证券代码：688311 证券简称：盟升电子

成都盟升电子技术股份有限公司

2020年年度股东大会

会议资料

2021年5月20日

成都盟升电子技术股份有限公司2020年年度股东大会会议资料目录

2020年年度股东大会会议须知 ...... 3

2020年年度股东大会会议议程 ...... 6

2020年年度股东大会会议议案 ...... 8

议案一：关于《公司2020年度董事会工作报告》的议案 ...... 8

议案二：关于《公司2020年度监事会工作报告》的议案 ...... 15

议案三：关于《公司2020年度财务决算报告》的议案 ...... 19

议案四：关于公司2020年度利润分配预案的议案 ...... 26

议案五：关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案 ...... 27

议案六：关于公司2021年度董事薪酬方案的议案 ...... 29

议案七：关于公司2021年度监事薪酬方案的议案 ...... 30

议案八：关于《公司2020年年度报告》及摘要的议案 ...... 31

听取报告：成都盟升电子技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告 ...... 32

成都盟升电子技术股份有限公司2020年年度股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》以及《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2020年年度股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方可出席会议。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议登记终止，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言或质询的，应在大会开始前于签到处进行登记，大会主持人将根据登记信息的先后顺序安排发言。现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明扼要，时间不超过3分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。

股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票及未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会现场会议推举1名股东代表、1名监事为计票人，1名股东代表、1名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在会议记录上签字。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十三、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2021年4月30日披露于上海证券交易所网站的《成都盟升电子技术股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-012）。

十六、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，确需现场参会的，请务必提前关注并遵守国家和成都市有关疫情防控的相关规定和要求，公司将按照疫情防

控的相关规定和要求，对现场参会股东及股东代理人进行登记和管理。请现场参会股东及股东代理人主动配合公司做好现场身份核对、个人信息登记、出示健康码、体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入公司，进入会场参会期间需全程佩戴口罩，请服从现场工作人员的安排引导，保持必要的座次距离。

成都盟升电子技术股份有限公司

2020年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2021年5月20日（星期四）13:30

2、现场会议地点：公司六楼会议室（成都市高新西区西芯大道5号5栋1号楼）

3、投票方式：现场投票和网络投票相结合

网络投票的系统、起止日期和投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021年5月20日）的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

4、会议召集人：公司董事会

二、会议议程

1、参会人员签到、领取会议材料，股东进行发言登记

2、主持人宣布会议开始，并报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量

3、宣读股东大会会议须知

4、推举计票、监票成员

5、逐项审议会议各项议案

（1）关于《公司2020年度董事会工作报告》的议案

（2）关于《公司2020年度监事会工作报告》的议案

（3）关于《公司2020年度财务决算报告》的议案

（4）关于公司2020年度利润分配预案的议案

（5）关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案

（6）关于公司2021年度董事薪酬方案的议案

（7）关于公司2021年度监事薪酬方案的议案

（8）关于《公司2020年年度报告》及摘要的议案

6、听取《2020年度独立董事述职报告》

7、与会股东及股东代理人发言及提问

8、与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

9、休会（统计表决结果）

10、复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

11、见证律师宣读法律意见书

12、签署会议文件

13、会议结束

成都盟升电子技术股份有限公司2020年年度股东大会会议议案议案一：关于《公司2020年度董事会工作报告》的议案各位股东及股东代理人：

2020年度，公司董事会依据《公司法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司内部制度，勤勉敬业，认真履行各项职责，执行股东大会通过的各项决议。现就董事会2020年度工作情况，编制了《成都盟升电子技术股份有限公司2020年度董事会工作报告》，具体请参见附件1。

本议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

附件1

成都盟升电子技术股份有限公司

2020年度董事会工作报告

2020年度，成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，切实履行董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。现将公司董事会2020年工作情况汇报如下：

一、经营情况讨论与分析

2020年，新冠疫情的突然爆发对全球及中国经济产生了巨大的冲击，同时也对我们的生活和工作方式产生了深远的影响。公司上下在管理层的带领下齐心协力，全力保障生产，一方面全面完成了生产交付任务，另一方面也完成了公司上市的战略目标。2020年，公司始终坚持科技创新为根基，加强研发和生产能力建设，推动公司经营业绩提升，实现了“十三五”的顺利收官，为新的开局做好了铺垫。

2020年公司全面加强内部管理，提升工作效能，业务规模稳步增长，营业利润大幅增长。公司2020年实现营业收入4.23亿元，同比增长49.52%；实现归属上市公司股东的净利润为1.07亿元，同比增长46.53%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.00亿元，同比增长43.71%；经营活动产生的现金流量净额6,908.56万元，同比增长157.07%；总资产21.37亿元，同比增长145.05%；归属于上市公司股东的净资产16.44亿元，同比增长215.86%；基本每股收益1.09元，同比增长26.74%。

2020年，卫星导航业务加强市场资源配置，抓住市场增长机遇，积极拓展行业客户，同时加强研发管理，开发新的产品，拓展系列化产品能力。卫星导航全年实现营业收入30,096.67万元，同比增长96.69%。

2020年，卫星通信业务在面临新冠疫情影响，全球航空业全面萎缩，机载

业务面临巨大缺口的情况下，公司抓住我国率先控制疫情，全面实现复工复产的机遇，开发了新的出口客户，持续为客户供应卫星通信便携站，实现了口碑和市场的双收益。卫星通信全年实现营业收入12,226.51万元，同比减少5.99%。

二、2020年度董事会会议召开情况

（一）董事会会议召开情况

报告期内，公司共召开董事会会议6次，历次会议的提案、召集、出席、议事及表决程序均按照《公司法》、《公司章程》的相关要求规范运作。2020年度，公司董事会会议召开的具体情况如下：

关系管理制度》的规定，加强信息披露事务和投资关系管理，并在公司指定信息披露网站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息，对重大未公开内幕信息执行严格的保密程序，控制知情人员范围。

三、董事会关于未来发展的讨论与分析

公司于2020年7月31日在上海证券交易所科创板上市，募集资金净额10.54亿元，保障了公司募投项目的实施，公司的发展也来到一个新的起点，公司将合理利用募集资金，科学管理，提高使用效率。与此同时，公司将继续加大研发力度，不断开拓市场，加强研发体系、组织结构管理，具体如下：

（一）产品创新发展计划

随着无人驾驶、移动物联网技术等市场需求的不断增长以及国防安全重要性的不断提升，我国对时间与空间位置需求不断升级。随着北斗三号全球组网，通过卫星实现定位增强、网络通信的项目大受关注，星基与地基增强技术的一体化、通信与导航功能的一体化将是未来卫星导航系统的建设方向。

首先，随着民用市场的需求不断提升以及北斗三号全球组网后供给能力的提升，未来民用市场空间广阔，公司未来将利用在国防领域所积累的技术，积极开拓、迁移、融合民用市场的应用场景，把握民用市场的发展机遇。

其次，作为现有系统重要补充，建设低轨卫星系统是我国卫星系统的未来发展重点，除了有助于实现时域和空域连续无缝的立体化时空基准服务系统外，在改变卫星导航产业发展格局同时，也可刺激各类物联网产业爆发。基于此，公司未来将加强针对低轨卫星的地面应用终端产品的技术探索和积累，为未来的市场竞争打下基础。

（二）市场开拓计划

1、卫星导航产品市场开拓计划

公司将持续提高市场快速反应能力，继续完善营销模式，加速由产品营销向品牌营销转化。公司将加大研发投入，加快产品的研发和产品结构调整。公司过去完成的生产任务，为公司开拓市场和树立企业品牌起到了推进作用，同时也积累了大量的项目资源和客户资源。在此基础上，为实现公司发展战略和经营目标，

公司将坚持以产品、服务为核心的市场发展战略，巩固并加强行业市场地位。

2、卫星通信产品市场开拓计划

公司卫星通信产品适用于船载、机载、车载等各类型平台。公司目前已与中国电信等行业内主流的运营商建立了良好的合作关系，随着中国电信等运营商不断加大船载市场的投入，凭借其资金实力、运营经验逐步扩大市场份额，公司未来一方面将继续绑定中国电信等运营商开展业务，向全国其他地区拓展；另一方面，由于目前海洋市场各设备提供商仍处于完全竞争的态势，公司拟继续夯实技术实力，提供更多优质产品，以过硬的产品不断拓展公司的目标客户群体。在机载市场，公司的机载卫星通信产品尚未在国内民航市场拓展，目前产品销往沙特市场。未来，公司将以已获得的重要客户为基础，一方面基于良好的产品质量和及时的响应、反馈，继续深化业务合作关系。根据Airbus（欧洲空客公司）的全球市场预测（2019年版），2019年初中东地区共有1,287架客机，市场空间较为广阔；另一方面，公司还将基于既有良好合作的口碑进一步挖掘中东市场对卫星通信市场的需求。例如，公司于2020年成功开拓了新客户，并于2020年陆续签订了多批次的卫星通信天线产品销售合同。

（三）研发体系建设计划

1、实施技术创新战略

通过加大对核心技术、未来发展方向研发资金和人员的持续投入，提高自主创新能力。坚持以创新引领发展，实施技术创新策略，继续加强各类专业人才队伍的引进与培养，以良好的工作环境与发展机遇吸引并留住人才，建立适应公司发展的高水平人才队伍，不断完善研发管理体系，保持较高的技术创新能力，通过建立和完善技术创新机制，以市场和技术为牵引，开展未来技术前瞻性研究与升级。

2、扩大产品技术水平优势

公司将围绕弹、车、船、机等领域提供产品，对卫星导航、卫星通信的发展方向、服务领域、核心技术和核心产品进行总体布局规划，有效整合优势资源，提升整体运营效率、研发能力及风险管控能力。大力推进各研发部门的研发设计

能力建设。

（四）组织结构管理计划

公司将根据不同的业务特点，推动业务流程、组织架构的整合改造，缩短管理链条，实现扁平化管理，加强管理信息化建设，提高管理效率。严格按照上市公司的要求规范运作，完善公司的法人治理结构，强化各项决策的科学性和透明度，以管理水平的提升带动效益的增长。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

议案二：关于《公司2020年度监事会工作报告》的议案

各位股东及股东代理人：

2020年监事会严格遵循《公司法》等有关法律、法规的要求，本着对股东负责、对公司负责的精神，以诚信的理念、实事求是的态度履行职责，对公司依法运作、财务情况等事项进行审查，对公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司利益，维护股东权益，为促进公司发展作出应尽的义务与责任。现就监事会2020年度工作情况，编制了《成都盟升电子技术股份有限公司2020年度监事会工作报告》，具体请参见附件2。

本议案已经公司第三届监事会第十一次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

附件2

成都盟升电子技术股份有限公司2020年度监事会工作报告

2020年，成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，切实维护公司股东特别是中小股东利益，严格依法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将公司监事会2020年度工作报告如下：

一、监事会会议的召开情况

报告期内，公司监事会共召开5次会议，全体监事均亲自出席会议，会议情况如下：

个人私利违法乱纪行为和法律诉讼事项。

三、监事会2021年工作计划

2021年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规、公司内部制度的要求，积极履行监事会的监督职能，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，切实担负起保护广大股东权益的责任，促使公司持续、健康发展。工作计划主要有以下几方面：

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

4、不断加强自身职业素养，努力提高专业能力和履职水平。

成都盟升电子技术股份有限公司监事会

2021年5月20日

议案三：关于《公司2020年度财务决算报告》的议案

各位股东及股东代理人：

公司2020年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了信会师报字【2021】第ZA90483号标准无保留意见审计报告，基于对2020年度公司整体运营情况的总结，公司编制了《成都盟升电子技术股份有限公司2020年度财务决算报告》，具体请参见附件3。

本议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

附件3

成都盟升电子技术股份有限公司2020年度财务决算报告

成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020年财务报表经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见为：我们审计了成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称盟升电子）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了盟升电子2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

现将公司2020年财务决算情况报告如下：

一、2020年主要会计数据及财务指标

（一）2020年主要会计数据

单位：万元

5、应收款项融资：本年期末余额较年初减少5,592.23万元，主要因为本年度商业承兑汇票主要用来持有获取现金流量，故未重分类至应收款项融资，本年末的应收款项融资为银行承兑汇票。

6、其他应收款：本年期末余额较年初减少88.44万元，主要因为本年退还以前年度保证金。

7、合同资产：本年期末余额较年初增加314.91万元，主要因为公司2020年1月1日起执行新会计准则将应收账款重分类至合同资产。

8、其他流动资产：本年期末余额较年初增加559.81万元，主要为本年待抵扣进项税和预缴所得税。

9、其他权益工具投资：本年期末余额较年初增加1,200.00万元，主要为本年新增对外股权投资。

10、其他非流动金融资产：本年期末余额较年初增加4,999.34万元，主要为本年新增对外投资股权投资基金。

11、在建工程：本年期末余额较年初增加12,728.26万元，主要因为天府新区新园区修建工程完工进度增加。

12、长期待摊费用：本年期末余额较年初减少74.67万元，主要因为本年软件服务费期末余额减少。

13、其他非流动资产：本年期末余额较年初减少1,018.75万元，主要因为上年度的预付设备款转在建工程，预付土地款转无形资产。

（二）主要负债分析

单位：万元

11、长期应付款：本年期末余额较年初增加27.88万元，主要因为本年新增融资租赁项目。

（三）经营成果分析

单位：万元

议案四：关于公司2020年度利润分配预案的议案

各位股东及股东代理人：

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为107,052,304.20元，截至2020年12月31日，母公司期末可供分配利润为77,886,076.87元。

经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过《关于公司2020年半年度利润分配的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税）。公司以2020年9月21日为股权登记日，总股本114,670,000股为基数，每股派发现金红利0.35元（含税），共计派发现金红利40,134,500元，该利润分配方案已于2020年9月22日实施完毕。公司2020半年度现金额分红金额占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的37.49%。

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定，经综合考虑公司2020年度经营、盈利状况以及2021年经营方针和资金规划，在兼顾股东的合理投资回报和公司中远期发展规划相结合的基础上，在保证公司正常经营业务发展的前提下，公司2020年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积转增股本。

本议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，公司已于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露《成都盟升电子技术股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-007）。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

议案五：关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议

案各位股东及股东代理人：

考虑到公司审计工作的持续性和完整性，公司2021度拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的财务审计和内控审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据2021年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

拟续聘审计机构基本情况如下：

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户69家。

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

本议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，独立董事关于本次聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内控审

计机构发表了事前认可意见，并且发表了明确同意的独立意见，公司已于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露《成都盟升电子技术股份有限公司关于续聘2021年度审计机构及内控审计机构的公告》（公告编号：2021-008）。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会2021年5月20日

议案六：关于公司2021年度董事薪酬方案的议案各位股东及股东代理人：

为进一步提高公司管理水平，建立和完善经营者的激励约束机制，充分调动经营管理人员的积极性和创造性，促进公司健康、持续、稳定发展，依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，拟定2021年度董事薪酬方案。

一、董事报酬

1、公司向独立董事发放的津贴为6万元/年（税前）；

2、公司向董事长发放的基本年薪为150万元/年（税前），绩效工资根据考核结果核算；

3、除独立董事、董事长以外，公司不向其他非独立董事单独支付董事薪酬，按其在公司所任行政职务领取薪酬。

二、薪酬发放

1、独立董事津贴按月发放；

2、董事长基本年薪按月发放，绩效工资分为季度绩效和年终绩效，分别根据季度、年度考核结果核算绩效工资，季度绩效按季度发放，年终绩效于次年年初和年中分两次发放；

3、公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，其薪酬或津贴按其时间任期计算并发放。

本议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

议案七：关于公司2021年度监事薪酬方案的议案

各位股东及股东代理人：

为进一步提高公司管理水平，建立和完善经营者的激励约束机制，充分调动经营管理人员的积极性和创造性，促进公司健康、持续、稳定发展，依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，拟定本方案。

一、监事薪酬

公司未向监事发放薪酬，公司监事按其在公司所任职务或岗位领取薪酬。

如监事在2021年度职务发生变化的，则相应调整薪酬，以实际任职时间折算薪酬。

本议案已经公司第三届监事会第十一次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

议案八：关于《公司2020年年度报告》及摘要的议案各位股东及股东代理人：

根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定，公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020年修订）及相关通知的有关规定，编制了《成都盟升电子技术股份有限公司2020年年度报告》及摘要。

本议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，公司已于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露《成都盟升电子技术股份有限公司2020年年度报告》及《成都盟升电子技术股份有限公司2020年年度报告摘要》。

请各位股东及股东代表审议。

成都盟升电子技术股份有限公司董事会

2021年5月20日

听取报告：成都盟升电子技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告

作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020年我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《成都盟升电子技术股份有限公司章程》《成都盟升电子技术股份有限公司独立董事工作制度》等规定，切实履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司赋予的权利，积极出席了公司董事会及相关会议，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2020年度履行独立董事职责工作情况汇报如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

作为公司独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的专业领域积累了丰富的经验，我们个人工作履历、专业背景及兼职情况如下：

丁庆生：男，1950年5月3日出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历。1982年7月毕业于成都信息工程大学气象雷达专业，1982年7月至2016年6月任职电子科技大学电工学院教师，2016年6月退休。现任公司独立董事。

徐家敏：女，1950年1月19日出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历，高级会计师、注册会计师。1994年至今，任职四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。现任公司独立董事。

宗显政：男，1979年10月23日出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士学历。2002年9月至今，任职电子科技大学电子工程学院副教授。现任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明

作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其子公司提供财务、法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司独

立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2020年度，董事会共召开6次董事会会议，独立董事具体出席情况如下：

电话等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司经营、管理和财务状况，同时及时关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。

（四）公司配合工作情况

公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求我们的专业意见，对我们提出的建议能及时落实，为我们更好的履职提供了必要的配合和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，公司未发生重大关联交易。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，我们根据相关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必要的了解和核实，经核实，公司为子公司提供的担保为日常经营所需，且各项担保均已按照有关法律、法规及《公司章程》的规定履行了相关审议程序，不存在违规担保情况。除此外，公司没有为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保；公司不存在非经营性资金占用的情形。

（三）募集资金的使用情况

报告期内，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司资金管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司募集资金管理制度》的规定，我们对公司募集资金的存放和使用进行了持续的监督和审核。公司于2020年8月15日召开的第三届董事会第九次会议，审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，2020年11月16日召开的第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，2020年12月24日召开的第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于部分募投项目新增实施主体的议案》。经核查，我们认为公司对募集资金的存放和使用符合公司经营和发展的实际需要，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的

情形；决策和审批程序符合相关法律法规及公司内部制度的规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

（四）并购重组情况

报告期内，公司未进行并购重组。

（五）高级管理人员提名以及薪酬情况

公司2020年度高级管理人员薪酬发放情况严格按照公司薪酬制度的相关规定执行。2020年度公司高级管理人员的薪酬方案符合国家有关规定并体现了公司激励原则，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

（六）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司未发布业绩预告和业绩快报。

（七）聘任或者更换会计师事务所情况

公司第三届董事会第八次会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构。公司聘任会计师事务所的决策程序合法有效，该事务所具备为公司提供审计服务的资格和能力，在审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责的完成了各项审计工作。

（八）现金分红及其他投资者回报情况

经公司2019年年度股东大会审议，为实现公司长期、稳定的发展，公司2019年度不进行利润分配。

经第三届董事会第九次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过，公司进行了2020年半年度利润分配，我们作为独立董事，同意公司进行2020年半年度利润分配，并发表了独立意见。

（九）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司、控股股东及实际控制人等相关方严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，严格履行了各项承诺，并未发生违反承诺的情形。

（十）信息披露的执行情况

我们持续关注并监督公司的信息披露工作。公司于2020年7月31日在上海证券交易所科创板上市后，严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市则》、

《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理办法》等规定，真实、准确、及时、完整地进行相关信息披露。

（十一）内部控制的执行情况

报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规范性文件要求，建立了较为完善、健全、有限的内部控制制度，能够适应当前公司生产经营情况的需要，并得到有效执行，从而保证了公司经营管理的规范和有效进行。

（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

报告期内，公司董事会共召开6次会议，会议的召集和召开程序符合《公司章程》等规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、准确、完整，董事会的表决程序合法，董事会表决结果合法有效。公司董事会的4个专门委员会，包括董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会和董事会战略委员会，均根据法律法规、《公司章程》和各自专门委员会工作细则的有关规定，召开会议审议相关事项，为公司经营管理提出有效的建议，维护了公司和股东的合法权益，对公司规范经营、科学治理、风险防范和健康发展发挥了积极有益的作用。

（十三）开展新业务情况

报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。

（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

结合公司2020年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，暂不存在需要改进的其他事项。

四、总体评价和建议

2020年度，我们作为公司的独立董事，能够本着客观、公正、独立的原则，参与到公司重大事项的决策，维护了公司的整体利益和股东权益，尤其是中小股东的合法权益。2021年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与管理层的沟通，不断提高专业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，监督和促进公司完善各项治理，更好地维护公司和全体股东的合法权益。

独立董事：丁庆生、徐家敏、宗显政

2021年5月20日