华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对仕佳光子首次公开发行网下配售限售股将上市流通的情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月13日出具的《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1438号），同意仕佳光子首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为458,802,328股，其中有限售条件流通股417,278,013股，占本公司发行后总股本的90.95%，无限售条件流通股41,524,315股，占本公司发行后总股本的9.05%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为310名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为2,175,685股，占公司股本总数的0.4742%，具体详见公司2020年8月6日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2,175,685股，现锁定期即将届满，将于2021年2月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至本公告发布之日，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起6个月。

截至本公告发布之日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他承诺。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为2,175,685股；

（二）本次上市流通日期为2021年2月18日；

（三）限售股上市流通明细清单：