江苏同力日升机械股份有限公司

2020年年度股东大会资料

2021年4月

江苏同力日升机械股份有限公司2020年年度股东大会议程

现场会议时间：2021年5月20日14:00开始现场会议地点：江苏省丹阳市经济开发区六纬路公司会议室会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式网络投票时间：2021年5月20日9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；会议主持人：董事长、总经理李国平先生会议议程：

一、主持人宣布会议开始

二、由北京市中伦律师事务所律师对出席本次股东大会的股东及股东代理人资格进行审核与见证（包括到会股东人数及代表股数）

三、宣读会议表决方法及须知

为维护投资者合法权益，确保公司股东大会顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，特制定如下会议须知，望出席股东大会的全体人员遵照执行。

1、本次大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行（网络投票将按照上市公司股东大会网络投票实施细则执行），大会议案采取记名投票方式进行表决；全部议案宣读完毕后，开始填票表决，由监票人收集股东大会表决票，将现场投票结果交予见证律师；

2、每股有一票表决权。普通决议由出席会议的股东（包括股东代理人）所持的二分之一以上表决权通过，特别决议由出席会议的股东（包括股东代理人）所持的三分之二以上表决权通过；

3、股东投票时，可在表决票相应栏内用“√”方式行使权利，将股东名称（如有授权需同时填写授权代表名称）、身份证号码和所代表的股数填上；

4、出席会议的股东或其委托代理人，按其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；

5、本次会议设监、计票人两名。监、计票人负责议案表决时的票权统计核实，见证律师见证统计过程；

6、出席会议人员应遵守会场纪律及股东大会议事规则，会议期间禁止大声喧哗和吵闹，不听劝阻者，现场会议工作人员将有权采取必要措施请其离开会场；

7、为保证股东大会会议的顺利进行，股东或其委托代理人有异议、意见、或建议时可在现场会议投票结束后休会期间进行提问、沟通，任何人不得致使会议无法正常进行；

8、股东或其委托代理人应认真审议本次会议的所有议案，行使好表决权。

四、推选监票人、计票人

五、会议审议内容

议案一：

关于公司2020年年度报告及摘要的议案各位股东及股东代表：

公司2020年年度报告及摘要已经公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十次会议审议通过，并于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司董事会

2021年5月20日

江苏同力日升机械股份有限公司议案二：

江苏同力日升机械股份有限公司2020年度董事会工作报告

各位股东及股东代表：

2020年，江苏同力日升机械股份有限公司(以下简称“公司”)董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，围绕公司发展战略和年度重点任务积极开展各项工作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，切实履行股东大会赋予的董事会职责，推动公司持续健康稳定发展。现将公司董事会 2020 年工作情况汇报如下：

一、概述

2020年，公司实现收入、利润稳步增长：营业收入达174,921.04万元，较上年同期增长15.70%，创历史新高；盈利能力较上年同期大幅提升，实现年度利润总额17,254.75万元，较上年同期增长29.73%，实现归属于上市公司股东的净利润14,694.79万元，较上年同期增长28.46%，其中归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14,278.86万元，较上年同期增长29.56%。超额完成了公司年初制定的经营目标。

截至2020年12月31日，公司资产总额11.41亿元，负债总额3.88亿元，资产负债率为34.01%；归属于母公司所有者权益7.53亿元，加权平均净资产收益率21.62%。全年经营性净现金流稳步增加，取得良好经营成效。

二、2020 年度公司董事会日常工作情况

1、董事会召开情况

2020年，董事会所有成员勤勉尽责，认真履行董事义务，发挥专业技能和决策能力，对公司财务报告、风险防控、公司治理等事项作出了客观、公正的判

江苏同力日升机械股份有限公司断，并全力支持管理层的工作。全年董事会共计召开了5次会议。会议讨论如下议案并作出决议：

范性文件，在募集资金到位后，公司将合理审慎的进行资金的分配和使用，按照募投项目的进展有序推进募投项目的建设，履行相应信息披露义务。

3、建立良好的投资者关系管理机制

2021年，公司将建立起较为完善的投资者关系管理机制，严格按照公司《投资者关系管理办法》的相关规定，通过投资者专线电话、邮箱、上交所互动平台、现场调研、网上说明会等多种渠道和手段，加强公司与投资者的联系和沟通。

4、规范信息披露工作，完善公司规章制度。

2021年，公司将做好公司信息披露相关工作，提高信息披露内容及形式的规范化。按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和部门规章、规范性文件的要求，对公司规章制度不断进行优化完善，及时、真实、准确、完整地披露公司的各个重大事项，确保无应披露但未披露的信息，切实保障股东尤其是中小股东的权益。

5、做好董事会日常工作

2021年，公司将继续严格按照法律、法规和规范性文件的有关要求，认真组织召开董事会、股东大会，确保会议程序合法合规，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施。董事会将加强与管理层之间信息沟通，对管理层工作进行有效及时的检查与督导，进一步推进公司的规范化管理。

以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司董事会

2021年5月20日

江苏同力日升机械股份有限公司议案三：

江苏同力日升机械股份有限公司

2020年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

2020年度，江苏同力日升机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规和规章制度的规定，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，对公司关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况等进行监督，维护了公司和股东的合法利益，促进公司规范运作和健康发展。现将监事会2020年主要工作情况报告如下：

一、监事会会议情况

公司监事会在2020年共召开了4次会议，具体情况如下：

江苏同力日升机械股份有限公司的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定（包括新的会计政策），财务会计内控制度健全，无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果以及现金流量情况良好，公司 2020年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产、对外担保、关联交易情况

2020年，公司未发生重大收购、出售资产等事项，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形。

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为，公司发生的关联交易事项的决策程序符合法律法规和《公司章程》要求，属于公司正常业务范围，与关联方交易公平合理，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。相关关联交易对公司独立性并未造成影响。

报告期内，公司无违规对外担保的情况，无逾期对外担保、也无涉及诉讼的担保，且无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任等情形。

三、2021年度监事会工作计划

2021年，监事会将继续严格按照国家法律法规和公司章程的规定，勤勉尽责地履行对公司董事会和高级管理人员日常履职的监督职能，继续督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，切实维护和保障公司和全体股东的利益。

以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司监事会

2021年5月20日

江苏同力日升机械股份有限公司议案四：

关于2020年度独立董事述职报告的议案

各位股东及股东代表：

我们作为江苏同力日升机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020年，我们切实履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，积极出席了公司2020年董事会及相关会议，对相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的有关规定和要求，现就2020年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）独立董事人员情况

公司董事会由5名董事组成，其中独立董事2人，占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

审计委员会委员：王刚先生、孔宪根先生

薪酬与考核委员会委员：王刚先生、孔宪根先生

战略委员会委员：孔宪根先生

提名委员会委员：王刚先生、孔宪根先生

（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

1、王刚先生，1983年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，注册会计师。2008年9月至2011年7月，任毕马威企业咨询（中国）有限公司咨询员，助理经理；2011年8月至2012年7月，任香港毕马威会计师事务所助理经理；2012年8月至2014年11月，任毕马威企业咨询（中国）有限公司经理；2014年12月至2015年7月，任江苏天工集团有限公司总会计师；

2015年8月至2017年1月，任江苏天工科技股份有限公司董事兼财务总监，2017年2月至今，任天工国际有限公司首席财务官、江苏天工科技股份有限公司董事；2018年8月至今，任公司独立董事。

2、孔宪根先生，1955年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。1991年10月至1996年7月，任南京大学中山律师事务所、南京军区法律顾问处兼职律师。1996年8至2004年7月，任镇江市中级人民法院基建办副主任、经一庭副庭长、民二庭副庭长、立案庭庭长、审委会委员。2004年8月至今，任江苏江成律师事务所律师。2019年4月至今，任公司独立董事。

（四）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

1、出席董事会会议情况

2020年，公司董事会共召开了5次董事会会议。作为独立董事，我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公司董事会会议的具体情况如下：

2、公司对外担保及资金占用情况

公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。经核查，2020年度公司不存在对合并报表范围以外公司的对外担保及资金占用情况。

3、会计政策变更

报告期内，公司按照有关规定变更会计政策，程序合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

4、选举董事、聘任高级管理人员及薪酬情况

报告期内，公司完成了董事秘书的聘任。我们对提名人及候选人的任职资格、教育经历、工作背景、专业能力进行审查，并发表了独立意见。公司董事会秘书由董事会聘任，公司聘任董事、高级管理人员符合法律法规和《公司章程》的规定。公司董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标完成情况，对各位高管业绩任务进行了综合考评，薪酬发放程序符合有关法律法规及公司相关制度的规定。

5、聘任会计师事务所情况

公司第一届董事会第十次会议和2019年年度股东大会审议通过了关于续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年审计机构的议案，独立董事王刚、孔宪根作为审计委员会的成员，对该议案作了事前审核且无异议。

6、现金分红情况

根据《公司章程》的有关规定，结合公司2019年度审计报告及公司财务报表，我们认为，公司董事会提出2019年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本的分配方案符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

7、公司及股东承诺履行情况

江苏同力日升机械股份有限公司报告期内公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，没有发生违反承诺履行的情况。

8、信息披露执行情况

报告期内，公司严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定履行信息披露义务，无违反信息披露的事项发生，切实维护了公司股东的合法权益。

9、内部控制制度的执行情况

公司结合企业自身情况，建立了运行有效的内部控制体系，能够适应公司的管理要求和公司发展的需要。报告期内，公司建立的内控管理体系能得到有效执行，能够保证经营管理的合法合规与资产安全，可确保财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。

10、董事及下属专门委员会的运作情况

报告期内，公司董事会及下属专门委员会积极开展工作，规范运作，认真履行职责，为公司的可持续发展做出了不懈努力。公司经营层全面贯彻落实了2020年历次董事会及其下属委员会的各项决议。报告期内未发现有董事、高级管理人员违反法律法规、公司章程及损害股东利益的行为。

四、总体评价和建议

2020年，作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客观地行使表决权，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。2021年，我们将继续秉承谨慎、认真、勤勉的原则以及对公司和全体股东负责的精神，履行独立董事的职责和义务，进一步加强公司董事、监事和管理层的沟通，密切关注公司的生产经营活动，更好地维护公司及全体股东的利益。

以上议案，请股东及股东代表审议。

独立董事：孔宪根、王刚

2021年5月20日

议案五：

关于公司2020年度财务决算报告的议案各位股东及股东代表：

公司拟定了2020年度财务决算报告，具体内容如下：

一、2020 年度公司财务报表的审计情况

江苏同力日升机械股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年财务报表已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告：

我们认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了同力日升公司2020 年12 月31 日的合并及母公司财务状况，以及2020 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、主要财务数据

2020 年度，全年实现营业收入174,921.04万元，较上年上升15.70%，实现净利润14,694.79万元,较上年增长28.46%,年末公司资产总额114,127.88万元，较上年增长12.30%，经营活动产生的现金流量净额12,753.26万元，较上年增长0.01%。

单位：万元

报告期内公司的偿债能力较好。期末资产负债率34.01%，较期初的40.39%下降了6.38个百分点。期末流动比率2.01倍，较期初的1.71倍增加了0.30倍，速动比率1.49倍，较期初的1.26倍增长了0.23倍。

2、营运能力指标

报告期内应收账款周转率为4.93次/年，较上年同期4.58次/年 增加了

0.35次/年。存货周转率为7.61次/年，较上年同期7.02次/年增加了0.59次/年 。

3、盈利能力指标

报告期内公司加权平均净资产收益率21.62%，较上年同期20.85%提升0.77个百分点。

以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司董事会

2021年5月20日

江苏同力日升机械股份有限公司议案六：

关于续聘会计师事务所的议案

各位股东及股东代表：

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）是公司2020年度会计报表的审计师，其业务资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录、独立性等具备为公司提供审计服务的经验和能力，考虑审计工作的连续性及双方合作良好。公司拟继续聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期1年，财务审计费用为：捌拾万元整，内控审计费用为：贰拾万元整。以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司董事会

2021年5月20日

江苏同力日升机械股份有限公司议案七：

关于2020年度利润分配方案的议案各位股东及股东代表：

经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，江苏同力日升机械股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度母公司实现净利润41,215,818.68元，依据《公司法》和《公司章程》的规定，按照母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金4,121,581.87元，当年实现可供股东分配利润额为37,094,236.81元，加上以前年度留存的未分配利润62,714,477.30元，截至2020年12月31日，公司累计可供股东分配的利润余额为99,808,714.11元。

因此，2020年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本168,000,000股为基数，按每10股派发现金红利1.3元（含税）比例向全体股东派发现金股利共计21,840,000.00元（含税），占2020年归属于上市公司股东的净利润的14.86%。2020年度不进行资本公积金转增股本及送红股。

如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司董事会

2021年5月20日

议案八：

关于公司董事、监事薪酬的议案各位股东及股东代表：

一、2020年度董事、监事薪酬

1、2020年度向董事发放薪酬/津贴（税前）

2、2021年度监事薪酬（税前）

公司拟定了2021年度监事薪酬（税前），具体如下：

议案九：

关于公司融资额度及担保事项的议案

各位股东及股东代表：

为保障公司及子公司的资金需求，公司及子公司拟向银行等金融机构申请合计不超过人民币3亿元的融资额度，在上述额度内，公司及子公司将以自有资产为公司及子公司上述融资提供抵押担保并互相提供担保。同时提请股东大会授权公司董事长或总经理在上述融资及担保额度范围内办理融资及担保事项。

前述融资与担保额度及对公司董事长或总经理的授权，有效期自该议案经2020年度股东大会审批通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。

以上议案，请股东及股东代表审议。

江苏同力日升机械股份有限公司董事会

2021年5月20日