华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”、“公司”或“发行人”）2019年首次公开发行股票和2021年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》）等法律法规的规定，对华兴源创在2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2019年首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2019年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，每股发行价为24.26元，募集资金总额为人民币97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9,193.30万元后，募集资金净额为88,089.30万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（会验字[2019]6471号）。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向李齐花等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》核准，公司于2020年12月向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）945.04

万股，每股发行价为35.66元，募集资金总额为人民币33,699.97万元，根据有关规定扣除发行费用1,132.08万元后，募集资金净额为32,567.89万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2020]230Z0295号）。

3、2021年发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司于2021年11月向不特定对象发行可转换公司债券800.00万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币80,000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1,208.40万元后，募集资金净额为78,791.60万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0307号）。

（二）募集资金使用及结余情况

1、2019年首次公开发行股票

2022年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目7,521.15万元。截至2022年12月31日止，公司累计直接投入募集资金60,299.62万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为20,000.00万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额5,061.83万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为12,851.51万元。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

2022年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目0.00万元。截至2022年12月31日止，公司累计使用募集资金32,299.97万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额0.30万元，注销募集资金户划转

268.22万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为0万元。

3、2021年发行可转换公司债券

2022年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目35,752.45万

元。截至2022年12月31日止，公司累计使用募集资金43,163.28万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为10,000.00万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为19,000.00万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额869.36万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为7,497.68万元。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。2022年6月8日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于修订公司内部管理制度的议案》，对《募集资金管理制度》进行了修订。

（一）募集资金专用账户设立情况

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司历次募集资金均设立专用账户存储，具体情况如下：

1、2019年首次公开发行股票

公司分别在浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2019年7月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

公司在中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2020年12月和华泰联合证券与该银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

3、2021年发行可转换公司债券

公司分别在中信银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2021年12月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司的全资子公司苏州华兴欧立通自动化科技有限公司作为本次募集资金投资项目的实施主体之一，在中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2021年12月和公司、华泰联合证券与该银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，已签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。

（二）募集资金现金管理专用结算账户设立情况

截至2022年12月31日，公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行、上海浦东发展银行苏州分行、中国银行苏州工业园区分行、中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行、民生银行常熟支行、宁波银行苏州分行、浙商银行常熟支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理，具体信息如下：

上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。

（三）募集资金具体存放情况

截至2022年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

1、2019年首次公开发行股票

单位：人民币万元

注1：公司使用中信银行股份有限公司苏州木渎支行8112001012200482681户、浙商银行股份有限公司苏州分行3050020010120100277488户的闲置募集资金，分别转至浙商银行股份有限公司苏州分行3050020010120100396688、3050020010120100396391户认购7天通知存

款，截至2022年12月31日余额为20,000.00万元。注2：2022年度公司通过募集资金现金管理结算专用账户浙商银行股份有限公司苏州分行3050020010120100396688、3050020010120100396391户认购相关理财产品，上述账户于结息日2022年12月21日分别产生利息收入0.39万元、0.29万元，截至2022年12月31日公司尚未将上述利息转回至募集资金专用账户。

2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金

单位：人民币万元

3、2021年发行可转换公司债券

单位：人民币万元

注1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2022年12月31日，公司募集资金暂时补充流动资金余额10,000.00万元。注2：公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001012400631325、8112001013000631327户的闲置募集资金转入宁波银行苏州分行75010122001773316户认购

单位人民币通知存款，截至2022年12月31日余额为5,000.00万元；公司分别使用中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部32250198823600005132、32250198823600005133户的闲置募集资金转入中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行1102219319100058709户认购结构性存款，截至2022年12月31日余额为14,000.00万元。注3：2022年度公司通过现金管理结算专用账户中国工商银行股份有限公司苏州方洲路支行1102219319100058709户、招商银行苏州分行常熟支行512910065510988户、宁波银行苏州分行75010122001408530户认购相关理财产品，上述账户于结息日2022年12月21日分别产生利息收入0.38万元、0.28万元、0.08万元，截至2022年12月31日公司尚未将上述利息转回至募集资金专用账户。

三、2022年度募集资金使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币43,273.60万元，具体使用情况如下：

2022年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

注1：“补充流动资金”截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。注2：由于募集资金金额未达预期，“标的公司项目建设”未使用2020年发行股份购买资产并募集配套资金的募集资金投资建设。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年首次公开发行股票

2021年8月24日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币8,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年9月3日从募集资金专户划转8,000.00万元至公司一般账户暂时补充流动资金。2022年7月28日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的8,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。截至2022年12月31日，公司使用首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金余额为0万元。

2、2021年发行可转换公司债券

2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2022年9月5日从募集资金专户划转10,000.00万元至公司一般账户暂时补充流动资金。

截至2022年12月31日，公司使用可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金余额10,000.00万元。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2022年，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：

1、2019年首次公开发行股票

2021年8月3日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会

审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2022年8月2日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过6个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2022年度，公司使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

中信银行

中信银行

浙商银行

浙商银行

浙商银行

浙商银行

浙商银行

2、2021年发行可转换公司债券

2021年12月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用

额度不超过人民币50,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。2022年1月28日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则，将2021年12月30日至2022年1月10日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26,030.00万元，确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度25,000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币75,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。2022年度，公司使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

建设银行

招商银行

建设银行

建设银行

中信银行

工商银行

工商银行

工商银行

宁波银行

宁波银行

建设银行

建设银行

建设银行

建设银行

建设银行

建设银行

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更投资内容、对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2021年12月至2022年1月期间存在使用闲置可转债募集资金进行现金管理超出董事会事先审议额度的情形，具体情况如下：

公司于2021年12月27日分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币5亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起不超过12个月。公司自2021年12月30日至2022年1月10日期间，使用闲置可转债募集资金进行现金管理总额达到7.153亿元，超出公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议的现金管理额度2.153亿元。

公司已在月度募集资金存放与使用管理自查中及时发现上述情形，并于2022年1月28日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，将2021年12月30日至2022年1月10日期间公司于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计2.603亿元确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度2.5亿元，增加后合计拟使用不超过人

民币7.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。因公司上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，中国证券监督管理委员会江苏监管局于2022年9月2日对公司采取出具警示函的监管措施。公司已及时开展相关整改工作，并向中国证券监督管理委员会江苏监管局提交了书面报告。

针对上述事项，保荐机构已出具相关核查意见，并督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]215Z0090号），认为华兴源创2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了华兴源创2022年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对华兴源创募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：华兴源创严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年12月31日，华兴源创不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，除本报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”中所陈述的事项外，不存在其他募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人(签字)：

李伟 张鹏飞

华泰联合证券有限责任公司(公章)

年 月 日