国泰海通证券股份有限公司关于杭州安恒信息技术股份有限公司2024年度募集资金存放和实际使用情况的

专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称“安恒信息”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市、2020年度向特定对象发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对安恒信息2024年度（以下简称“报告期”）募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

、首次公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会2019年10月16日作出的《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1919号），同意公司向社会公开发行人民币普通股18,518,519股，每股发行价格为

56.50元（人民币，下同），募集资金总额为人民币104,629.63万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计9,472.44万元，不含税）后，募集资金净额为95,157.20万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2019年10月31日出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第ZF10769号）。

、2020年度向特定对象发行A股股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2716号）同意，公司2020年度向特定对象发行A股股票4,112,271股，发行价格为324.23元/股，本次发行的募集资金总额为133,332.16万元，扣除相关发行费用人民币2,230.59万元，募集资金净额为人民币131,101.57万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于2021年

月

日出具了信会师报字[2021]第ZF10932号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

、公司首次公开发行股票募集资金截至2024年

月

日，公司首发募集资金专户余额为人民币2,977.99万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：

2、2020年度向特定对象发行A股股票募集资金截至2024年12月31日，公司2020年度向特定对象发行A股股票募集资金专户余额为人民币22,901.14万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定以及《公司章程》，公司先后制定及修订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。该制度经公司2019年第四次临时股东大会、2019年年度股东大会审议通过。

公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经公

司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金相关监管协议。上述协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司严格按协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

1、公司首次公开发行股票募集资金截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户余额列示如下：

单位：人民币元

2、2020年度向特定对象发行A股股票募集资金截至2024年

月

日，公司再融资募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2024年年度募集资金实际使用情况详见附表

《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对募集资金进行现金管理和投资相关产品情况

、现金管理审议情况公司于2024年

月

日召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十九次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包含公司首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），授权额度有效期为不超过董事会审议通过之日起

个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司于2024年10月29日第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包含公司首次公开发行和向特定对象发行股票的闲置募集资金）进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），授权额度有效期为不超过董事会审议通过之日起

个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

1、首次公开发行股票募集资金

截至2024年12月31日，公司首次公开发行股票闲置募集资金现金管理的余额为4,000.00万元，投资相关产品情况如下：

、向特定对象发行A股股票募集资金

截至2024年12月31日，公司向特定对象发行股票闲置募集资金现金管理的余额为17,000.00万元，投资相关产品情况如下：

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金

公司存放在工商银行杭州钱江支行（1202021429900545649）的募集资金专户对应的募投项目“智慧城市安全大脑及安全运营中心升级项目”已结项，公司将上述募集资金账户余额合计3,827,340.77元全部转至公司自有账户用于永久补充流动资金，并注销上述专户。

详细情况请参见公司已于2024年

月

日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技术股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》。

2、向特定对象发行A股股票募集资金公司存放在浙商银行杭州朝晖支行（3310011710120100026600）的募集资金专户对应的募投项目“车联网安全研发中心建设项目”已结项，公司预计将上述募集资金专户余额约15,195,636.32元转至公司自有账户用于永久补充流动资金。公司存放在宁波银行杭州玉泉支行（71090122000202850）的募集资金专户对应的募投项目“新一代智能网关产品研发及产业化项目”已结项，公司预计将上述募集资金专户余额2,328,205.45元转至公司自有账户用于永久补充流动资金。详细情况请参见公司已于2024年

月

日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技术股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的公告》。

（八）募集资金使用的其他情况本公司于2023年10月27日召开第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目延期的议案》，同意公司对募集资金（超募资金）投资项目“安全运营能力中心建设项目”（以下简称“募投项目”）进行延期，延期至2025年

月。本次募投项目延期事项不属于募投项目的变更，不改变募投项目实施主体、用途及方向、投资总额，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东，特别是中小股东利益的情形，不会影响募投项目的正常进行。独立董事和保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确的同意意见。

详细情况请参见公司已于2023年10月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技术股份有限公司关于首次公开发行部分募投项目延期的公告》。公司于2024年10月29日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资

金投资项目“数据安全岛平台研发及产业化项目”、“涉网犯罪侦查打击服务平台研发及产业化项目”、“信创产品研发及产业化项目”和“网络安全云靶场及教育产业化项目”进行延期。本次募投项目延期事项不属于募投项目的变更，不改变募投项目实施主体、用途及方向、投资总额，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东，特别是中小股东利益的情形，不会影响募投项目的正常进行。保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确的同意意见。详细情况请参见公司已于2024年10月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技术股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的公告》。公司于2024年7月4日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于向特定对象发行股票募集资金部分募投项目增加实施主体、调整内部投资结构的议案》，同意公司对向特定对象发行股票募集资金投资项目“数据安全岛平台研发及产业化项目”增加实施主体，并授权公司管理层决定新增开设相应的募集资金专户、签订募集资金监管协议及办理其他相关事项；同意公司在不改变募集资金投向、不改变募投项目总投资金额、不影响募投项目正常实施的情况下对“信创产品研发及产业化项目”内部投资结构进行调整。本次部分募投项目增加实施主体、调整内部投资结构事宜不属于募投项目的变更。保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确的同意意见。

上述项目原实施主体上海安恒互联安全科技有限公司，新增实施主体杭州安恒信息技术股份有限公司，公司于2024年

月

日在工商银行杭州钱江支行开立募集资金专户1202021429900630347。

详细情况请参见公司已于2024年7月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州安恒信息技术股份有限公司关于向特定对象发行股票募集资金部分募投项目增加实施主体、调整内部投资结构的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：安恒信息2024年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于杭州安恒信息技术股份有限公司2024年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

国泰海通证券股份有限公司

2025年4月日

附表1：

募集资金使用情况对照表编制单位：杭州安恒信息技术股份有限公司2024年年度

单位：万元

注

：

“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注

：上述部分首次公开发行股票募集资金投入项目“调整后投资总额”“截至期末承诺投入金额”“截至期末累计投入金额”包含了募集资金（含利息收入）的金额。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注4：部分募集资金投入项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额，系该项目募集资金产生的利息收入投入导致。