证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2024-009
江苏泛亚微透科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
1、拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称“公司”或 “泛亚微透”）于2024年4月16日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，本事项尚需提交股东大会审议。具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||||
| 2023年业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |||
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | ||||
| 2023年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 675家 | |||
| 审计收费总额 | 6.63亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | ||||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 513 | ||||
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1、 基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 赵丽 | 2003年 | 2003年 | 2003年 | 2024年 | 签署南都物业、杭可科技等2023年年报；签署民丰特纸、杭可科技等2022年年报；签署嘉益股份、南都电源等2021年年报。 |
签字注册会计师
| 签字注册会计师 | 赵丽 | 2003年 | 2003年 | 2003年 | 2024年 | |
| 沈佳伟 | 2017年 | 2017年 | 2017年 | 2017年 | 签署泛亚微透2023年年报；签署泛亚微透2022年年报； 签署泛亚微透、南都电源2021年年报。 | |
| 质量控制复核人 | 李永利 | 1995年 | 1994年 | 1995年 | 不适用 | 复核钱江生化、宏华数码、泛亚微透等2023年年报，签署宇新股份、步步高等2023年年报；复核民丰特纸、宏华数码、泛亚微透等2022年年报，签署宇新股份、长缆科技等2022年年报；复核民丰特纸、宏华数码等2021年年报、签署正虹科技等2021年年报。 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
2024年4月7日，公司召开第三届董事会审计委员会第十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了较好的服务，能够恪尽职守、遵循独立、客观、工作的执业准则，较好的完成了公司2023年年度审计工作，提议续聘其为公司2024年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可情况
独立董事对续聘公司2024年度会计师事务所的事项发表事前认可意见如下：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意将该议案提交公司第三届董事会第十六次会议审议。
2、独立董事的独立意见
独立董事对续聘公司2024年度审计机构的事项发表独立意见如下：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力，有利于保护公司股东特别是中小股东的利益。我们同意续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
2024年4月16日，公司第三届董事会第十六次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第十六次会议决议；
2、独立董事对相关事项的事前认可和独立意见；
3、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
江苏泛亚微透科技股份有限公司
董事会2024年4月17日