中信建投证券股份有限公司

关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司

详式权益变动报告书

之财务顾问核查意见

二零二五年三月

声明根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“本财务顾问”）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对《沈阳芯源微电子设备股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。本财务顾问特作出如下声明：

一、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已向本财务顾问作出承诺，保证其所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实的，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

二、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人申报文件的内容不存在实质性差异。

三、本财务顾问特别提醒投资者注意，本财务顾问核查意见不构成对本次权益变动各方及其关联公司的任何投资建议；投资者根据本财务顾问核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。

四、本核查意见所述事项并不代表有权机关对于本次交易相关事项的实质性判断、确认或批准。

五、本财务顾问特别提醒本次交易相关主体及投资者认真阅读信息披露义务人出具的详式权益变动报告书以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。

六、本财务顾问与本次权益变动各方当事人均无任何利益关系，就本次详式权益变动报告书所发表的核查意见是完全独立进行的。

七、在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙制度。

目录

声明 ...... 2

释义 ...... 5

一、对信息披露义务人本次详式权益变动报告书内容的核查 ...... 6

二、对信息披露义务人介绍的核查 ...... 6

三、对本次权益变动的目的及决策的核查 ...... 20

四、对本次权益变动的方式的核查 ...... 21

五、对信息披露义务人资金来源的核查 ...... 24

六、对信息披露义务人后续计划的核查 ...... 25

（一）未来12个月内对上市公司主营业务的调整计划 ...... 25

（二）未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务的后续安排 .. 25（三）对上市公司董事、监事和高级管理人员组成的调整计划 ...... 25

（四）对上市公司章程的修改计划 ...... 26

（五）对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划 ...... 26

（六）对上市公司分红政策的重大变化 ...... 26

（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 ...... 26

七、本次权益变动对上市公司的影响分析的核查 ...... 26

八、对信息披露义务人与上市公司之间的重大交易的核查 ...... 29

九、对信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份的情况的核查 ......... 30十、对信息披露义务人财务资料的核查 ...... 30

十一、对信息披露义务人其他重要事项的核查 ...... 30

十二、关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第

三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 ...... 31

十三、结论性核查意见 ...... 31

释义除非特别说明，以下简称在本核查意见中具有如下涵义：

中信建投证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见

一、对信息披露义务人本次详式权益变动报告书内容的核查本财务顾问遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，对详式权益变动报告书进行了审阅及必要核查，从财务顾问角度对权益变动报告书的披露内容、方式等提出了必要的建议。根据对信息披露义务人编制的详式权益变动报告书所依据的文件材料进行认真核查，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；信息披露义务人已向本财务顾问出具关于所提供文件真实准确完整的承诺函，承诺为本财务顾问出具本核查意见提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。基于上述分析和安排，在对信息披露义务人进行了审慎的尽职调查和认真阅读信息披露义务人提供的相关资料的基础上，本财务顾问认为信息披露义务人编制的详式权益变动报告书所披露的内容真实、准确、完整，符合《收购管理办法》和《准则15号》、《准则16号》的要求。

二、对信息披露义务人介绍的核查

本财务顾问根据信息披露义务人提供的相关证明文件，对信息披露义务人的主体资格、股权及控制关系、主营业务和财务情况、违法违规情况、董事和主要负责人相关信息、相关股权权属等方面进行了必要核查，本财务顾问的核查内容和核查意见如下：

（一）对信息披露义务人基本情况的核查

截至本核查意见签署之日，信息披露义务人基本情况如下：

注：公司章程中注册资本已修订为533,608,487.00元人民币，尚未办理完成工商变更登记

经核查，本财务顾问认为，北方华创为依法设立并有效存续的法人，不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的应当终止或解散的情形。

经核查，信息披露义务人不存在负有到期未清偿的且处于持续状态的数额较大的债务的情形；最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚或刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；最近五年没有严重的证券市场失信行为。

本财务顾问认为，信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定的“不得收购”的情形，具备收购上市公司的主体资格。

（二）对信息披露义务人股权结构及控制关系的核查

1、北方华创股权结构

截至2025年3月10日，北方华创股权结构情况如下：

北京电控

七星集团

北方华创

100%

33.37%

9.36%

2、控股股东及实际控制人基本情况

截至本核查意见签署之日，北方华创的控股股东为七星集团、实际控制人为北京电控。

（三）对信息披露义务人及控股股东、实际控制人控制的核心企业和核心业务、关联企业及其主营业务情况的核查

截至本核查意见签署之日，信息披露义务人控制的核心企业情况如下：

截至本核查意见签署之日，除北方华创外，北京电控控制的核心企业情况如下：

（四）对信息披露义务人主要业务情况及财务状况的核查

北方华创成立于2001年，是由北京七星华创电子股份有限公司和北京北方微电子基地设备工艺研究中心有限责任公司战略重组而成的国有控股上市公司。公司始终秉承“推动产业进步，创造无限可能”的企业使命，立足半导体基础产品领域，深耕半导体装备、真空及新能源装备和精密电子元器件等业务板块，产品广泛应用于集成电路、功率半导体、三维集成和先进封装、化合物半导体、新型显示、材料热处理、真空电子、新能源光伏、半导体材料、磁性材料、新能源汽车等领域，致力于成为半导体基础产品领域值得信赖的引领者。

北方华创2021年度至2023年度合并口径财务摘要如下：

单位：万元

（五）对信息披露义务人最近五年受过的行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况的核查

经核查，截至本核查意见签署之日，信息披露义务人最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚或刑事处罚，亦未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

（六）对信息披露义务人董事、监事和高级管理人员情况的核查

截至本核查意见签署之日，北方华创董事、监事和高级管理人员情况如下：

截至本核查意见签署之日，信息披露义务人董事、监事和高级管理人员在最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚或刑事处罚，亦未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

（七）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况的核查

截至本核查意见签署之日，北方华创不存在拥有境内、境外其他上市公司5%以上股份的情况。

截至本核查意见签署之日，除北方华创外，北京电控在境内、境外其他上市公司直接或间接拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

（八）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况

经核查，截至本核查意见签署之日，北方华创及其控股股东、实际控制人不存在持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。

三、对本次权益变动的目的及决策的核查

（一）对本次权益变动的目的的核查

本次权益变动基于北方华创发展战略进行，旨在发挥协同效应，提高股东回报。且北方华创与芯源微同属集成电路装备行业，但产品布局有所不同，具有互补性，有利于双方协同效应的发挥。

经核查，本财务顾问认为，信息披露义务人本次权益变动的目的明确、理由充分，未有与现行法律、法规的要求相违背。

（二）对信息披露义务人在未来12个月内继续增加或处置其在上市公司中拥有权益的股份的计划的核查

截至本核查意见签署日，除本次权益变动外，信息披露义务人不排除在未

来12个月内根据自身实际情况及市场行情决定增持芯源微股份之可能性。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将会严格按照法律法规相关要求履行信息披露义务。在未来12个月内，信息披露义务人没有处置上市公司股份的计划。2025 年3月10日，先进制造与北方华创签署了股份转让协议，先进制造将其持有的上市公司19,064,915股股份转让给北方华创，占上市公司总股本的

9.49%，上述股份尚未完成过户。具体情况详见芯源微于 2025年 3月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股 5%以上股东拟协议转让公司股份暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-005）。北方华创承诺，在本次权益变动完成后18个月内，北方华创不转让协议受让的先进制造所持上市公司19,064,915股股份。在本次权益变动完成后36个月内，北方华创不转让协议受让的中科天盛所持上市公司16,899,750股股份。但信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月或36个月的限制。

（三）对本次权益变动所履行的相关程序及具体时间的核查

1、信息披露义务人本次权益变动已履行的批准程序

2025年3月20日，北方华创董事会审议并通过《关于参与沈阳芯源微电子设备股份有限公司股份公开挂牌竞买的议案》；2025年3月31日，北方华创与中科天盛签署《股份转让协议》。

2、本次权益变动尚需履行的批准程序

经核查，截至本核查意见签署日，本次权益变动涉及的交易事项需国有资产监督管理部门批准，国家反垄断主管部门就本次权益变动涉及的经营者集中事宜出具批准或不予进一步审查的决定，上海证券交易所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户登记手续。

四、对本次权益变动的方式的核查

（一）对信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例的核查

1、本次权益变动前

截至本核查意见签署日，信息披露义务人未直接或间接持有上市公司的股份或其表决权。2025 年3月10日，先进制造与北方华创签署了《股份转让协议》，先进制造将其持有的上市公司19,064,915股股份转让给北方华创，占上市公司总股本的9.49%，上述股份尚未完成过户。具体情况详见芯源微于 2025年 3月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于持股 5%以上股东拟协议转让公司股份暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-005）。

2、本次权益变动后

信息披露义务人本次通过公开征集受让方的方式协议受让中科天盛所持上市公司16,899,750股股份，占上市公司总股本的8.41%。

上述先进制造转让所持上市公司19,064,915股股份和本次中科天盛转让上市公司16,899,750股股份均完成过户后，信息披露义务人将直接持有上市公司35,964,665股股份，占上市公司总股本的17.90%，信息披露义务人将成为上市公司第一大股东。信息披露义务人计划通过前述协议受让和改组芯源微董事会实现对芯源微的控制。

（二）对本次权益变动方式的核查

本次权益变动方式为通过公开征集受让方的方式协议转让。2025年3月31日，北方华创与中科天盛签署《股份转让协议》，以每股85.71元的价格受让中科天盛持有的芯源微无限售流通普通股股份合计16,899,750股，占芯源微已发行普通股总股本的8.41%。

（三）对本次权益变动涉及的交易协议有关情况的核查

2025年3月31日，中科天盛与北方华创签署了《股份转让协议》，主要内容如下：

1、合同签订方

甲方（转让方）：中科天盛

乙方（受让方）：北方华创

2、主要内容

（四）对本次权益变动涉及上市公司股份权利限制的说明及股份转让的其他安排的核查本次权益变动中，信息披露义务人拟以协议转让的方式受让中科天盛持有的上市公司16,899,750股无限售流通普通股。截至本核查意见签署之日，中科天盛所持芯源微股份不存在权利限制的情况。经核查，截至本核查意见签署日，本次权益变动涉及的交易事项需国有资产监督管理部门批准，国家反垄断主管部门就本次权益变动涉及的经营者集中事宜出具批准或不予进一步审查的决定，上海证券交易所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户登记手续。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。

五、对信息披露义务人资金来源的核查

经核查，信息披露义务人本次协议受让中科天盛持有的上市公司16,899,750股股份，交易总金额为人民币1,448,477,572.50元。本次权益变动的资金全部来源于信息披露义务人合法自有资金，不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形，不存在通过与芯源微的资产置换或者其他交易取得

认购资金的情形，不存在代持、结构化安排、通过资管产品等形式获取，也不存在直接、间接使用芯源微及其关联方资金的情况。经核查，本财务顾问认为， 北方华创本次权益变动的资金来源合法。

六、对信息披露义务人后续计划的核查

经核查，截至本核查意见签署日，信息披露义务人对上市公司的后续计划如下：

（一）未来12个月内对上市公司主营业务的调整计划

截至本核查意见签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内对上市公司主营业务进行重大调整的计划，上市公司将继续从事半导体专用设备的研发、生产和销售，通过持续的技术研发和供应链建设，提升公司的核心竞争力，增强团队的执行力和凝聚力，不断开拓新产品、新领域，有效提升公司收入和利润规模。如果根据上市公司未来实际情况需要进行相应调整，北方华创承诺将按照有关法律法规之要求，履行必要的程序和信息披露义务。

（二）未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务的后续安排

截至本核查意见签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内针对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。若届时需要筹划相关事项，北方华创承诺将按照有关法律法规之要求，履行必要的程序和信息披露义务。

（三）对上市公司董事、监事和高级管理人员组成的调整计划

本次权益变动完成之后，信息披露义务人拟对上市公司现任董事会、监事会、高级管理人员进行调整，但目前尚无具体的调整计划。本次权益变动完成后，信息披露义务人将根据上市公司实际情况，在符合相关法律、法规或监管规则的情况下，本着有利于维护上市公司及全体股东合法权益的原则，通过上市公司股东大会依法行使股东权利，向上市公司推荐合格的董事、监事及高级管理人员候选人，由上市公司股东大会依据有关法律、法规及公司章程选举通过新的董事会及监事会成员，并由董事会决定聘任相关高级管理人员。届时，

信息披露义务人将严格按照相关法律法规及公司章程的要求，依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。

（四）对上市公司章程的修改计划

截至本核查意见签署日，信息披露义务人暂无对上市公司《公司章程》进行修改的计划，但不排除后续对上市公司《公司章程》进行调整的可能。后续信息披露义务人如拟修改上市公司《公司章程》，将严格按照相关法律法规的规定履行相关批准程序和信息披露义务。

（五）对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划

截至本核查意见签署日，信息披露义务人暂无对现有员工聘用作重大变动的计划。如果根据上市公司实际经营情况需要进行相应调整的，信息披露义务人将按照有关法律法规的要求，履行必要的程序和信息披露义务。

（六）对上市公司分红政策的重大变化

截至本核查意见签署日，信息披露义务人暂无对上市公司分红政策进行重大调整的计划。如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整的，信息披露义务人将按照有关法律法规的要求，履行必要的程序和信息披露义务。

（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

截至本核查意见签署之日，信息披露义务人暂无其他对上市公司业务和组织结构等有重大影响的计划。但为增强上市公司的持续发展能力和盈利能力，改善上市公司资产质量，促进上市公司长远、健康发展，北方华创不排除后续对上市公司的业务和组织机构等进行调整的可能。如果根据上市公司实际情况需要进行上述重组和调整，北方华创承诺将按照有关法律法规之要求，履行必要的程序和信息披露义务。

七、本次权益变动对上市公司的影响分析的核查

（一）对上市公司独立性的影响

本次权益变动后，信息披露义务人与上市公司之间将保持人员独立、资产完整、财务独立；上市公司具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产

权等方面均保持独立。为了维护上市公司及中小股东的合法权益，保持上市公司的独立性，信息披露义务人出具了《关于维持上市公司独立性的承诺函》，内容包括：

“1、本公司将按照相关法律法规及规范性文件要求维持上市公司在业务、资产、人员、财务和机构等方面的独立性，并与上市公司保持相互独立，保障上市公司独立、规范运作。

2、本公司将严格遵守中国证监会及证券交易所关于上市公司独立性的相关规定，不违反上市公司规范运作程序，不对上市公司的经营决策进行不正当干预，不损害上市公司和其他股东的合法权益。本公司保证不以任何方式占用上市公司的资金。

3、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。”

信息披露义务人的实际控制人北京电控出具了《关于维持上市公司独立性的承诺函》，内容包括：

“1、本公司将按照相关法律法规及规范性文件要求维持上市公司在业务、资产、人员、财务和机构等方面的独立性，并与上市公司保持相互独立，保障上市公司独立、规范运作。

2、本公司将严格遵守中国证监会及证券交易所关于上市公司独立性的相关规定，不违反上市公司规范运作程序，不对上市公司的经营决策进行不正当干预，不损害上市公司和其他股东的合法权益。本公司保证不以任何方式占用上市公司的资金。

3、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。”

（二）同业竞争情况

本次权益变动前，信息披露义务人及其实际控制人与上市公司不存在同业竞争。本次权益变动后，不会导致北方华创及其实际控制人与上市公司的业务存在同业竞争。

为避免未来与上市公司之间产生同业竞争，信息披露义务人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，内容包括：

“1、截至本承诺函出具之日，本公司及下属企业的主营业务与上市公司及

下属企业的主营业务之间不构成同业竞争关系。

2、在本公司控制上市公司期间，本公司将依法采取必要及可能的措施避免本公司及下属企业开展与上市公司所生产产品构成实质性同业竞争的业务或活动。若未来本公司及下属企业所生产产品与上市公司所生产产品构成实质性同业竞争的，本公司将采取法律法规允许的方式进行解决。

3、本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一时终止：（1）本公司不再拥有上市公司的控制权；（2）上市地法律、法规及规范性文件的规定对某项承诺内容无要求时，相应部分自行终止。”

信息披露义务人的实际控制人北京电控出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，内容包括：

“1、截至本承诺函出具之日，本公司及下属企业的主营业务与上市公司及下属企业的主营业务之间不构成同业竞争关系。

2、在本公司控制上市公司期间，本公司将依法采取必要及可能的措施避免本公司及下属企业开展与上市公司所生产产品构成实质性同业竞争的业务或活动。若未来本公司及下属企业所生产产品与上市公司所生产产品构成实质性同业竞争的，本公司将采取法律法规允许的方式进行解决。

3、本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一时终止：（1）本公司不再是上市公司的实际控制人；（2）上市地法律、法规及规范性文件的规定对某项承诺内容无要求时，相应部分自行终止。”

（三）关于减少及规范关联交易的承诺

经核查，本次权益变动前，信息披露义务人与上市公司之间不存在关联关系。本次权益变动后，为避免和规范收购人与上市公司之间可能发生的关联交易，信息披露义务人出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，内容包括：

“1、本公司不会谋求上市公司在业务经营等方面给予本公司及下属企业优于独立第三方的条件或利益。

2、本公司及下属企业将严格规范与上市公司之间的关联交易，尽量减少与上市公司的关联交易，对于与上市公司经营活动相关的确有必要进行的关联交易，本公司及下属企业将严格遵循相关法律法规及规范性文件以及上市公司内

部管理制度中关于关联交易的相关要求，履行关联交易决策程序，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，确保定价公允，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。

3、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。”

信息披露义务人的实际控制人北京电控出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，内容包括：

“1、本公司不会利用实际控制人地位谋求上市公司在业务经营等方面给予本公司及下属企业优于独立第三方的条件或利益。

2、本公司及下属企业将严格规范与上市公司之间的关联交易，尽量减少与上市公司的关联交易，对于与上市公司经营活动相关的确有必要进行的关联交易，本公司及下属企业将严格遵循相关法律法规及规范性文件以及上市公司内部管理制度中关于关联交易的相关要求，履行关联交易决策程序，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，确保定价公允，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。

3、上述承诺于本公司对上市公司拥有控制权期间持续有效。”

八、对信息披露义务人与上市公司之间的重大交易的核查

（一）与上市公司及其子公司之间的交易

经核查，在本核查意见签署之日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员与上市公司及其子公司未发生资产交易金额高于3,000万元或高于上市公司最近一期经审计合并财务报表净资产5%的交易。

（二）与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易

经核查，在本核查意见签署之日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间未发生合计金额超过5万元以上的交易。

（三）对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排

经核查，在本核查意见签署之日前24个月内，信息披露义务人及董事、监事和高级管理人员不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排的情形。

（四）对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排

经核查，在本核查意见签署之日前24个月内，除本核查意见已披露的信息外，信息披露义务人及董事、监事和高级管理人员不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或谈判的合同、默契或者安排。

九、对信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份的情况的核查

经核查，根据北方华创出具的自查确认文件，截至本核查意见签署之日前6个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。

经核查，根据北方华创出具的自查确认文件，信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。

十、对信息披露义务人财务资料的核查

经核查，北方华创为深圳证券交易所主板上市公司，2021年、2022年和2023年的财务会计报表均按照相关规定在巨潮资讯网等媒体进行披露。

十一、对信息披露义务人其他重要事项的核查

经核查，截至本核查意见签署之日，信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对《详式权益变动报告书》内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

经核查，截至本核查意见签署之日，信息披露义务人不存在《收购管理办

法》第六条规定的情形。

经核查，信息披露义务人能够按照《收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件。

十二、关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见

截至本核查意见出具日，信息披露义务人聘请中信建投证券股份有限公司担任本次权益变动的财务顾问，聘请北京金诚同达律师事务所担任法律顾问，上述聘请符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

截至本核查意见出具日，本财务顾问作为信息披露义务人本次权益变动的财务顾问，不存在各类直接或间接有偿聘请第三方机构或个人的行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

十三、结论性核查意见

本财务顾问本着诚实信用、勤勉尽责的精神，依照《公司法》、《证券法》、《收购管理办法》等有关法律、法规的要求，对本次权益变动的相关情况和资料进行审慎核查后认为：本次权益变动符合相关法律、法规的相关规定，《详式权益变动报告书》的编制符合法律、法规和中国证监会及上交所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》之签章页）

财务顾问主办人：

张 林 李梦莹

法定代表人/授权代表：

刘乃生

中信建投证券股份有限公司

年 月 日