证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-055
宁波容百新能源科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“容百科技”）编制了截至2023年6月30日的《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票4,500万股，每股面值1元，发行价为每股人民币26.62元，募集资金总额为119,790.00万元，坐扣承销和保荐费用8,385.30万元（其中发行费用7,910.66万元，税款474.64万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为111,404.70万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年7月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1,779.05万元后，公司本次募集资金净额为110,100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
2023年上半年实际使用募集资金7,789.55万元，2023年上半年收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为386.06万元；累计已使用募集资金91,580.91万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为8,284.25万元。
截至2023年6月30日，募集资金余额为26,803.63万元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户余额为4,803.63万元，银行理财产品及存款余额为22,000.00万元。
金额单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 110,100.29 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 83,791.36 |
| 截至期初募集资金用于现金管理的余额 | B2 | 26,000.00 | |
| 利息收入净额 | B3 | 7,898.19 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 7,789.55 |
| 募集资金本期累计用于现金管理 | C2 | 43,000.00 | |
| 累计赎回用于现金管理的募集资金 | C3 | 47,000.00 | |
| 利息收入净额 | C4 | 386.06 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 91,580.91 |
| 截至期末募集资金用于现金管理的余额 | D2=B2+C2-C3 | 22,000.00 | |
| 利息收入净额 | D3=B3+C4 | 8,284.25 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1-D2+D3 | 4,803.63 | |
| 实际结余募集资金 | F | 4,803.63 | |
| 差异 | G=E-F | - |
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2019年7月15日与中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行，于2021年9月15日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年4月，公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司保荐机构。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022年4月29日，公司、保荐机构华泰联合证券和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截至2023年6月30日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国建设银行股份有限公司余姚支行 | 33150199523600000551 | 1.51 | 活期存款 |
| 中国银行股份有限公司余姚分行 | 405249688886 | 214.98 | 活期存款 |
| 宁波银行股份有限公司余姚中心区支行 | 61020122000658584 | 4,587.14 | 活期存款 |
| 合 计 | 4,803.63 |
2、截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资进行现金管理合计22,000.00万元，截至本报告披露日，是否赎回明细如下
单位：人民币万元
| 受托方 | 产品名称 | 委托理财金额 | 产品类型 | 起息日 | 到期日 | 是否赎回 |
| 中国银行股份有限公司余姚分行 | 结构性存款 | 7,000.00 | 保本固定收益型 | 2023/5/4 | 2023/8/4 | 否 |
| 中国银行股份有限公司余姚分行 | 结构性存款 | 7,000.00 | 保本固定收益型 | 2023/5/22 | 2023/8/22 | 否 |
| 中国银行股份有限公司余姚分行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 保本固定收益型 | 2023/6/2 | 2023/8/4 | 否 |
| 中国银行股份有限公司余姚分行 | 结构性存款 | 6,000.00 | 保本固定收益型 | 2023/6/30 | 2023/10/10 | 否 |
| 小计 | 22,000.00 |
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2. 募集资金使用的其他情况
公司于2023年6月28日召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 22,000.00 万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至2023年6月30日，尚未到期的结构性存款为 22,000.00万元，本期累计收到理财收益357.21万元。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
宁波容百新能源科技股份有限公司董事会
2023年7月29日
附件1
募集资金使用情况对照表
2023年半年度编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 110,100.29 | 本年度投入募集资金总额 | 7,789.55 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 91,580.92 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入 金额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额(2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 2025动力型锂电材料综合基地（一期） | 否 | 82,600.29 | 82,600.29 | 82,600.29 | 7,789.55 | 64,080.97 | -18,519.32 | 77.58 {注1} | 2024 年12 月31 日 | 尚未产生效益 | 尚未量产 | 否 |
| 补充营运资金 | 否 | 27,500.00 | 27,500.00 | 27,500.00 | 27,499.95 | -0.05 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合 计 | － | 110,100.29 | 110,100.29 | 110,100.29 | 7,789.55 | 91,580.92 | -18,519.37 | － | － | － | － | |
| 未达到计划进度原因 | 无。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 详见本报告之二、募集资金管理情况。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无。 |
注1：公司正在加快推进2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目建设实施，计划2024年12月31日前完成整体项目建设。截至2023年6月30日，公司投入资金已累计支付77,278.26万元，累计投入募集资金支付64,080.97万元，项目投入募集资金占项目募集资金承诺投资总额的77.58%。