺寸超高速串焊机、硅片分选机已在各自细分市场占据优势地位，低氧单晶炉竞争优势逐步显现，丝网印刷生产线的市场份额逐步提升。

（1）公司串焊机产品的市场地位

串焊机是光伏组件生产环节的核心设备。公司串焊机的市场地位较高，为全球超过600个生产基地提供了串焊机，市场占有率超过60%。全球光伏组件前十的供应商均是公司报告期内的客户。

（2）公司硅片分选机产品的市场地位

公司硅片分选机不断创新，满足客户的各种需求，卓越的产品性能得到全球客户的认可。目前全球主要硅片生产商隆基绿能、高景太阳能、高测股份、上机数控等均是公司硅片分选机客户。

（3）公司大尺寸单晶炉产品的市场地位

公司大尺寸单晶炉产品自2022年开始量产出货，至2024年获得海外客户大额订单，公司单晶炉表现出较高的市场竞争力和产品服务优势。公司推出的性价比较高的低氧单晶炉，获得天合光能、晶科能源、阿特斯等光伏知名客户的认可，并实现该等客户对低氧单晶炉的复购，市场份

额上升较快。2024年收获海外龙头客户批量订单，实现海外市场新突破。

2、公司锂电/储能模组PACK生产线产品的市场地位公司生产的应用于电化学储能的锂电模组/PACK智能产线、集装箱装配线，已取得阿特斯、天合储能、晶科储能、中车株洲所、阳光电源等客户的订单。

3、公司半导体封测设备的市场地位经过3年的市场验证，公司铝线键合机与AOI检测设备已具备一定的市场影响力和客户口碑。公司铝线键合机、AOI设备持续获得中车时代、顺芯半导体批量订单，2024年订单突破1亿元，呈现高速增长态势。

3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

3.1、新技术公司在光伏电池技术更新迭代速度加快的情况下，重点研发适用于N型电池的0BB、BC工艺以及提升转换效率的激光辅助烧结工艺。该等工艺技术的应用，为公司新产品提供了坚实的技术基础。

3.2、新产业、新业态、新模式发展情况和未来发展趋势经过十几年的发展，光伏产业已成为我国少有的形成国际竞争优势、实现端到端自主可控、并有望率先成为高质量发展典范的战略性新兴产业，也是推动我国能源变革的重要引擎。目前我国光伏产业在制造业规模、产业化技术水平、应用市场拓展、产业体系建设等方面均位居全球前列。

产品效率方面，主流N型电池转换效率超过25.0%，未来随着生产成本的降低及良率的提升，N型电池将会成为电池技术的主要发展方向之一，效率也将较快提升。

技术路线方面，少银化/无银化的技术得到进一步推广，钙钛矿/钙钛矿叠层电池的实验室效率进一步提升

(四)核心技术与研发进展

1、核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况公司是研发驱动型公司，通过持续的高强度研发投入，公司形成了由四大核心支撑技术和十一大核心应用技术构成的研发体系。该等技术应用于公司主营业务多个核心产品，构成公司在光伏

硅片端、电池片端、组件端布局核心产品体系。为保持核心技术先进性，公司持续跟踪光伏产业链、电化学储能产业链、半导体封测产业链的技术发展变化，高度关注下游应用行业新工艺、新技术。通过多年持续研发投入和技术积累，公司在光伏组件串焊技术、光伏电池加工技术、硅片精密检测技术、单晶硅棒生长技术、锂电/储能模组组装技术、半导体引线键合技术等方面形成核心技术体系。公司主要的核心技术如下表：

国家科学技术奖项获奖情况

□适用√不适用国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

□适用√不适用

2、报告期内获得的研发成果

2024年公司获得授权知识产权385项，其中发明专利149项、实用新型专利170项、软件著作权23项、外观设计专利3项。截至2024年12月31日，公司累计获得授权知识产权1,971项，其中发明专利260项、实用新型专利1,368项、软件著作权128项、外观设计专利6项。报告期内获得的知识产权列表

3、研发投入情况表

单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

√适用□不适用

研发投入与去年同期相比增加31.49%，主要系公司加大研发投入，研发人员薪酬及物料消耗增加所致研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

4、在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元

情况说明公司2024年度完成20个在研项目，该等已结项项目部分属于2023年度在研项目。

5、研发人员情况

单位：万元币种：人民币

研发人员学历结构

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6、其他说明

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

1、技术优势

（1）公司取得较丰富的技术成果公司是专业从事高端智能装备研发、生产、销售的高新技术企业，重视研发投入和技术创新，建立了一支经验丰富、规模较大的研发团队，已积累了丰富的具有自主知识产权的技术成果。截至2024年12月末的研发人员1,065人，占员工总数的比例为25.97%。截至2024年12月31日，公司累计获得授权知识产权1,971项，其中发明专利260项、实用新型专利1,368项、软件著作权128项、外观设计专利6项。

（2）公司具有快速迭代现有产品、前瞻性布局新产品的技术能力公司秉持“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”的研发理念，凭借深厚的技术积累，精准洞察客户潜在需求，迅速响应并持续投入高强度研发资源，实现了技术的快速迭代与前瞻性布局：

一是对现有产品进行升级迭代，如串焊机、硅片分选机、低氧单晶炉等产品，通过优化产品结构、提升精度水平以及提高产出良率，有效增强了产品竞争力，并构筑了坚实的技术壁垒。

二是研发全新的工艺装备。公司推出的0BB串焊机可有效减少电池银耗量及提升组件功率，即实现了客户降本增效的目标，也积极推动了行业的技术进步。

三是丰富半导体封测环节的核心设备，满足客户整线需求。公司2024年软焊料、银浆、碳化硅装片样机在客户现场稳定生产，目前设备性能达到行业水平。公司产品获得更多客户验证机会，为加强设备竞争力2024年键合机/AOI推出相应迭代机，以更快，更稳定特性满足市场客户需求，同步加快装片机研发使公司在封测环节的产品品类更加完善以及性能更突出，满足客户对于封测整线及品质的需求。

通过快速迭代现有产品，前瞻性布局新产品，公司不仅增强了自身的市场竞争力，还为客户创造了增值价值，促进了下游行业的技术进步。

2、产品优势

（1）公司产品具有性能优势

公司持续加大前沿技术储备，全系列产品围绕高产出、高良率、智能化、兼容性进行创新开

发，整体具备行业技术领先优势。公司产品单机产能高，高良率，智能化程度高。目前，公司最新的多主栅串焊机产品可稳定实现10,800半片/小时(以焊接切半后的210尺寸硅片测算)。同时推出了划焊、排、叠一体化产品，在高产能的基础上组件返修率仅为3%，大幅降低了客户产品的返修成本。硅片分选机的产能达到了18,000片/小时(以182mm尺寸硅片测算)，同时具备对停机时间、不良分布及故障停机时间等系统性分析的能力。低氧单晶炉平均拉速达到了1.6mm/min（以12英寸晶棒测算），实现氧含量6-7ppm效果，提升晶体品质，同时具备一键拉晶功能。储能模组/PACK线产能达到了15-20PPM，自动化率95%。公司产品性能稳定，加工良率高，可保障客户较高的产能及品质要求，降低其生产成本。

（2）公司产品具有较强的兼容性和快速切换能力。公司的产品设计充分考虑未来技术发展趋势，以及客户可能的特殊应用场景，因此其产品设计灵活，具有较强的兼容性，而且可在不同工艺之间快速切换，同时在现有技术平台上对0BB工艺进行整合性创新研究。公司的硅片分选机各检测模组可根据客户工艺变化自由组合，可通过调试做到整半片兼容，以满足客户的特定需求。公司的标准模组PACK线可满足2小时以内快速换型，助力储能行业增产提效。

3、全球综合服务优势公司生产的设备是客户赖以生产经营的重要资产，其故障可能造成客户整条生产线停产，其运行情况对客户的生产经营具有重大影响。光伏行业技术迭代迅速，新工艺、新材料、新技术导入速度对客户的产品升级同样具有重大影响。因此，服务能力、改造能力及响应速度是客户选择供应商时的重要考虑因素。

公司不断提升对既有客户的销售服务品质。针对全球40多个国家/地区客户共计超过600个生产基地，公司派出工程师，为客户提供现场设备安装、调试服务。同时针对不同客户情况，公司安排工程师为客户提供远程指导、现场检测、运营维护、专业培训等技术服务。此外，公司还为客户提供设备改造升级服务，以满足客户适应技术进步的设备改造升级的需求。为此，公司建立了强大的工程服务团队，截至2024年12月末的工程人员为1,175人，占公司员工总数28.65%。

公司通过综合客户服务，不仅可以增强客户粘性与满意度，还可以了解市场需求、技术趋势等信息，促进公司的产品研发和改进。

4、客户优势

公司已与晶科能源、通威股份、天合光能、隆基绿能、晶澳太阳能、韩华集团、保利协鑫、阿特斯、一道新能源、RECSolar、NorSun等国内外光伏行业知名企业建立了良好长期的合作关系。

公司与中车株洲所、海四达（美国）、阳光电源等知名储能企业建立了良好的合作关系。

随着公司半导体设备的不断优化，公司加大了面向半导体客户的业务拓展力度。在半导体封装设备市场拓展中，稳健推进从小客户验证到中大客户放量的策略，2024年，公司已取得中车时代、顺芯半导体、安徽积芯微、气派科技等IGBT、AOI客户的订单并建立了良好的合作关系。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用√不适用

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用

（1）研发布局与下游行业发展趋势不匹配的风险

公司下游行业技术迭代迅速。公司需投入大量资源对下游行业的工艺和市场进行研究，并在此基础上进行研发与技术储备。若公司研发布局与下游行业发展趋势不匹配，可能出现浪费研发资源，错失发展机会，甚至丧失细分市场优势市场地位等不利情形，从而影响公司的竞争力和持续盈利能力。

（2）项目研发失败或研发成果未能成功商业化的风险

公司对研发的投入较大，2024年研发投入43,036.09万元，比上年度增长10,305.32万元，占同期营业收入的比例为4.68%。上述研发投入对公司提高现有产品性能、开发新产品起到了重要作用，但也存在研发失败或研发成果未能成功商业化的情形。

未来，公司将保持对创新技术研发的高投入，若公司因技术门槛高、技术经济性、需求变动等因素，发生大量研发失败，或者研发成果无法成功商业化的情形，则不仅增加公司的当期费用，影响盈利能力，而且可能对公司未来发展前景产生不同程度的不利影响。

（3）核心人员流失以及技术失密的风险

公司于2015年起被认定为国家高新技术企业，已形成较丰富的技术积累。该等技术积累对公司持续经营起到重要作用。公司核心技术主要系由公司研发团队自主研发形成，其中核心技术人才对公司研发起到重要作用。若出现公司核心人员流失或重大技术失密，可能会对公司的经营状况产生不利影响。

（4）技术侵权风险

公司在产品研发过程中，已积累一批已得到成功应用的核心技术，截至2024年12月31日，公司累计获得授权知识产权1,971项，其中发明专利260项、实用新型专利1,368项、软件著作权128项、外观设计专利6项。

如未来公司所拥有的该等专利及知识产权被认定无效，或有权机关认定公司存在专利或技术侵权行为，或者其他公司基于商业策略提出针对公司的知识产权诉讼，不仅可能使公司卷入相关诉讼或纠纷，而且可能影响公司产品销售，进而对公司经营业绩造成不利影响。

(四)经营风险

√适用□不适用

（1）主要客户发生不利变动风险

公司的主要收入来源于光伏产业链的硅片、电池片、组件生产环节，该等细分市场的集中度较高。相应地，公司2024年1-12月的销售收入相对集中，前五大客户的销售收入占公司销售总收入的比例为45.93%。2024年光伏组件价格大幅下滑，公司客户盈利水平下降，部分客户的经营情况出现较大困难，企业出现亏损，个别企业已开始破产重整。如果光伏行业未来12个月不能复苏，还将出现客户破产等风险。该等情形将对公司的经营业绩产生较大不利影响。

（2）产品毛利率波动风险

最近几年，公司光伏设备、锂电/储能设备受市场竞争、产业政策、技术水平等因素影响，其毛利率存在一定波动。特别是在光伏行业主产业链盈利水平下降的情况下，不排除公司的主要产品出现价格下降、成本上升、毛利率下降等不利情形，从而对公司经营业绩造成不利影响。

（3）公司经营决策失误风险

公司的经营决策受技术发展趋势、政策变化、市场竞争环境、宏观经济波动等方面因素影响。公司产品主要应用于光伏、新能源汽车等新兴产业，其行业发展变动较快，存在一定的不稳定性，使得公司的经营决策难度较大。

公司通过战略投资、合作研发等方式与其他企业进行合作，能够快速抓住市场机会，增强公司的核心竞争力和中长期竞争力。但该等战略投资、合作研发等行为对公司经营决策提出了更高要求。

因此，尽管公司已采取措施增强公司决策的科学性合理性，但仍不能排除未来出现经营决策失误，并因此对公司造成较大不利影响的可能。

（4）合同执行风险

截至2024年12月31日，公司在手订单118.31亿元（含税）。2024年公司已有部分客户取消或延缓执行合同的情形。未来光伏客户出现履约风险的概率加大，若受下游行业波动、主要在手订单客户经营状况发生重大不利变动等影响，合同执行进度未达预期，甚至出现合同执行停滞、合同取消等情形，将对公司经营业绩造成较大不利影响。

(五)财务风险

√适用□不适用

（1）存货跌价风险公司的存货数额较大，截至2024年12月末存货余额为534,108.94万元，占总资产的比例为

38.07%。其中，发出商品占比较高，12月末的发出商品余额为426,848.94万元，占期末存货比例分别为79.92%，主要是公司销售的设备类产品自发出至客户验收存在较长安装调试和试运行周期所致。尽管公司已按照会计政策的要求并结合存货的实际状况，计提了存货跌价准备，但仍不能排除市场环境发生变化，或其他难以预计的原因，导致存货无法顺利实现销售，或者存货价格出现大幅下跌的情况，使得公司面临存货跌价风险。

（2）存货发出至客户验收周期较长的风险公司的销售收入主要来自设备类产品。该等产品自发出至客户验收的周期较长。若客户不能及时验收公司的发出商品，不仅影响公司的收入确认，并因此加大公司收入的波动性，还将增加存货占款和延长公司货款回收周期，一定程度上增加了公司的流动性风险。

（3）应收账款回收风险公司应收账款规模较大，报告期期末应收账款余额为288,636.72万元，占总资产的比例为

20.57%。报告期内，公司部分下游客户未按合同约定及时支付货款，导致公司部分应收账款出现逾期。随着光伏行业的亏损企业增加，公司客户的经营状况恶化，公司应收账款及逾期应收账款未来有可能进一步增加。如果公司的应收账款不能及时足额收回甚至不能收回，将对公司的经营业绩、经营性现金流等产生不利影响。

（4）公司主要收入来自光伏设备产品的风险报告期，公司来自光伏行业的产品收入占营业收入的比例超过80%。报告期内，部分光伏行业企业的经营状况出现较大亏损，该等情形如果持续时间较长且进一步加剧则可能对公司经营业绩造成重大不利影响。

（5）税收优惠风险公司生产的设备产品采用自主研发、设计的软件进行操作或控制，截至2024年12月31日，公司就该等软件已取得128项计算机软件著作权和91项软件产品。根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）等文件，公司销售设备搭载的自主开发操作系统软件等可作为嵌入式软件产品享受增值税即征即退政策。

公司于2015年被认定为高新技术企业，在2021年首次通过高新技术企业复审（证书编号：

GR202132005383）后，于2024年再次通过了高新技术企业复审（证书编号：GR202432014252）。《高新技术企业认定管理办法》规定：高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年，企业应在期满前提出复审申请，通过复审的高新技术企业资格有效期为三年。根据高新技术企业的有关税收优惠政策，上述公司相应期间内享受15%的企业所得税优惠税率。

若出现上述税收优惠政策取消、优惠力度下降、公司的高新技术企业资格发生重大不利变化等情形，则将对公司经营业绩产生不利影响。

（6）成本上升风险

公司原材料、运输等成本存在上升的可能性。随着我国经济发展及人口结构变化，近年来，我国劳动力成本逐年以较快速度上升。同时，公司下游行业的客户为降低生产成本，要求设备厂商提高产品的性能和产能，可能导致设备厂商产品的台均成本上升。若上述成本上升，将可能对公司的产品成本及毛利率、经营业绩产生不利影响。

(六)行业风险

√适用□不适用

1、市场需求下滑风险

报告期内，公司的客户主要来自光伏行业和储能电池行业。如果相关产业政策、国际贸易政策等政策发生重大不利变化，可能将会对光伏、新能源汽车行业等产生不利影响，进而对公司销售规模、经营业绩等造成不利影响。因此，若该等行业的需求下滑，特别是光伏行业，如果产能出清进度低于预期，公司的设备需求将出现下滑，该等需求下滑将对公司生产经营产生重大不利

影响。

2、下游行业的关键技术或技术路线发生重大变动的风险公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售，对应的主要下游行业包括晶体硅光伏行业、电化学储能行业、半导体封装与测试行业。该等下游行业的关键技术或技术路线存在发生重大变化的可能性。若下游行业的关键技术或技术路线发生重大变化，有可能改变对现有产品的供需关系，从而影响甚至根本性地改变公司的生产经营状况。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

1、产品出口面临关税增加的风险本公司所处的行业属于专用设备制造业，2024年海外订单占比超过30%。海外市场的关税变动对公司有重大影响。近年来，美国先后实施“出口禁令”“对等关税”等一系列措施，可能引起的一系列全球性贸易保护主义、贸易壁垒影响，会对公司的销售产生一定影响。由于“对等关税”对包含越南、柬埔寨等在内的东南亚国家实行高关税，将影响公司客户在东南亚工厂的设备需求。

2、汇率波动风险公司既有产品出口业务，也有原材料、零部件进口业务，该等业务的计价和结算以美元为主。美国的“对等关税”对人民币汇率变动的影响较大。且随着美元的波动，公司其他货币结算的金额增多，结算货币币种增多。如果各币种汇率发生不利变动，公司产品出口以及经营业绩将可能受到不利影响。

3、不可抗力风险地震、台风、海啸等自然灾害以及突发性公共事件会对公司的财产、人员造成损害，影响公司的正常生产经营，造成直接经济损失或导致公司盈利能力的下降。

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

□适用√不适用

五、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入919,762.98万元，比去年同期增长45.94%；实现归属于母公司所有者的净利润127,289.93万元，比去年同期增长1.36%。截至2024年12月31日，公司总资产为1,402,943.84万元，比年初下降10.17%；归属于母公司所有者的净资产为407,313.53万元，比年初增长11.16%。受公司股权激励的影响，报告期内公司股份支付费用4,871.92万元，该费用计入经常性损益，对归属于母公司所有者的净利润影响为3,748.51万元（已考虑相关所得税费用的影响）。因此，在剔除股份支付费用影响后，2024年归属于母公司所有者的净利润为131,038.44万元。

(一)主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

营业收入变动原因说明：与去年同期相比增长45.94%，主要系公司在手订单持续验收，核心产品继续保持竞争优势，运营效率持续提升，从而使公司销售收入持续稳定增长所致；

营业成本变动原因说明：与去年同期相比增加51.77%，主要系公司销售规模增长，成本相应增加；

研发费用变动原因说明：与去年同期相比增加31.49%，主要系公司加大研发投入，研发人员薪酬及物料消耗增加所致；

公允价值变动损益变动原因说明：与去年同期相比减少6,297.03万元，主要系公司对外投资资产公允价格下降所致；

信用减值损失变动原因说明：与去年同期相比损失增加12,983.67万元，主要系业务规模扩大，应收账款增加所致；

资产减值损失变动原因说明：与去年同期相比损失增加29,872.76万元，主要系业务规模扩大，存货跌价损失及合同履约成本减值损失计提增加所致；

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：与去年同期相比增加65,775.96万元，主要系公司购买理财减少所致；

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：与去年同期相比减少125,125.31万元，主要系公司分配股利增加，支付收购子公司股权款所致本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2、收入和成本分析

√适用□不适用无

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元币种：人民币

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

1、分产品：2024年度，公司光伏设备产品销售收入同比增长44.86%，销售成本同比增长54.68%，毛利率同比下降4.30个百分点。锂电设备产品销售收入同比增长32.53%，销售成本同比增长

38.39%，毛利率同比下降2.98个百分点；半导体设备产品销售收入同比增长120.60%，销售成本同比增长139.36%，毛利率同比下降5.66个百分点。发生上述变动的主要原因：报告期内，受光伏行业周期波动影响，以及半导体行业需求复苏影响，营业收入同比有较大幅度增加。毛利率受光伏行业周期波动和竞争影响，以及主要系产品结构发生变动，较低毛利率产品收入占比提升的影响，各产品毛利率均有小幅下降。

2、分地区：2024年度，境内销售收入同比增长44.35%，境外收入同比增长53.43%。境内毛利率同比减少3.86个百分点，境外毛利率同比减少3.75个百分点。主要受行业竞争加剧及低毛利率产品占比提升影响，主要系产品结构发生变动，较低毛利率产品占比较高所致。

3、分销售模式：2024年度，直销销售收入同比增长53.60%，经销销售收入同比减少39.74%；受光伏行业周期波动影响，以及产品结构变动的影响，经销毛利率略有增加，直销毛利率下降3.54个百分点。

(2).产销量情况分析表

√适用□不适用

产销量情况说明无

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

√适用□不适用已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(4).成本分析表

单位：元

成本分析其他情况说明无

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用√不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用公司前五名客户销售额422,446.89万元，占年度销售总额45.93%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用√不适用B.公司主要供应商情况

√适用□不适用前五名供应商采购额65,289.33万元，占年度采购总额19.22%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用√不适用

3、费用

√适用□不适用

研发费用变动原因说明：与去年同期相比增加31.49%，主要系公司加大研发投入，研发人员薪酬及物料消耗增加所致。

4、现金流

√适用□不适用

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：与去年同期相比增加65,775.96万元，主要系公司购买理财减少所致；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:与去年同期相比减少125,125.31万元，主要系公司分配股利增加，支付收购子公司股权款、取得借款减少所致。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1、资产及负债状况

单位：元

其他说明交易性金融资产：与去年年末相比减少45.59%，主要系理财购买减少所致；应收账款：与去年年末相比增长81.33%，主要系公司收入增加，应收账款相应增加；应收款项融资：与去年年末相比减少53.6%，主要系公司收到的票据减少所致；其他应收款：与去年同期相比减少46.26%，主要系厂房租赁押金、投标保证金减少所致；其他流动资产：与去年同期相比减少33.62%，主要系待抵扣进项税减少所致；长期股权投资：与去年同期相比减少39.54%，主要系联营企业亏损所致；在建工程：与去年年末相比增长390.13%，主要系公司新建厂房持续投入所致；使用权资产：与去年同期相比减少33.79%，主要系厂房租赁减少所致；递延所得税资产：与去年同期相比增加73%，主要系资产减值、信用减值、可抵扣亏损增加所致；短期借款：与去年同期相比增加119.21%，主要系增加银行贷款所致；应付票据：与去年同期相比减少61.52%，主要系采购付款减少所致；合同负债：与去年同期相比减少32.56%，主要系新签订单量减少，预收货款减少所致；应付职工薪酬：与去年同期相比减少38.34%，主要系职工人数减少所致；其他流动负债：与去年同期相比增加118.64%，主要系未终止确认的已背书转让票据增加所致；长期借款：与去年同期相比增长310.69%，主要系采购原材料及三期厂房建设需要所致；租赁负债：与去年同期相比减少48.17%，主要系部分厂房租赁到期，租赁付款额减少所致；预计负债：与去年同期相比增长88.86%，主要系验收金额增加导致计提质保费增加；股本：与去年同期相比增长40.12%，主要系股权激励和资本公积转增股本所致；

专项储备：与去年同期相比增加106.67%，主要系前期营业收入增加，计提安全生产费增加所致；盈余公积：与去年同期相比增加40.12%，主要系计提法定盈余公积所致；少数股东权益：与去年同期相比减少32.09%，主要系本期少数股东亏损增加所致。

2、境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模其中：境外资产5,327.46（单位：万元币种：人民币），占总资产的比例为0.38%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3、截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

受限的货币资金期末账面价值为6,942.36万元，受限的应收票据期末的账面价值42,662.15万元，受限的无形资产期末的账面价值为7,542.44万元，合计57,146.95万元。受限原因是信用证保证金、银行承兑汇票保证金、应收票据质押、已背书或贴现未到期票据未终止确认部分和借款抵押所致。

4、其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用光伏行业经营性信息分析

1、光伏设备制造业务

√适用□不适用

2、光伏产品关键技术指标

□适用√不适用

3、光伏电站信息

□适用√不适用

□适用√不适用

□适用√不适用

4、光伏产品信息

(1).光伏产品生产和在建产能情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(2).光伏产品主要财务指标

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

光伏产品实现境外销售的，应当分国家或地区列示

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(3).光伏电站工程承包或开发项目信息

□适用√不适用

5、其他说明

□适用√不适用

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

1、重大的股权投资

□适用√不适用

2、重大的非股权投资

□适用√不适用

3、以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

证券投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

衍生品投资情况

□适用√不适用

4、私募股权投资基金投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明无

5、报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

注：1、公司原控股子公司光学应用被控股子公司科芯技术吸收合并，已于2024年10月完成工商注销，具体详见公司于2024年10月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股子公司之间吸收合并进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2024-103）。

2、欧普泰的数据来自于2025年2月27日公告的业绩快报，未经审计。

3、格林司通的数据来自于2024年8月23日公告的半年报，未经审计。

4、AUTOWELL（日本）注册资本3亿日元；Autowell（新加坡）注册资本1,500万美元。

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用光伏行业终端装机量的持续增长带动了产业链上下游的持续扩产。同时，光伏各环节技术的不断进步也驱动存量产能的替代。扩产需求和替代需求构成了光伏设备的市场需求。在技术进步和下游市场需求持续增长的双重驱动下，以硅片设备、电池设备以及组件设备为代表的核心环节，对高性能设备的需求不断增大。我国光伏设备行业的发展，与光伏行业的技术迅速发展密切相关。随着光伏技术路线更迭和产业规模扩大，国产设备供应商和光伏制造企业的合作更加紧密。光伏行业新技术、新工艺快速成熟并迅速推广，某项新技术、新工艺成熟后其市场渗透率将迅速提高，从而要求光伏设备供应商及时推出适应光伏行业技术主导发展路线的新设备，以实现工艺进步。同时，也加剧了装备制造企业竞争的激烈化。

储能行业：新型储能是指除抽水蓄能外，以输出电力为主要形式的各类储能技术，包含锂离子电池储能、液流电池储能、压缩空气储能、飞轮储能等不同技术路线。美欧日韩等主要经济体将发展新型储能产业上升为国家或地区战略，我国也加快推动新型储能产业快速发展以支撑新型能源体系建设和碳达峰碳中和目标实现。根据中关村储能产业技术联盟预测，2025年新型储能新增装机量约为40.8GW-51.9GW，累计装机量将达116.3GW。

半导体行业：根据SEMI报告，在产能扩张、新晶圆厂项目以及前端和后端对先进技术和解决方案的高需求的推动下，预计2025年半导体制造设备的销售额将达到1210亿美元，2026年销售额将达到1390亿美元。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

公司发展的中长期发展战略：以科技创造智慧工厂。公司以市场为导向，以研发为驱动，综合运用机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等综合技术手段，助力客户实现自动化、信息化、智能化，以科技创造智慧工厂，引领智慧工厂的未来，致力于成为全球智能制造的核心供应商。

未来3-5年内，公司将继续加大对高端智能装备研发，不断深耕光伏、锂电、半导体行业，进一步挖掘上述行业的客户现时和潜在需求，开发出满足客户需求的高端智能化设备，成为行业内具有较强影响力和核心技术优势的智能装备公司，为经济和社会的可持续发展做出重要贡献。

(三)经营计划

√适用□不适用

1、加强应收账款和存货管理，提高资产安全性和周转率

2025年，公司将进一步加强应收账款催收和发出商品的验收工作。特别是部分逾期时间较长的应收款项，公司将通过友好协商、催收、法律诉讼等多种方式保证公司资金安全。同时，公司将根据客户的生产情况，及时对达到验收条件的设备提出验收要求，进一步提升存货周转率。

2025年，公司持续强化现金管理，在保障经营资金需求基础上，通过投资银行理财产品、实施现金分红或股份回购等方式，提高资金收益。优化资金预算管理，科学规划资金使用，确保资金合理配置、高效利用。围绕主营业务，运用自有资金开展技术合作、引进先进技术及优秀团队，提升综合竞争力，助力高质量发展。通过精细化财务管理，平衡资金安全与收益，为公司稳健运营筑牢保障，助力公司在复杂多变市场中保持竞争优势。

2、持续加大研发投入，保持公司科技创新活力

2025年公司将继续加大研发投入，通过自主研发和技术合作，积极开发新产品并推动现有产品品质提升。公司将继续实行“布局前沿产品”与“优化量产产品”共举的研发策略，除对量产产品进行不断优化升级之外，继续开展多项前沿新产品开发项目。为公司可持续发展提供产品资源。提升公司整体研发实力和研发布局的能力，增强公司核心竞争力。同时，积极推进全球化专利布局，在尊重他人知识产权的同时，保护公司的研发成果不受侵权。

2025年，公司将进一步完善研发体系和研发团队的激励机制。研发人员是公司研发创新的基础和保障，公司将通过股权激励、具有竞争力的薪酬体系以及创新业务跟投制度等多种方式，对在技术研发、研发成果产业化等方面做出突出贡献的研发同事进行奖励，共享研发成果，激发研发人员的创新潜力、工作积极性。实现公司发展和员工受益的双赢局面。

3、加快公司国际化布局，积极拓展全球市场，加强海外产能建设和技术研发合作，为全球客户提供高质量产品和服务

2025年，公司依旧秉持以客户为中心理念，积极开拓海内外市场，尤其在光伏、锂电设备领域，加大海外市场攻坚力度。伴随全球能源转型提速，各国对新能源重视程度与日俱增，光伏市场需求持续上扬。公司将依据海外光伏电站建设进度，跟进客户海外生产基地布局，拓展海外营销与服务网络，提升产品全球市场竞争力，同步建设海外本土化服务中心，为全球客户提供优质高效服务。

通过构建全球化销售与服务网络，提供定制化解决方案，快速响应客户需求，提升客户满意度与忠诚度。积极参与国际行业标准制定，提升公司在全球光伏市场的影响力与话语权，推动公司产品和服务在全球范围广泛应用，稳步提升市场占有率。

4、专注高端装备主业，加快募投项目实施，实现募投项目预期效益

募投项目的顺利推进是公司达成战略目标的关键。2025年，公司将继续推进募投项目的实施，根据市场变化情况全面评估现有募投项目。并根据募投项目的实际情况，对募投项目的实施提出切实可行的方案。在募投项目的实施过程中，公司将严格遵守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，切实保证募投项目按规划顺利推进。尽快实现募投项目预期收益，增强公司整体盈利能力。

5、通过AI持续推进数字化建设，实现全面数据化管理

随着人工智能在企业经营充分运用，全面数据化经营成为趋势，也成为企业提升经营效益的重要手段。

公司将以管理数据化和数智化经营为目标持续推进数字化建设。通过管理模式上的扁平化，突破多层级限制管理模式，减少管理环节。现目标分解、指令下达、追踪反馈，提升产能绩效。对公司经营管理所涉及的人、事、物进行数据颗粒化、标签化、结构化、模块化、系统化，确保时效性和准确性。在全面数据化的基础上，实现前中后台的管理决策的自动化、智能化和智慧化，让大多数人的工作跟着数据智慧和决策执行。逐步构建数据中台，销售、运营、人事、财务、投资、风控等形成统一的数据库，成为数据化经营核心驱动力。实现战略发展、业务拓展、管理控制、支持保障各系统的职能集中与升级，赋能各种经营管理场景，以数据分析为基础，覆盖战略规划到经营管理的全闭环。

(四)其他

□适用√不适用

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司治理准则》等法律法规和证监会发布的其他有关上市公司治理的规范性文件的要求，不断完善公司治理制度和股东大会、董事会、监事会等公司治理结构。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。基本情况如下：

1、股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定程序召集、召开，股东大会采取现场、现场结合网络投票的方式进行表决，确保所有股东，尤其是中小股东充分行使表决权。公司控股股东、实际控制人认真履行诚信义务，无损害公司及其他股东权益的情形。

2、董事与董事会：公司董事会的召集召开按照《公司章程》《董事会议事规则》及相关法律、法规的要求。公司董事积极出席公司召开的董事会及专门委员会、股东大会，熟悉有关法律、法

规，了解作为董事的权利、义务和责任，维护公司全体股东的合法权益。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，各专门委员会充分发挥专项职能，为董事会的科学决策提供保障。

3、监事和监事会：公司监事按照《公司章程》《监事会议事规则》以及相关法律法规的规定，认真履行职责，对公司财务状况、重大资产重组、关联交易以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

4、信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作，严格按照法律法规和公司章程的规定，严格执行公司制定的《信息披露管理制度》等信息披露管理制度，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用√不适用

二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、股东大会情况简介

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用股东大会情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司共召开5次股东大会，会议的召开及表决程序均符合《公司法》《证券法》《公司章程》《股东大会议事规则》等有关法律法规及规范性文件的要求，股东大会议案全部通

过，不存在否决议案，会议决议合法有效。其中2024年第四次临时股东大会的议案《关于修订公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》，因在“奥维转债”2024年第一次债券持有人会议审议未获通过，本次股东大会通过的《关于修订公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》未生效。

四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

五、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

六、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用□不适用

单位：股

姓名

其它情况说明

√适用□不适用公司第三届董事会、监事会届满，公司于2024年9月进行换届，公司董事、监事、高级管理人员均未发生变更，详见公司于2024年9月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-088）。

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、在股东单位任职情况

√适用□不适用

2、在其他单位任职情况

√适用□不适用

(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

□适用√不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

七、报告期内召开的董事会有关情况

八、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

九、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

(二)报告期内审计委员会召开6次会议

(三)报告期内提名委员会召开2次会议

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开5次会议

(五)报告期内战略与ESG委员会召开2次会议

(六)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

(二)薪酬政策

√适用□不适用

奥特维倡导员工与企业共同发展，坚守合理分配的薪酬原则。公司搭建了覆盖公司级、部门级、员工级的三层薪酬管理体系，制定了《薪酬管理流程》,确保薪酬制定与公司战略规划一致。此外，公司采取绩效奖金、年终奖金以及其他创新激励方式，多维度激发员工积极性和创造力，最大程度保留人才。

(三)培训计划

√适用□不适用

2024年，公司以“业务深耕、组织赋能”的人才发展思路为核心，通过全方位、多层次的人才培养举措，推动公司人才高质量发展。

在应届生培养方面，持续优化“青松计划”推进流程，启动“管培生项目”，完善导师、轮岗及评估机制，加速校招新人成长与职场转型。针对专项岗位人才，推出产品工程师特训营和企业管理特训营项目，实施“学-考-评”闭环的人才培养与选拔，为业务部门输送需要的人才。同时，响应业务需求组织开展技术、运营、财务等方面的培训项目，以及常态化开展全员安全培训、企业文化培训及人文关怀专题培训，涵盖反诈、心理健康、饮食健康及子女教育等领域。

在资源平台层面，首次开展内部讲师认证，成功认证一批不同业务方向的优秀讲师，促进知识传承与经验分享，助力员工素质提升。完成研发及运营二线序列任职资格标准的评审与定稿，并开发机械、电气、光学等序列学习地图及专业课程，构建了系统化的人才培养资源体系。线上学习平台提供丰富的学习资源，支持员工自主学习和部门内部知识共享，有效促进知识的积累与传播，进一步提升员工整体能力与协作效率。

(四)劳务外包情况

√适用□不适用

十二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

根据证监会于2013年11月30日发布的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（中国证监会公告[2013]43号）的相关规定，公司于2019年5月31日召开2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市前公司滚存未分配利润分配方案的议案》《关于制定首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后的<无锡奥特维科技股份有限公司章程>及<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>、<监事会议事规则>的议案》及《关于确认公司上市后三年分红回报规划的议案》。

公司实施现金分红时应同时满足以下条件：

1、公司该年度或半年度实现的可供分配利润的净利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；

2、公司累计可供分配的利润为正值；

3、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。

为共享公司成长收益，回报全体股东，并结合公司现阶段项目建设资金需求，公司提议2024年度进行利润分配。公司拟以本次董事会通知之日的总股本315,052,411股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币16元（含税），合计拟派发现金红利人民币504,083,857.60元；本次不送红股,不进行资本公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

利润分配方案尚需公司2024年年度股东大会审议批准。

(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

(五)最近三个会计年度现金分红情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

√适用□不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位：元币种：人民币

注：上述信息均来自于公司分别于2021年9月2日发布的《无锡奥特维科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》、2022年2月24日发布的《无锡奥特维科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》、2023年7月17日发布的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》。

2.报告期内股权激励实施进展

√适用□不适用

单位：万股

注：本表格股份数量及价格以本次董事会通知之日（2025年4月11日）的总股本315,052,411股计算。

3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

说明：此处股份支付费用未考虑所得税费用的影响。

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用√不适用

2.第一类限制性股票

√适用□不适用

单位：股

3.第二类限制性股票

√适用□不适用

单位：股

注：本表格股份数量以本次董事会通知之日（2025年4月11日）的总股本315,052,411股计算。

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用根据公司《高级管理人员薪酬管理制度》的规定，董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司高级管理人员薪酬政策与方案，负责制定公司高级管理人员的考核标准，经董事会批准后由人力资源部配合进行实施。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用详见公司于2025年4月22日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年度内部控制评价报告》

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十五、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用报告期内，公司严格按照《公司章程》《科创板股票上市规则》《子公司管理制度》的有关要求对子公司的规范运作、人事管理、运营管理、财务管理、审计监督、报告审批等方面工作进行管理和约束，以保护公司和投资者的合法权益。

截至报告期末，公司各子公司的经营管理未出现重大风险或违反法律、法规及公司规章制度的情形，整体管控情况良好

十六、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

具体内容详见公司于2025年4月22日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况无

十八、其他

□适用√不适用

第五节环境、社会责任和其他公司治理

一、董事会有关ESG情况的声明

报告期内，公司完善了公司治理结构，促进公司规范运作；强化信息披露义务，保障股东知情权；加强投资者关系管理，保持良性互动；合理分配利润，持续回报股东；规范经营，维护股东和债权人的合法权益。同时，公司积极履行社会责任，重视股东权益、职工权益、客户和供应商权益、环境保护等方面，积极回馈社会，促进公司与社会、环境以及相关利益群体的可持续协调发展。

二、环境信息情况

(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是√否

公司主营业务不属于重点污染行业，且公司报告期内亦未被其住所地环境保护主管部门列入重点排污单位名录。

(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况无

(三)资源能耗及排放物信息

√适用□不适用

公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售。报告期内，公司运营过程中所需资源为水，所需能源为主要为外购电力、天然气、柴油、天然气等；产生的危险废物为废切削液，具体产生情况见下文《废弃物与污染物排放情况》；具体内容详见2025年4月22日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

1、温室气体排放情况

□适用√不适用

2、能源资源消耗情况

√适用□不适用

公司主要涉及能源资源为水、电、燃油、天然气，水资源来源于市政供应，用于生产、生活供水，公司通过节水设备使用、雨水回收用于浇灌、节水宣传及生产工艺优化等措施，降低各项业务活动对水资源的耗用及对水环境的影响。电能来自于市政供电；燃油（汽油、柴油）来自中国石油化工集团有限公司，主要使用于厂区内的大吨位叉车供油。天然气使用无锡华润燃气有限公司的管道天然气，公司加强生产、办公过程中的动能管理，对生产工艺持续优化，降低产品动能单耗，从而降低动能消耗，报告期内，公司顺利通过ISO50001能源管理体系年度审核。

3、废弃物与污染物排放情况

√适用□不适用

公司及下属的子公司均不属于重污染行业，各业务环节不存在重大污染源。公司生产过程中危险废物产生情况如下：

为有效降低、预防可能发生的环境风险，公司现已编制了突发环境事件应急预案，对可能发生的潜在事故和紧急情况制定相应的预防措施，并已向相关部门备案（备案编号：

320214-2024-136-L）。报告期内，公司厂界外环境噪声符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中三类标准的要求；并获得“江苏省绿色工厂”称号。

报告期内，公司遵守环保法律、法规，在生产经营中未发生环境污染事故，未发生因违反环保法律、法规而受到相关行政主管部门处罚的情形。

4、公司环保管理制度等情况

√适用□不适用

报告期内，公司严格遵守《环境保护法》、《环境影响评价法》及《固体废物污染环境防治法》等法律法规要求，不断加强环境风险管理，确保公司生产运营符合相关法律法规和标准。公司设立环安卫专员的岗位，专门负责公司在生产生活中的环境保护与安全生产，确保公司环境管理体系的有效运行和环境管理的持续改善。2024年，公司顺利通过ISO14001环境管理体系年度监督审核（认证范围：太阳能硅片和组件生产用自动化设备的研发、生产所涉及的环境管理）

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

具体说明

√适用□不适用

公司立足于光伏、锂电、半导体行业，所生产的设备服务于新能源行业技术进步及降本增效，为推进国家实现碳达峰、碳中和“30?60目标”发挥了重要作用。公司合理设计供配电系统，选用低损耗节能型变压器，负荷率处于经济运行状态；厂区内装有光伏发电路灯，办公区灯具选用新型高效节能型产品，减少电能损耗；在厂房屋顶设置太阳能光伏电站，提高能源利用效率，降低电能的使用；公司自建厂房均使用保温外墙，满足节约能源的需求；新厂房建设过程中所使用的木质辅助材料均为租用，使用完毕由出租方进行回收再利用，不造成木材浪费，节约木材资源；报告期内，公司设置十余条班车路线用于接送员工上下班，以减少员工私家车的使用，从而减少碳排放。

(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

√适用□不适用

推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节。自“双碳”目标提出以来，电池技术的不断升级实现了光伏效率的迭代提升，推动了光伏产业的快速发展，奥特维快速响应行业技术的发展需求，持续对产品进行技术更新，助推行业碳减排的目标。同时，公司关注设备生产中的动能单耗，通过工艺优化来减少设备本身能耗。

2024年，奥特维坚持以光伏发展为“体”，以必需品（芯片）和必备品（储能）为两翼，进行高端核心装备的技术迭代及创新。

光伏业务：奥特维超高速0BB串焊设备获多家龙头企业订单，BC电池印刷/印胶设备获得龙头企业批量量产订单，全自动组件钝化设备成功研发并批量交付。

锂电/储能业务：奥特维首台叠片机于客户端成功通过验收，首台高速切叠一体机顺利完成客户FAT检验并发往项目现场

半导体业务：半导体业务稳步拓展，已覆盖封测环节四大工艺段。同时，半导体硅部件单晶炉在韩国首炉即成功长晶超大晶棒，研发实验室生长出首枚合格外观的6英寸碳化硅单晶晶体，间接参与至新能源行业，为减少碳排放添砖加瓦。

未来公司依然会根据行业技术的发展，不断对设备进行更新迭代，实现碳减排始终是行业的需求以及奥特维的目标。

(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用□不适用

公司根据无锡市生态环境局的要求，购买环境污染责任保险，加强生态环境领域隐患排查整治。公司坚持采用无毒无害或低毒低害、易于降解、便于回收利用的材料，不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用、采用能够达到国家规定的污染物排放标准和污染物排放总量控制指标的污染防治技术。

(七)应对全球气候变化所采取的措施及效果

√适用□不适用公司坚持以绿色环保的理念助力行业发展，积极响应“双碳”目标和应对气候变化的号召，将气候变化治理纳入公司治理体系中，自上而下地开展气候变化风险治理工作。

公司搭建以总经理作为最高管理者、以管理者代表及综合管理部作为推进落实部门、以其他职能部门作为具体执行部门的碳排放管理架构，不断完善企业碳排放管理体系，营造全员共同参与的良好绿色氛围，持续推动公司走清洁低碳的高质量发展道路。

公司持续推动企业温室气体减排工作，积极研发探索节能工艺，通过建立能源管理平台，实现能源的综合管理，能耗数据实时、精细化的监控，智能挖掘节能减排点，实现降耗减碳。通过安装车间楼分布式屋顶式光伏，厂区光伏发电路灯，增加清洁能源使用占比，减少化石能源碳排放。公司每年定期按照ISO14064标准开展温室气体盘查及核查工作，精准识别和管理自身温室气体排放。2024年，公司委托第三方开展碳排查并发布“2023年度温室气体核查报告”，为专用设备制造业的碳排放管理工作提供可参考的实践范例。

具体内容详见2025年4月22日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

三、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售，报告期内公司产品主要应用于晶体硅光伏行业、锂动力电池行业、半导体行业封测环节。公司以创新为核心价值理念，通过持续的研发实践，坚持为客户降本增效的原则，不断满足市场对新技术、新工艺的需求，为推进国家实现碳达峰、碳中和“30?60目标”发挥了重要作用。

公司是国内知名的光伏设备、锂电/储能设备、半导体设备生产厂商之一，核心产品大尺寸超高速串焊机、硅片分选机在各自细分市场占据优势地位，低氧单晶炉竞争优势显现，丝网印刷线的市场份额逐步提升。

公司生产的锂电/储能模组PACK线分别用于圆柱电池、软包电池及方形电池，现已与国内电芯、PACK、整车企业建立了合作关系。应用于锂电池储能的模组/PACK生产线公司已取得多家知名客户订单。

公司铝线键合机与AOI检测设备已持续获得客户批量订单，订单增量明显，客户复购率持续上升。

具体详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

(二)推动科技创新情况

公司秉持坚持“三位一体”的产品战略，贯彻“销售一代、研发一代、储备一代”的发展理念，以科技创新为核心驱动力，深度融入全球低碳经济转型浪潮。公司聚焦光伏、储能、半导体产业链关键设备研发，持续加大研发投入，通过核心技术平台优化产品矩阵，推动清洁能源技术迭代，助力客户减少碳足迹，加速全球绿色能源替代进程。

提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业的技术发展主题，也是未来的发展思路。公司顺应光伏行业技术革新需求，重点研发适用于N型电池的0BB、BC工艺以及提升转换效率的激光辅助烧结工艺，以满足光伏行业的技术进步需求。随着半导体行业国产替代需求的进程加速，公司在半导体领域持续深耕，松瓷机电研发实验室长出首枚合格外观的6英寸碳化硅单晶晶体。

具体详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

(三)遵守科技伦理情况

不适用，公司始终坚守科技伦理，严格遵守国家及行业相关法律法规，确保研发活动符合科技伦理规范。在项目立项、研发过程及成果应用中，公司均进行严格的伦理评估，保障技术创新的安全性和社会责任表现。同时，公司将科技伦理相关原则深度融入企业文化，积极推动可持续发展，以期为社会创造更多价值。

(四)数据安全与隐私保护情况

公司高度重视信息安全与数据安全管理工作，严格遵循《网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规要求。公司引入ISO27001信息安全管理体系，建立了涵盖《保密管理制度》《信息系统访问控制规范》等在内的标准化制度体系，并将客户隐私保护要求嵌入各项管理制度中。

在技术防护层面，公司实施了多维度的安全防护措施，通过严格管控信息访问权限、文件加密保护、防病毒软件部署等一系列措施，有效防范信息泄漏风险；在人员管理方面，公司高度重视信息安全意识的培养与提升。报告期内，公司组织开展了两期数据安全与客户隐私保护专题培训，参训人员覆盖率达到95%，有效提升员工的信息安全防护意识和实操能力。

具体内容详见2025年4月22日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》。

(五)从事公益慈善活动的类型及贡献

1.从事公益慈善活动的具体情况

√适用□不适用

1、2024年3月，公司向江南大学教育发展基金会捐赠人民币24万元，用于奖励和资助江南大学化学与材料工程学院学生，支持江南大学的建设和发展。

2、2024年6月，公司向无锡市教育发展基金会捐赠人民币100万元，用于支持、推动无锡市教育事业发展。

3、2024年6月，公司通过无锡市新吴区慈善总会向无锡市新吴区旺庄实验小学捐赠文化用品，价值人民币1万元。

4、2024年6月，公司通过无锡市新吴区慈善总会向无锡市新吴区春星小学捐赠文化用品，价值人民币1万元。

5、2024年6月，公司通过无锡市新吴区慈善总会向无锡市新吴区嘉慧幼儿园捐赠体育用品，价值人民币0.50万元。

6、2024年7月，公司参与无锡慈善总会的天使计划”一困境儿童暖心工程，捐款0.065万元。

7、2024年7月，公司通过无锡市新吴区慈善总会向无锡市新吴区春潮花园第三社区捐赠儿童游乐设施，价值人民币3.26万元。

8、2024年7月，公司向南京理工大学教育发展基金会捐赠人民币60万元，支持南京理工大学教育事业发展。

9、公司与当地职业学校积极开展产学研合作，打造“奥特维智能制造学院”，为学生提供实习和就业机会。

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用√不适用具体说明

□适用√不适用

(六)股东和债权人权益保护情况

公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全各项内部管理制度。形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整。同时通过现场调研、上证e互动、电话、邮箱等方式与投资者进行交流，并及时披露交流情况，保障股东的知情权。公司重视对投资者的合理投资回报，制定合理的分红方案，以维护股东的合法权益。2024年公司发布《2024年度“提质增效重回报”行动方案》并严格执行，以维护公司全体股东利益。

(七)职工权益保护情况

公司遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规和规范性文件的要求，做到劳动合同签订、社会保险及公积金全员覆盖，同时完善薪酬和激励机制，对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、婚育假等方面进行了制度规定，有力保护了员工权益。报告期内，公司福利包括：组织特定人员定期职业病体检；春节、端午节、中秋节全员发放节礼；三八妇女节为女性员工发放生活日用品；夏季酷暑天为在高温环境下工作的员工提供解暑饮品，并发放高温补贴费；制定团队建设政策等。

为保证员工安全作业，公司制定了《安全操作规程》、《安全管理制度》、《生产安全事故应急预案管理办企业法》、特种作业审批流程等相关规定，同时在公司内设有电器设备的接地接零及漏电保护、防洪措施及器材、配电间的防雷击设施、特种设备的安全保护装置、消火栓灭火器等消防应急器材、易燃物品存放防爆措施、运动机构部件的工程防护措施，张贴《作业场所职业危害告知书》以及各种危险区域警示标志，并定期进行消防维保。员工持股情况

说明：此处所填为属于公司员工的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员截至2024年12月31日的持股情况。

(八)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司秉持着诚信互利的经营准则，以协同合作为基础，与供应商及客户形成了良好的合作关系。公司制定了“客户满意度≥90%，客户投诉次数为零”的质量目标，“在质量预防管理、出货

质量保障、问题解决能力、过程持续改进四个方面做到最佳，以满足并超越客户需求”的质量方针。公司在合同规定交货期内，严格按国家规定质量标准向客户交货，并到客户端进行现场安装、调试。为了更好服务客户，公司建立了快捷响应的工程服务团队，为客户提供24小时不间断的技术支持和服务，并获得客户肯定。

公司采购原材料等严格按照采购合同规定向供应商付款，工程项目严格按照合同规定的项目完成进度及时向施工方付款。

(九)产品安全保障情况

公司现已通过ISO9001：2015质量管理体系认证。主要产品已通过多项产品权威认证。公司自动化产品的设计、开发、生产，均由公司自主完成。公司严格把控产品质量，从原材料采购、产品生产、检验、包装、客户端调试等所有环节都制定了严格的标准及规范的流程，建立了完善的质量控制体系，以保证产品安全。报告期内，公司产品未造成任何安全事故。

(十)知识产权保护情况

公司始终秉持创新驱动的发展理念，将知识产权保护作为可持续发展战略的重要组成部分，严格遵守《中华人民共和国专利法》等相关法律法规。通过积极申请专利、软件著作权等多种方式，对知识产权进行全面保护，为企业的创新发展保驾护航。

自2016年首次通过国家知识产权管理体系认证以来，公司持续保持体系有效运行，并组建了一支专业的知识产权团队。

为加强内部知识产权的规范管理，公司依据国家标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》，制定了包括《知识产权管理办法》《商标管理制度》《专利管理制度》《知识产权奖励制度》等在内的知识产权管理制度体系。

公司构建了知识产权数据库，并通过系统化管理和专项经费保障，同时践行专利规划决策及风险预警机制，确保科研成果获得充分的法律保护，全面强化知识产权保护体系，推动创新成果的合规转化与价值实现。

(十一)在承担社会责任方面的其他情况

□适用√不适用

四、其他公司治理情况

(一)党建情况

√适用□不适用

奥特维党委自2016年开启党建征程，2017年由党支部升格为党委，如今下设5个党支部，拥有218名党员。公司高度重视党建工作，打造“红色阵地”营造党建氛围，依靠制度建设把控发展方向，开展丰富党员活动，塑造“红色品牌”，为企业注入“红色动力”。坚持把支部建在一线，打造红色车间，通过“党建+人才”路线，推动党员与骨干双向发展。?

2025年，公司成立第五党支部，作为“新生力”支部，主要由新入职党员职工组成。未来，奥特维党委将持续以党建引领创新，筑牢民企基层党建堡垒。?

(二)投资者关系及保护

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用2024年公司高度注重投资者关系管理工作。公司参与了科创板2023年度集体业绩说明会“提质增效重回报”专场、2024年半年度新能源专场，组织了定期报告业绩说明会、投资者接待日等多项活动；公司通过邀请投资者参加公司SNEC展、参观公司生产现场、产品展会等多种方式，让投资者走进公司，真实感受公司的经营情况；公司通过官网、微信公众号、视频号等方式向广大投资者展示公司经营情况、研发情况、产品情况等，让投资者更全面的了解公司。其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用√不适用

(三)信息披露透明度

√适用□不适用公司建立健全了信息披露管理、信息披露暂缓与豁免事项管理等制度，保护公司、投资者等的合法权益，加强信息披露合规，提高公司员工合规意识，保证公司信息披露及时、准确、完整。

公司公开披露的信息在第一时间报送上海证券交易所，除按照强制性规定披露信息外，主动、及时披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，包括但不限于公司自愿披

露重大项目中标、重大合同签署等公告，进一步增强投资者对公司经营业绩情况的了解。另外，公司通过上证e互动平台回复投资者提问并及时公布投资者调研记录，以保证广大投资者公平公开的及时了解公司经营情况。确保投资者公平获取相关信息

(四)机构投资者参与公司治理情况

□适用√不适用

(五)反商业贿赂及反贪污机制运行情况

√适用□不适用报告期内，公司采用线上线下协同的方式，深入推进廉洁文化建设工作。线上，公司高效运营“廉洁奥特维”公众号，2024年共发布19篇文章，文章内容涵盖廉洁过节提醒、公司制度解读、企业职务犯罪预防、廉洁活动月宣传以及知识竞答等主题，精准聚焦关键信息，为员工提供明确指引；线下，公司组织廉洁培训活动，有效提升员工参与廉洁活动的积极性，营造风清气正的良好氛围，为公司实现健康、高效、可持续发展奠定坚实基础。

报告期内，公司相继发布《反舞弊与举报管理制度》《利益冲突管理制度》《礼品礼金报备上交管理制度》《员工内部关联关系管理办法》，贯彻执行“奥特维廉洁从业红线”，为公司反

腐倡廉活动提供了有力的制度保障。公司加入“中国企业反舞弊联盟”、“阳光诚信联盟”，联盟成员之间通过经验交流、联合行动、黑名单共享等，内外联动，形成反舞弊合力。

(六)其他公司治理情况

□适用√不适用

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

注1：

为维护中小投资者的利益，公司将严格按照《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》及上述相关制度规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行利润分配决策程序，并实施利润分配。

注2：

本人作为公司的实际控制人，承诺将从维护中小投资者的利益的角度，根据《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

注3：

本企业/本人作为公司持股5%以上的股东，本企业/本人承诺将从维护中小投资者的利益的角度，根据《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

注4：

对于将来可能出现的本人的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事的业务与公司有竞争或构成竞争的情况，本人承诺采取以下措施避免同业竞争：（1）停止生产构成同业竞争的产品，或停止从事构成同业竞争的业务；（2）在公司提出要求时，本人承诺将出让本人在上述企业中的全部出资或股权，并承诺给予公司对上述出资或股权的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格是在公平合理的及与独立第三方进行正常商业交易的基础上确定的。

如未来本人及所投资的其他企业获得的商业机会与公司及公司控制的企业当时所从事的主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知公司，并尽力促成本人所投资的企业将该商业机会按公开合理的条件优先让予公司或公司控制的企业，以确保公司及其全体股东利益不受损害。

如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意承担由此而给公司造成的全部损失。

注5：

（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本人及本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会或上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

（2）本人将尽量减少并规范与公司及公司控制的企业之间产生的关联交易事项。对于确有必要且无法避免的关联交易，本人及本人控制的其他企业将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则，与公司或公司控制的企业签署相关协议，履行交易决策程序和信息披露义务。本人将不会要求，也不会接受公司或公司控制的企业给予的优于其在任意一项市场公平交易中向第三方给予的条件。

（3）本人将严格遵守《公司章程》的有关规定，避免违规占用公司资金及要求公司违法违规提供担保，并敦促公司的关联股东、关联董事依法行使股东、董事的权利，在股东大会以及董事会对涉及的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。

（4）本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会利用公司实际控制人的地位通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。

（5）本人保证，在作为公司实际控制人期间，所做出的上述声明和承诺不可撤销。本人及本人控制的其他企业违反上述声明和承诺的，将立即停止与公司进行的关联交易，并采取必要措施予以纠正补救；同时本人及本人控制的其他企业须对违反上述承诺导致公司的一切损失和后果承担赔偿责任。

注6：

（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会或上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

（2）本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按正常的商业条件以平等、自愿、等价、有偿的市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害公司及公司控制的企业以及其他股东的合法权益；本企业/本人将不会要求，也不会接受公司给予的优于其在任意一项市场公平交易中向第三方给予的条件。

（3）本企业/本人及本企业/本人的关联方将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，避免违规占用公司资金及要求公司违法违规提供担保；

（4）如本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业违反上述承诺并造成公司及公司控制的企业经济损失的，本企业/本人同意赔偿相应损失。

（5）上述承诺持续有效，直至本企业/本人不再作为直接或间接持有公司5%以上股份的股东。注7：

A、本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。B、本人若拟减持公司股票，将在减持前2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。C、本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。D、若本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本人同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。

注8：

A、本企业/本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。

B、本企业/本人若拟减持公司股票，将在减持前2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。

C、本企业/本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。

D、若本企业/本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。

E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本企业/本人同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。

注9：

A、本企业将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。

B、本企业若拟减持公司股票，将在减持前2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。

C、本企业在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。D、若本企业未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本企业同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。注10：

在启动稳定公司股价的条件满足时，如公司、实际控制人、董事（不包括独立董事）、高级管理人员未采取稳定股价的具体措施，承诺接受以下约束措施：

（1）公司、实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证券监督管理委员会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

（2）公司实际控制人承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果实际控制人未采取上述稳定股价的具体措施的，则公司有权扣留或扣减应向其支付的分红代为履行上述增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（3）公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价具体措施，公司有权扣减应向其支付的薪酬或津贴代其履行上述增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（4）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司、实际控制人、董事（不包括独立董事）及高级管理人员在一定时期内无法履行其稳定股价义务的，相关责任主体可免于前述约束措施，但其亦应积极采取其他合理且可行的措施稳定股价。

注11：

本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认欺诈发行后5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。

注12：

为保证本次有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险和提高未来的回报能力，发行人承诺采取以下应对措施：

（1）加强募集资金管理，加快募集资金投资项目实施进度

公司将根据内部规章制度和相关法律法规的要求，规范募集资金的使用和管理，确保本次发行募集资金专款专用，及时存放募集资金于专项账户，严格使用募集资金，以保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。同时，本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，其实施有利于提升公司的盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募集资金投资项目早日实现预期效益。

（2）增强公司研发能力，提升产品竞争力

研发创新能力是公司竞争的核心竞争力，公司将充分利用募集资金投资项目进一步提高自身的研发水平，从而提升公司产品性能和产品竞争力。公司将以市场为导向，持续推进产品创新，适应市场需求的变化。同时，通过不断的生产技术创新来优化产品生产流程，改进生产工艺，降低生产成本，通过强化公司研发能力实现整体技术水平和经营效率的不断提升。

（3）增强市场拓展能力，提高公司产品市场占有率

公司在产品的研发和技术、品牌和客户资源等方面具有较强的竞争优势，在行业内处于前列水平。公司将强化产品和服务品牌建设，进一步提高公司的市场拓展能力，强化客户对公司产品和服务的品牌认可度。在巩固现有客户的同时，公司将不断开拓新的客户，进一步提高公司产品的市场占有率。

（4）完善公司股利分配政策，注重投资者回报及权益保护

公司将进一步完善股利分配政策，并在公司上市后适用的《公司章程（草案）》等文件中作出制度性安排，明确公司股利分配的具体条件、比例和分配形式等，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，保证股东回报的及时性和连续性，保障投资者利益。

注13：

（1）本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

（2）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。

注14：

（1）本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

（2）本人全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生，本人将严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。

（3）本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

（4）本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

（5）若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

（6）若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

注15：

本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

如招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为：在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公司存在上述违法行为后，本公司将安排对提出索赔要求的公众投资者进行登记，并在查实其主体资格及损失金额后及时支付赔偿金。

若上海证券交易所、证券监督管理部门或其他有权部门认定招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司承诺将按如下方式依法回购本公司首次公开发行的全部新股，具体措施为：

（1）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内，自上海证券交易所、中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起30个工作日内，本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息向网上中签投资者及网下配售投资者回购本公司首次公开发行的全部新股；

（2）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，自上海证券交易所、中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起5个工作日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，通过上海证券交易所交易系统回购本公司首次公开发行的全部新股，回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价格做相应调整。

在实施上述股份回购时，如法律、法规和规范性文件另有规定的，从其规定。

注16：

无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

若上海证券交易所、中国证监会或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。

若公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。

注17：

无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

若上海证券交易所、中国证监会或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。

若公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。

注18：

公司2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司就首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市出具相关承诺函并提出相应约束措施的议案》，为充分保障公司股东的利益，如公司所做出的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并就未能履行上市过程中所作承诺的约束措施作出如下承诺：

（1）本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

（2）及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。

（3）若本公司未能履行承诺事项中各项义务或责任，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能履行原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案，并依法承担相关法律责任，承担相应赔偿金额。股东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺。

（4）自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本公司不得以任何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴。

注19：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

注20：

本企业/本人作为无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上的股东（以下均指直接或间接持股5%以上的股东），将严格履行公司在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本企业/本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本企业与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本企业/本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本企业/本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本企业/本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本企业/本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本企业/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本企业/本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本企业/本人应根据实际情况提出新的承诺。

注21：

本企业/本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本企业/本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本企业/本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本企业/本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本企业/本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本企业/本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本企业/本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本企业/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本企业/本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本企业/本人应根据实际情况提出新的承诺。

注22：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

注23：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

注24：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。

注25：

通过本次发行认购的股票自发行结束之日起三十六个月内不得转让，葛志勇所取得的公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等形式衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。

葛志勇同意按照相关法律、法规和中国证监会、上交所的相关规定及公司的要求就本次发行中认购的股份出具锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及上交所的有关规定执行。

注26：

本人了解本次出借资金用途，即由葛志勇用于认购奥特维发行的股票；本次出借资金确实为借款，本人将按照《借款合作意向协议》、《借款合作意向协议之补充协议》、《借款合作意向协议之补充协议（二）》约定的期限和利率，即期限为24个月且葛志勇在使用期限届满前1个月前，经葛志勇书面要求，其有权在使用期限届满后按照同等条件续期6个月、经本人同意可再延期6个月、利息为借款总额年化9%（单利），履行相关协议。本人与借款人葛志勇及其控制的关联方不存在代持或其他利益安排。本人后续愿意就上述承诺接受相关监管检查，如违反上述承诺，违规部分对应的相关收益归奥特维所有。

注27：

本次借款资金确实为借款，本人及本人控制的关联方与出借方不存在代持、补偿、承诺收益或其他利益安排。本人后续愿意就上述承诺接受相关监管检查，如违反上述承诺，违规部分对应的相关收益归上市公司所有。

注28：

1、填补回报的具体措施

为了维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强对股东利益的回报，公司拟采取多种措施填补即期回报。同时，公司郑重提示广大投资者，公司制定了以下填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。

（1）加强募集资金管理，确保募集资金规范和有效使用根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有效使用募集资金，本次向特定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用。

（2）加强经营管理，提升经营效益本次发行募集资金到位后，公司将继续提高内部运营管理水平，持续优化业务流程和内部控制制度，降低公司运营成本，提升公司资产运营效率。此外，公司将持续推动人才发展体系建设，优化激励机制，激发全体公司员工的工作积极性和创造力。通过上述举措，提升公司的运营效率、降低成本，提升公司的经营效益。

（3）进一步完善利润分配政策，优化投资者回报机制公司拟根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关规定，进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。同时，为进一步细化有关利润分配决策程序和分配政策条款，增强现金分红的透明度和可操作性，公司现已制定了《无锡奥特维科技股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》，建立了健全有效的股东回报机制。重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的稳定性和连续性。本次向特定对象发行股票后，公司将依据相关法律规定，严格执行落实现金分红的相关制度和股东分红回报规划，保障投资者的利益。

2、相关主体关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

E、若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

F、若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

（2）公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。

注29：

（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。

C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

E、若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

F、若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

（2）公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺

A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。

注30：

（1）持股5%以上股东、董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员的承诺

①本人将根据《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及奥特维本次可转换公司债券发行时的市场情况决定是否参与认购，并将严格履行相应信息披露义务。

②若奥特维启动本次可转债发行之日与本人及本人配偶、父母、子女最后一次减持奥特维股票日期间隔不满六个月（含）的，本人及本人配偶、父母、子女将不参与奥特维本次可转换公司债券的发行认购。

③若本人及本人配偶、父母、子女参与奥特维本次可转债的发行认购，自本人及本人配偶、父母、子女完成本次可转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人及本人配偶、父母、子女所持有的奥特维股票及已发行的可转债。

④本人将严格遵守《证券法》关于买卖上市公司股票和可转债的相关规定，不通过任何方式（包括集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式）进行违反《证券法》第四十四条规定买卖公司股票或可转债的行为，不实施或变相实施短线交易等违法行为。

⑤本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺减持奥特维股票、可转债的，因减持公司股票、可转债的所得收益全部归奥特维所有，本人将依法承担由此产生的法律责任。

（2）独立董事的承诺

①本人承诺本人及本人配偶、父母、子女不参与认购奥特维本次向不特定对象发行的可转换公司债券，亦不会委托其他主体参与认购。

②本人保证本人之配偶、父母、子女严格遵守短线交易的相关规定，并依法承担由此产生的法律责任。

③若本人违反上述承诺，将依法承担由此产生的法律责任。

注31：

在本协议有效期内，公司实际控制人葛志勇先生、李文先生均承诺不会委托任何第三方管理其所持有的公司股份，不会为其所持有的公司股份设定包括但不限于委托持股、隐名转让、股份质押等任何形式的权益负担。

注32：

公司实际控制人葛志勇先生、李文先生自愿承诺：自2024年6月21日至2024年12月31日，不以任何形式减持本人直接持有的公司股份。在上述承诺期间内，如发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股等产生新增股份的情形，亦遵守该不减持承诺。如上述主体有违反承诺的情形，其因减持股份所得收益将全部归公司所有。

注33：

松瓷机电重要管理人员华焱、FERNANDOOSCARLIU承诺，根据《无锡松瓷机电有限公司之股权转让协议》的条款约定，自收到公司支付的第2笔交易价款之日起3个月内，以出售松瓷机电税后资金不低于70%的金额增持公司股票并自增持义务履行完毕之日起12个月内上述增持取得的股票不得通过任何方式转让、出借或质押。

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

名称

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项其他说明

公司诉苏州腾晖光伏技术有限公司和沛县腾晖新能源技术有限公司，起诉标的金额21,475,177.75元，2023年5月25日由常州仲裁委管辖受理，案号（2023）常仲字第0167号。目前案件进展：债务人已申请破产重整，债权申报金额已经过管理人确认，正在等待债券清偿中。

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用□不适用

报告期内，公司及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

(二)担保情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

(1)委托理财总体情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他情况

□适用√不适用

(3)委托理财减值准备

□适用√不适用

2、委托贷款情况

(1)委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3)委托贷款减值准备

□适用√不适用

3、其他情况

□适用√不适用

(四)其他重大合同

□适用√不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用□不适用

(一)募集资金整体使用情况

√适用□不适用

单位：万元

其他说明

□适用√不适用

(二)募投项目明细

√适用□不适用

1、募集资金明细使用情况

√适用□不适用

单位：万元

2、超募资金明细使用情况

□适用√不适用

(三)报告期内募投变更或终止情况

√适用□不适用公司于2024年10月25日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目调整实施内容、投资规模、内部投资结构及实施期限的议案》，同意公司调整TOPCon电池设备项目实施内容、投资规模、内部投资结构及实施期限，以及半导体封装测试核心设备项目实施内容。其中，TOPCon电池设备项目增加TOPCon-钙钛矿叠层方向核心设备的研发投入，并结合实施主体的技术积累情况调整样机搭建数量，总投资额由10,000.00万元调整为10,850.77万元，新增资金需求公司将根据项目进度及募集资金使用情况以自有资金追加投入，项目完成时间延期至2026年8月。此外，根据调整后投资计划，公司将向无锡普乐提供的有息借款调整为2,400.00万元，向普乐新能源提供的无息借款调整为5,600.00万元。半导体封装测试核心设备项目增加金铜线键合机等在半导体功率器件（如SiC功率器件）以及光通讯模块等方向的应用开发，用于更广泛的客户群体，提高市场竞争力，同时根据市场和客户最新需求、产品更新迭代设计，调整样机搭建数量。该调整不涉及投资规模及募集资金投入计划的变更，未来，如本募投项目出现资金不足的情况，公司将以自有资金予以补足，以满足项目的使用要求。

具体内容详见公司2024年10月10日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《无锡奥特维科技股份有限公司关于部分募投项目调整实施内容、投资规模、内部投资结构以及实施期限的公告》(2024-100)。

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用√不适用

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

√适用□不适用

公司于2024年3月25日第三届董事会第五十次会议和第三届监事会第四十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币6亿元暂时补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不超过9个月。截至2024年12月31日，已使用3亿元。于2024年12月23日，公司将上述临时补充流动资金已使用的3亿元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明

2024年11月3日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

4、其他

□适用√不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用√不适用

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

2023年12月21日，公司召开的第三届董事会第四十七次会议审议通过的《关于调整2021年与2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，以48.5543元/股，向45名股权激励对象定向增发19,771股；以50.4577元/股，向100名股权激励对象定向增发61,421股，本次激励计划限制性股票的实际认购人数为145名，实际认购数量为81,192股。变更后的注册资本为人民币224,892,432.00元。

公司于2024年1月8日召开第三届董事会第四十九次会议、2024年1月26日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意公司将存放于回购专用证券账户的800,466股股份的用途进行变更并注销。公司于2024年3月15日将800,466股股份注销。自2024年2月19日起公司向不特定对象发行的可转换公司债券“奥维转债”可转换为公司股份。截至2024年4月9日奥维转累计债转股192股。经上述注销和转股后，公司总股本由224,892,432股减少至224,092,158股。

2024年3月27日，公司召开了第三届董事会第五十一次会议，会议审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。2024年4月18日，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属的股份登记手续，公司以50.4577元/股的价格向789名激励对象归属共502,906股股份，股份来源为定向增发。本次股权激励归属登记使公司总股本由224,092,158股变更为224,595,064股。

2024年4月16日，公司召开的2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股,截至2024年5月14日，以公司总股本224,595,064股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，合计转增89,838,026股，本次分配后总股本为314,433,090股。

2024年7月1日至2024年9月30日，公司可转债共有人民币20,000.00元已转换为公司股票，转股数量为227股。转股后，公司总股本由314,433,090股增加至314,433,317股。

2024年10月28日，公司召开了第四届董事会第三次会议，会议审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股

票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。2024年11月15日，完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司以32.3963元/股的价格向474名激励对象归属共566,082股股份，股份来源为定向增发。2024年10月1日至2024年12月31日，公司可转债共有人民币5,000.00元已转换为公司股票，转股数量为57股。本次股权激励归属登记及可转换债券转股后，公司总股本由314,433,317股变更为314,999,456股。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用□不适用

报告期内，以资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增89,838,026股,于2024年5月20日开始上市流通。向激励对象归属共1,150,180股，该部分股票分别于2024年1月9日、2024年4月24日、11月22日开始上市流通；2024年3月15日完成回购注销800,466股。

注：2024年同口径的基本每股收益、稀释每股收益、归属于上市公司普通股股东的每股净资产按2024年不发行、不转增股份情况下计算。

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况

√适用□不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

√适用□不适用

单位：股币种：人民币

注：1、2024年10月29日，公司调整2021年限制性股票激励计划授予价格，由48.4453元/股调整为32.3963元/股，具体详见《无锡奥特维科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（2024-108）。

2、2024年12月31日，公司调整2022年限制性股票激励计划授予价格，由50.4577元/股调整为33.7558元/股，具体详见《无锡奥特维科技股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（2024-138）。

3、截至2024年12月31日，可转债转股共计476股。截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用√不适用

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用□不适用

报告期内，公司股份总数及股东结构的变动情况详见本章节“一、股份变动情况”；公司资产和负债结构的变动情况详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况”之“（三）资产、负债情况分析”。

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

存托凭证持有人数量

□适用√不适用

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用□不适用

单位：股

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用√不适用持股5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用√不适用

(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用√不适用

(五)首次公开发行战略配售情况

1、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

√适用□不适用

单位：股

2、保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

√适用□不适用

单位：股

四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1、法人

□适用√不适用

2、自然人

□适用√不适用

3、公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用□不适用截至2024年12月31日，持有公司5%以上股份的股东为自然人葛志勇（持股27.09%，不包括通过战略配售持有公司股份数量）、李文（持股17.74%，不包括通过战略配售持有公司股份数量）。公司不存在持股50%以上的股东，任何股东持有股份所享有的表决权不足以对股东大会的决议产生重大影响，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2024年4月修订）的规定，公司不存在控股股东，报告期内该情况无变化。

4、报告期内控股股东变更情况的说明

□适用√不适用

5、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用√不适用

(二)实际控制人情况

1、法人

□适用√不适用

2、自然人

√适用□不适用

3、公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用□不适用公司存在实际控制人。

4、报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用√不适用

5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

6、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上

□适用√不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用√不适用

七、股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

注：2024年3月15日，本次回购股份789,966股已全部注销，具体请详见2024年3月15日披露的公告《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施回购股份注销暨股份变动的公告》（2024-024）。

第八节优先股相关情况

□适用√不适用

第九节债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况

√适用□不适用

(一)转债发行情况

√适用□不适用

2023年7月22日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》，公司收到中国证券监督管理委员会出具的关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1523号）。2023年8月10日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告》。公司于2023年8月10日向不特定对象发行了1,140万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额114,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2023】196号文同意，公司114,000.00万元可转换公司债券于2023年9月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

√适用□不适用

(三)报告期转债变动情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

报告期转债累计转股情况

√适用□不适用

(四)转股价格历次调整情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

√适用□不适用

1、公司负债情况截止报告期末，公司资产总额为1,402,943.84万元，负债总额为990,208.80万元，资产负债率为70.58%。

2、公司资信变化情况

评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2024年6月24日出具了《2023年无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【390】号01），评级结果如下：本次公司主体信用评级结果为“AA-”，评级展望维持“稳定”，“奥维转债”评级结果为“AA-”。本次评级结果较前次没有变化。

3、未来年度还债的现金安排

未来公司偿付本次可转换公司债券本息的资金主要来源于公司生产经营活动产生的现金流。公司偿债情况良好，不存在逾期归还银行贷款的情况。

(六)转债其他情况说明

√适用□不适用

2024年5月28日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告》，截至2024年5月27日，公司股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。经公司第三届董事会第五十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日起至2024年11月27日），如再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

2024年11月20日，公司召开“奥维转债”2024年第一次债券持有人会议，《关于修订公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》、《关于不要求公司提前清偿债务及提供担保的议案》审议未通过。

2024年12月18日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告》，截至2024年12月17日，公司股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。经公司第四届董事会第六次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日起至2025年6月17日），如再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2025年6月18日重新起算，若再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“奥维转债”转股价格的向下修正权利。

第十节财务报告

一、审计报告

√适用□不适用无锡奥特维科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

四、其他信息贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我

们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

（本页无正文，为《无锡奥特维科技股份有限公司2024年审计报告》之签字盖章页）

立信中联会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）（项目合伙人）

中国注册会计师：

中国上海市2025年

月

日

二、财务报表

合并资产负债表2024年12月31日编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司

单位：元币种：人民币